科技成果轉化助力天津國家自主創新示范區建設對策研究

◎文/趙繪存

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科技成果轉化助力天津國家自主創新示范區建設對策研究

◎文/趙繪存

摘要：國家以自主示范區為試點，陸續推出了一系列破解科技成果轉化難題的先試先行政策。報告梳理國家自主創新示范區科技成果轉化的政策突破點，針對天津市科技成果轉化資源有限、科技成果需求強大、校企對接不暢等問題，提出從加強投入、加快操作層政策細則出臺、強化部門協同和完善高校成果轉化制度四大著力點，以及突破存量瓶頸、盤活存量資源、打通校企對接渠道和完善成果轉化鏈條四大突破點入手，完善天津特色的科技成果轉化政策體系。

關鍵詞：科技成果轉化；創業；高校

實施創新驅動發展戰略，充分調動全要素資源，打造創新創業的新引擎，實現關鍵核心技術與核心產品的突破，是國家自主創新示范區科技成果轉化的要義所在。中關村、武漢東湖等國家自主示范區實施科技成果轉化的相關政策，為天津市破解科技與經濟結合難題，實現國家自主創新示范區又快又好發展提供了經驗借鑒。

一、制約天津國家自主示范區建設科技成果轉化的瓶頸

近年來，天津市高度重視科技成果轉化和產業化工作，不斷創新體制機制，整合科技創新資源，促進大批科技成果在津轉化和產業化，為天津經濟社會發展提供了強有力的科技支撐。但科技與經濟相脫節的問題沒有從根本上得到解決，還存在阻礙科技成果轉化和產業化的一些制度性難題，推動科技創新的機制模式還需進一步完善，有利于科技成果轉化和產業化的市場環境還需進一步優化。

一是科技成果轉化率居中，科技成果有效供給不足。2013年《高等學校科技統計資料匯編》數據表明，天津市合同專利與授權專利比為4.8%，高于北京（2%），上海（3%）、深圳（1.8%）等地，但整體高校資源不足，擁有高等院校14所，遠低于北京（39所）、深圳（39所）和東湖（53所），直接導致天津市可轉化專利數量偏低，僅為上海的1/2，北京的1/3。

二是科技成果轉化需求龐大，科技成果對接渠道不暢。天津擁有6萬多家科技型中小企業，但擁有有效專利的企業僅8000家，企業轉型升級過程中對科技成果需求很大，對全市200家科技企業的問卷調研表明，80%的科技型中小企業表示希望建立新型產學研合作關系，通過高校成果，實現企業的技術開發升級；75%以上的科技企業認為由于信息不對稱、科研與市場脫節、企業所需技術與高校科研無法有機對接。

三是科技成果校企合作門檻偏高，小微企業難于準入。校企產學研合作過程中，往往是有一定規模和實力的中型以上企業參與，企業與高校之間更傾向于企業投入資金，高校提供技術和聯合申報項目模式，而對于新成立的中小微企業而言，往往面臨著資金來源不足、申報項目條件難滿足的兩難境地，校企合作往往被拒之門外。

四是科技成果管理不到位，科技成果沉默流失嚴重。在高校和企業兩個科技成果管理主體中，存在著明顯的科技成果管理認識不到位、意識不強，科技成果管理工作落實不到位的情況。據調查統計，近幾年，天津市高校、科研院所每年將近1000余項專利因為種種原因，法律狀態變為無效。2014年，天津市新增申請專利量6000余件，無效專利8000余件，出現專利總量的負增長。

圖1　科技成果轉化鏈條

二、分析兄弟省市國家自主創新范區科技成果轉化政策的關鍵突破點

（一）科技成果轉化政策體系

科技成果轉化路徑涉及成果產生，成果管理，成果轉移，成果產業化及成果后期管理四個關鍵環節。國家科技成果轉化政策涵蓋稅收激勵、金融激勵、產學研合作、市場完善、人才激勵和知識產權等方面，形成了覆蓋科技成果產業鏈條的政策體系。

（二）兄弟省市國家自主示范區政策的關鍵突破點

對中關村國家自主示范區、上海張江國家自主示范區、武漢東湖國家自主示范區、深圳國家自主創新示范區、蘇南國家自主創新示范區、天津國家自主創新示范區等6個自主創新示范區政策進行梳理研究。

1.成果產生階段：制度松綁和鼓勵創業成為科技成果轉化政策突破的關鍵切入點

科技人才政策占各個示范區政策的25%左右，涉及條文最多。主要集中在：（1）對高校、科研院所、事業單位高級人才創業松綁。一是鼓勵高校、科研院所與事業單位科研人員留崗創業，并給予一定時期的原身份和職位晉升待遇，在適當條件下允許創業人員回原崗就業；二是鼓勵高校、科研院所與事業單位科研人員在不影響本職工作的基礎上兼職兼薪。（2）產學研合作新機制的探索。一是建立什么樣的產學研合作形式，即企業和高校在科技成果轉化過程中的地位和角色，如傳統的合作開發到新型的產業研究院；二是建立什么樣的產學研合作激勵機制，有效促進兩大要素的聯姻，如傳統的項目獎勵機制到以企業為主導的項目市場化申報機制。（3）高校大學生創業政策更加靈活。一是逐漸從休學保留學籍等傳統做法向允許大學生創業實踐納入學籍積分方向轉變；二是從簡單的提供創業資金支持、房屋租賃減免向提供專業的創業場地、創業輔導和靈活的大學生創業投融資服務過渡。

2.成果管理階段：簡政放權和強化自主管理成為科技成果轉化政策突破的關鍵著力點

（1）高校科研機構科技成果處置權與收益權改革，取消審批和備案環節，同時高校、科研院所知識產權一年內未實施轉化的，在成果所有權不變更的前提下，賦予成果發明人享有更多的成果轉讓、投產后收益和成果處置優先選擇權。（2）進一步完善高校科技成果管理制度，如高等學校科技創新和成果轉化項目儲備制度、科技成果定期發布機制、考核機制，科技成果管理崗位設立以及高校科技人員職稱評定制度改革，建立職稱評審綠色通道。（3）進一步加強高校、科研院所基礎公共平臺資源的開放共享，提升高校面向各類創新主體開展研發服務的能力，促進產學研各方形成更加緊密的協同創新機制。

3.技術轉移階段：優化科技成果市場成為科技成果轉化政策突破的關鍵支撐點

科技成果轉化市場是科技成果各個要素自由流動的平臺，是真正發揮科技成果市場化、去行政干預的重要前提。政策主要聚焦于兩個方面：（1）科技成果轉化市場主體的培育與規范，特別是政府主導的高校成果市場化管理進程和參與科技成果轉化的公益組織、中介機構的培育，目前中介服務及其機構無論從數量和功能上都遠遠不能適應科技成果轉化的需要；（2）科技成果轉化要素流動的激勵與規范，在市場行為初期，加速引導各種要素在成果轉化市場上進行交易，并合理規范各個主體在市場中的行為準則。

4.產業化階段：產業價值分配成為科技成果轉化政策突破的重要潛力點

科技成果產業化階段，是科技成果價值實現與再創造的最終環節，政策主要聚焦于三個方面：（1）人才激勵機制的完善，涉及股權、期權等激勵的落實，以及激勵政策的稅收政策，如獲獎勵者在未取得股權分紅或股權未發生轉讓前，不必繳納個人所得稅，只需在實際取得相關收益后再行納稅；（2）成果轉化產業化的資金支持，政府引導的天使投資、科技成果轉化資金、貸款貼息等金融政策的扶持；（3）科技成果轉化成果后期管理，主要是二次科技成果知識權屬的分配，以及創業或轉化失敗，成果流失再管理的相關政策。

表2　國家自主創新示范區政策圖（剔除部分共性政策）

（三）兄弟省市國家自主示范區政策突破力度比較

以科技成果轉化鏈條為依據，梳理六個國家自主示范區的科技成果轉化政策，從四個關鍵環節篩選出相應的政策突破點。

續表1　

三、天津國家自主創新示范區科技成果轉化的政策建議

（一）天津國家自主創新示范區科技成果轉化政策的著力點

著力點一：爭取和引導社會資本投入

在天津市科技成果轉化專項資金的基礎上，進一步出臺科技成果轉化資金，形成天使投資基金、創新風險補償、成果轉化專項投資、股權激勵代持基金等涵蓋成果轉化全程的政府引導資金體系，樹立政府引導型全社會科技投入新方略，實現政府、企業、金融體系等在市場資源配置基礎機制之上科技投入的合理分工，以合力促發展，做大做強資金規模。

著力點二：加快科技成果轉化政策實施細則出臺

天津市部分涉及科技成果轉化的相關政策缺乏配套實施細則和必要的過程監控，科技成果轉化政策的可操作性受到了嚴重挑戰。間接影響了天津市整體科技成果轉化的熱情和創新創業激情。特別是創新創業政策，亟需進一步在金融和高校成果處置收益方面形成可操作的流程性文件細則。

著力點三：強化部門協同、聯動的工作機制

科技成果轉化涉及科技、工商、稅務、國資、發改等多個部門協同合作。要以國家自主示范區建設為契機，增強企業自主創新能力，加快推進人才制度、社會保障制度和利益收入分配制度等的配套改革試點，從根本上解決企業面臨的科技成果短缺等問題。

著力點四：加快完善高校成果轉化制度

以加強高校科技成果轉化制度為切入點，進一步強化高校科技成果的綜合管理，形成標準化管理、公開化發布、專業化交易、透明化考核、動態化跟蹤的全方位管理制度體系。以加強高校科技人才權益管理為切入點，進一步將科技成果職務發明的權益返還給職務發明人，實現職務發明人在科技成果處置、科技成果轉化、科研評價及職稱晉升等方面權益進一步擴大。

（二）天津自主創新示范區科技成果轉化政策的突破點

突破點一：破解區域科技成果存量瓶頸

加強區域聯動，尤其加強與北京的聯動，促進與北京科技資源的對接；試行海外技術移民制度，規范和放寬技術型人才取得外國人永久居留證的條件，探索建立技術移民制度。對持有外國人永久居留證的外籍高層次人才在創辦科技型企業等創新活動方面，給予中國籍公民同等待遇。圍繞產業發展重大需求，面向全球引進首席科學家等高層次創新人才。

突破點二：盤活企業存量科技成果資源

構建以企業為主體的科技成果轉化和運營新試點體系，活躍科技成果市場。探索以科技企業為主體的新型成果轉化新模式，鼓勵企業將自己的科技成果以合作開發、轉讓、獨占許可等方式進入科技成果轉化交易市場，鼓勵龍頭企業建立自己的科技成果轉移示范中心。推進龍頭企業的核心知識產權戰略試點和探索產業集群知識產權戰略試點，鼓勵企業強化科技成果轉化和發展能力。

突破點三：打通校企科技成果對接渠道

引導構建以需求為導向的科技成果轉化政策體系。逐步建立以市場為導向、企業為主體、各種科技要素共同參與的多元化科技成果轉化體系。打破原有學術專家主導的科技立項模式，探索通過產業集群、企業提供需求清單，高校立項，政府后補助的新型科技立項新機制；探索高校發布成果轉化清單，企業和技術轉移機構擇優選擇，政府對參與項目轉化投產單位給予技術轉移后補助激勵的新形式。

突破點四：完善科技成果管理全鏈條

構建科技成果生命周期的全鏈條管理體系。進一步完善科技成果轉化的產業化環節管理，探索建立科技成果回收、評估、再利用機制。主要面向初創企業失敗、公司產業化失敗的科技成果，有科技成果評估機構對成果進行二次評價，減少或防止科技成果由于非成果本身的原因而被荒置和遺落。

參考文獻：

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[3]張江國家自主創新示范區政策法規.[EB/OL].[2015-08-25].http://zjsfq. gov.cn/policiesregulations.

[4]武漢東湖國家自主創新示范區政策法規.[EB/OL].[2015-08-25].http://www. wehdz.gov.cn/info/iList.jsp?cat_id=4096.

[5]深圳國家自主創新示范區政策法規.[EB/OL].[2015-08-25].http://www. szsti.gov.cn/

責任編輯：張希源

作者簡介：趙繪存（1984—），天津市科學學研究所。郵編：300011

基金項目：天津市科技基礎條件平臺建設項目“天津市重點高新技術領域發展跟蹤研究及數據庫建設（項目編號：12ZCZDTC00200）”和天津市科技發展戰略研究計劃項目“科技型中小企業政策落實評估及發展對策研究（項目編號：14ZLZLZF000126）”的資助。

中圖分類號：G322.0

文獻標識碼：A

文章編號：1006－1255－（2016）03－0005-05