論監理行業轉型期從業人員執業風險及規避

王清林 四川元豐建設項目管理有限公司

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論監理行業轉型期從業人員執業風險及規避

王清林 四川元豐建設項目管理有限公司

摘 要：淺析在質量治理2年行動、質量責任終身制、國家強化個人執業責任及監理是個筐，質量安全都可裝的背景下，監理工程師如何規避執業責任風險。

關鍵詞：監理工程師 責任 風險 規避

從住建部近期發布的《工程質量治理兩年行動方案》、《建筑工程五方責任主體項目負責人質量終身責任追究暫行辦法》、《建筑工程項目總監理工程師質量安全責任六項規定（試行）》可以看出：1、企業資質管理將逐漸淡出歷史舞臺;2、加強個人執業資格管理，建立工程質量終身責任制勢在必行；

《中華人民共和國建筑法》、《建設工程安全管理條例》、《建設工程監理規范》對監理的地位和作用及應履行的法定安全監理職責進行了明確，強化了可操作性。但在監理實施過程中，應當承擔的責任方面，卻存在許多盲區，過分強調了監理責任，增加了執業風險。作為項目總監應當提高風險意識；而如何有效防范執業風險、規避責任，則是須直面的課題。

結合本人工作體會和從業教訓，針對行業現狀及困惑、提出以下建議和對策與監理從業人員切磋、交流：

一、風險源

（一）、監理責任風險源的外因

1.在當前建筑市場蕭條，資源競爭激烈情形下，參建各方都在追求利益最大化。相關政策制度雖然健全，但不可否認市場普遍存在“低價招標”和“低價中標”現象；而低于成本中標的承建方，雖然低價但由于經濟蕭條、市場份額被蠶食、業績需要、僧多粥少等誘因存在，不得不蜂搶“低標”，接受現實；中標后既要墊資、又要利潤最大化，便縮減各種費用支出，安全制度形同虛設，安全設施、安全防護不到位，安全措施被安全口號、安全標語替代；存在對清單材料“貍貓換太子”、想方設法偷減工序、降低工藝質量等問題，從而埋下質量安全隱患。

2.片面追求“形象、政績工程”。個別發包方，特別是政府工程，為了政績，為了招商等，拋開科學性、可行性、壓縮并設置不合理合同工期，唯進度、造價至上，質量安全無法從根本得到保障。

3.違法發包、分包、掛靠、轉包未根治。大量不具備相應資質的施工單位或者“包工頭”為獲取項目，便采取借用資質“掛靠”投標；其技術、裝備、質量安全管控能力較差，而被掛靠單位為了賺取管理費、提高企業業績，也未切實履行管理職責，任由其“自由發揮”，必然增大監理工程師的執業風險。

4.權責的不對稱性。總監理工程師經監理單位法定代表人書面任命，為業主提供咨詢服務，對工程實施階段現場進行管控，其權限受限于建設單位的委托。

而普遍情況是業主僅將質量和進度確認權賦予了監理，而《條例》、監理規范等要求履行法定安全監理職責；可是、監理人員非執法主體，加之建設業主基本未賦予經濟權，無相應懲罰、約束對方的任何權力，責權極不對等，明為權力，實為責任。

（二）監理責任風險源的內因

1.人員素質及配備。由于新監理規范實施前，監理行業處于摸索、自我完善期，國家注冊監理人員比例嚴重不足、為緩解矛盾、各地培訓了大批人員上崗，難免魚龍混雜，從業素質堪憂；而未經系統學習、必然缺乏現場管控知識和經驗，無及時識別處置質量安全隱患的能力，對于現場的安全問題，缺乏必要的敏感性。

2.監理企業為了維持運轉也存在“低價中標”，為了“監理”而監理現象；在現場人員配備及設備設施的投入上大打折扣，投入嚴重不足。

3.重資料輕現場。由于現場監理人員、設備、經費投入不足，施工單位現場整改不力或者不予整改，迎檢頻繁等因素存在，監理工程師為了自保，不得不減少現場巡查頻次、把大量時間精力放在“閉門造車”上。

二、監理困境待破

1.現行條例及監理規范對于事故隱患處置程序均作出了規定，然而、在現實監理過程中，施工方對于監理工程師的口頭整改指令一般不會予以明確反對、但、能夠落實到位的極少；監理人員唯一可做的是簽發監理工程師通知單。但是相關指令在個別施工方“野蠻”施工和“利欲”面前、在具有中國特色的工程建設管理制度面前又能起什么作用呢？有的施工單位公然拒簽拒收，惡劣者則予以撕毀，而要求停工，應事先征得建設單位同意；實際上、大部分業主都不會明確同意停工的。監理權限來自于業主、業主不同意停工、監理也無可奈何！若非情不得已、監理企業、建設單位是不會允許遞交監理報告的，在錯綜復雜社會關系現實下，監理企業及人員為了生存、不得不權衡利弊,屈從于業主，否則、將舉步維艱；現實中很難做到獨立、公平！而一旦發生事故，項目總監等從業人員首當其沖被追責。

2.追責判定擴大化。在實際操作中，相關文件對于隱患的報告未明確細化，如哪種隱患需報告、及時性的界定等，均可能變成監理是個筐什么都往里面裝，一旦出事，監理人員均可能承擔責任！

3.《建筑法》69條和《刑法》137條兩法均只是對監理人員因串通作假、降低工程質量標準造成重大安全事故的才追究刑責。而《安全生產條例》第57條規定監理對臨時工程“未審查、未要求、未報告”需承擔刑責、追責范圍被擴大化！現狀是項目一旦發生事故，均查監理責任，對監理責任的擴大化使監理人員如履薄冰，誠惶誠恐，承受較大壓力及風險。

三、風險規避策略

首先，嚴把關，有預案；其次、須做到眼中有物心中有數，腳勤手快，多說少干，嚴于律己；最后，重協調溝通，不隨俗浮沉。

1.嚴把關

檢查相關單位組織、制度是否健全、質保安保體系是否建立；嚴格審查承建單位營業執照、資質等級證書、安全生產許可證、其項目經理、專職安全員和特種作業人員的資格及安全考核情況、核查施工機械和設施的安全許可驗收手續及相關建設手續的完備性。對人、證、勞動合同、社保是否相符、各證件是否有效等進行重點檢查；對掛靠、轉包、違法分包、弄虛作假等違規行為，要及時指出，并留下審查痕跡、督促限期整改、重新報審。

對于施工組織設計、專項施工方案及應急救援預案編審程序符合性、方案的針對性、可操作性、編制深度、廣度和安全技術措施是否違反強制性標準等嚴格審查并提出監理意見。

對超過一定規模需專家論證的專項施工方案是否履行論證、審查程序，論證單位及專家資格是否相符進行檢查；對各方案中違反規范、強制性標準的錯、漏之處必須逐條、逐項指出，簽發監理指令文件、責令整改合格并經審批后，方可實施。

2.有預案

編制監理規劃、實施細則、旁站方案、安全預案，實施并檢查效果。

3.眼明腿勤

熟悉、辨識現場及周邊環境涉險源，加強對腳手架搭、拆、深基坑、高大模板、塔吊及施工電梯、起重吊裝、高空作業、臨時用電、臨邊、洞口防護、爆破等重大危險源的巡查，實時動態監控，勤于查驗，真正做到“安全生產、預防為主”。

4.多說

發現隱患，要求責任單位立即整改并跟蹤督促落實。對于相關單位不理解、不支持的情況，應采取協調的辦法、動之以情、曉之以理，輔以案例、講明怠于作為，可能導致的嚴重后果，使其履職盡責。

5.少干

在職責權限內實施監理，不越權越俎代庖干職責范圍外的工作；

6.手快

加強信息管理，對發現的問題及時、認真、詳細記入監理日志、安全日志和巡查記錄、平行檢查記錄，完善周、旬、月檢查資料；視具體情況、恰當的以聯系單、會議紀要、監理通知單、監理月報、專題報告、暫停令等指令要求施工單位限期整改，及時消除隱患，并注意資料的閉合；必要時向主管部門遞交監理報告，盡可能規避風險。

7.身正

規范監理行為，凈化建設環境，預防和遏制腐敗現象；履職過程中，一定要恪守職業道德和良知、抵制糖衣炮彈誘惑、潔身自好，遵守廉政紀律；絕不因蠅頭小利，迷失“雙眼”；古語云：吃人口短、拿人手軟，而身正就不怕影斜。

8.重協調

運用口頭、走訪、書面、會議等手段與參建方多交流、勤溝通，盡可能得到理解和支持。努力學會工作既要原則性，又要靈活性，凡事以事實為依據、用數據說話，以理服人。

9.不隨俗浮沉

若現場風險不可控、又得不到業主及監理企業支持，其它渠道規避風險已不現實時，可選擇申請調換項目或辭職；風險達極限時，寧可主動注銷執業資格證書激流勇退。

四、結語

在市場尚未完全凈化現狀下，個別施工單位總想打擦邊球，不把質量安全放在心上，一味想著投機取巧；我們改變不了社會大環境，但可以改變自己! 畢竟、安全第一！

監理工程師可通過提升自身綜合素質、不斷總結、積累、做到胸有成竹、游刃有余、積極應對，以期最大限度地規避風險；即便是發生了質量安全事故、也能有效舉證，證明監理已履職盡責；從而免于責罰、保護自己。

參考文獻：

[1]《中華人民共和國建筑法》.北京.中國法制出版社.2011-04

[2]《建設工程安全管理條例》.北京.中國建筑工業出版社.2003-12

[3]《建設工程監理規范》.北京.中國建筑工業出版社.2013-9

作者簡介：王清林（1973--），男，漢族，四川省營山縣人，專業：土木工程。