全球價值鏈視角下我國中小企業自主創新能力提升研究

俞順洪

摘要：我國中小企業嵌入全球價值鏈方式單一，這對自主創新的影響有積極的一面，如知識的轉讓和溢出；但是，當前全球價值鏈治理者的控制越來越強，我國中小企業面臨“低端鎖定”危險。中小企業自主創新能力提升難既有經費不足、企業治理結構落后、創新人才缺乏等自身原因，也有政府提供的創新環境不佳等原因。因此，從企業自身層面來說，要積極在全球價值鏈各環節進行創新；從政府層面而言，則要匯集創新要素，激活創新資源。

關鍵詞：全球價值鏈；中小企業；自主創新能力

中圖分類號：F2763 文獻標識碼：A文章編號：2095-3283（2016）06-0115-04

改革開放以來，我國的對外經貿活動一直奉行以“市場換技術”的戰略思想，但結果卻不甚理想：中國出口產品一直處于全球價值鏈的底端，技術含量低。在當前資源環境約束、勞動力成本上升、世界經濟下行帶來外需不振和貿易保護主義盛行等背景下，提高中小企業的自主創新能力刻不容緩。

一、我國中小企業嵌入全球價值鏈的方式和收益

（一）中小企業嵌入全球價值鏈的方式

1.代工（OEM）。囿于資金、規模和技術，中小企業只能憑借低成本優勢，通過代工從事勞動密集型產品的生產，處于全球價值鏈的最低端位置。代工是我國中小企業最普遍參與全球價值鏈（GVC）的方式。例如，領帶之鄉嵊州，是世界最大的領帶生產基地之一，生產商大部分都是從事代工的中小企業。

2.來料加工。來料加工不需占用自身太多資金，產品也不愁銷路，投資少，風險小，因此也頗受一些中小企業青睞。聚集在義烏小商品市場的很多中小企業就屬此類。

3.原始設計制造（ODM）。國外企業買走企業的產品設計樣式，然后再委托給設計企業生產，最后以國外企業的品牌進行銷售。以這種方式嵌入的中小企業并不多。浙江永強集團股份有限公司的發展，ODM這種嵌入全球價值鏈的模式起了重要作用，浙江永強現已成為國內最大的休閑家具ODM 制造商，在國內、德國和美國都成立了設計研發機構。

4.原始品牌制造（OBM）。企業以自主品牌出口，這是企業嵌入全球價值鏈的最高級形式，但目前在我國中小企業中所占比例很小。OBM非常考驗中小企業在全球價值鏈各環節的能力，研發投入大，技術、生產能力和營銷渠道的要求都很高。

（二）中小企業在全球價值鏈中的收益

1利潤。全球價值鏈中，不同工序環節的價值增值能力差異明顯，其利潤分布也狀如“微笑曲線”：兩端的設計研發和銷售及品牌服務環節利潤最大，中間的生產制造環節利潤最小。代工、來料加工方式獲利很小；ODM以設計嵌入全球價值鏈，能賺取較高的利潤；OBM是企業嵌入全球價值鏈的最高級形式，所獲取的利潤也最高。

我國中小企業嵌入全球價值鏈的方式決定了其對全球價值鏈高端環節沒有控制權和價格的主導權，只能獲取微薄利潤。比如，浙江的紡織服裝中小企業，絕大部分通過OEM 方式融入了全球價值鏈；產品以中低檔布料及服裝為主，在全球價值鏈中所獲取的利潤極少，大部分利潤都被發達國家品牌的擁有者、批發商、分銷商和零售商等瓜分掉了。“一流的設備，生產二流的產品，最后賣三流的價格”，這是浙江企業參與全球價值鏈現狀的生動寫照。

2技術。中小企業參與全球價值鏈所獲取的外溢技術有限。（1）技術控制。中小企業嵌入全球價值鏈方式決定了從價值鏈治理者中獲取的技術有限，僅能夠完成加工任務，很難通過學習獲得自主創新能力的提升；而且，價值鏈治理者會對加工企業使用的技術和專利申請注冊，防止該項技術的轉移和滲透。（2）低價壓制。代工和加工企業獲取利潤有限，沒有足夠的資金支撐去進行自主創新。

二、嵌入全球價值鏈對我國中小企業自主創新能力的影響

（一）全球價值鏈嵌入方式與創新

嵌入全球價值鏈對企業自主創新有積極影響的一面，比如知識的轉讓和溢出。但是，負面影響更值得重視。當前全球價值鏈治理者的控制越來越強，處于被治理地位的中小企業面臨“低端鎖定”危險。中小企業在全球價值鏈中被治理地位表現在：當本土企業的創新符合跨國公司的利益時，跨國公司會鼎力支持，企業的創新水平提升很快；當本土企業的創新威脅到跨國公司的利益時，企業的創新活動就會受到跨國公司的阻撓。

發達國家的阻擊和控制手段包括：1知識產權保護和技術出口管制。限制我國企業核心和關鍵技術、知識的獲得和使用。2嚴苛的非關稅壁壘措施。迫使代工企業不斷進口先進的設備以達到壁壘要求，代工企業陷入“OEM—微利化—自主創新能力缺失”的惡性循環當中。3高昂的專用性資產投資。先期投入的巨額成本使得企業不敢貿然進行品牌和渠道創建。

（二）全球價值鏈模式與創新

1購買者驅動與企業自主創新

購買者驅動全球價值鏈下，技術、專利和品牌是決定因素。比如制鞋業，意大利廠商占據價值鏈頂端，靠的是研發設計和對銷售渠道的控制；反觀我國中小企業，則處于低端位置。為了維持自身的高額利潤，治理者會利用技術控制和低價策略對被治理者進行壓制，阻止其在價值鏈上進行升級，我國企業自主創新能力提升有限。

2生產者驅動與企業自主創新

生產者驅動型全球價值鏈下，跨國公司對價值鏈各環節的質量會進行嚴格控制。一方面，在技術方面會對我國中小企業予以幫助；中小企業經過消化吸收再創新后，自主創新能力得以提升。另一方面，企業還是無法掌握核心技術，即使有也是碎片化的，不能轉換為完整的技術能力。企業的創新能力一直在工藝創新和產品創新的層次徘徊，難以轉向高層次的創新活動。

三、全球價值鏈背景下中小企業自主創新能力提升的制約因素

（一）自主創新要素不足

1創新經費不足。長期以來，我國的研發投入低，尤其是對于中小企業來說，更是如此。中小企業自主創新經費不足，主要有以下原因：（1）融資難問題遲遲沒有得到解決。當前政府的科技投入政策偏向高等院校、科研院所以及國有企業，中小企業從中受益較少，比如863計劃、973計劃、科技攻關計劃、基礎研究計劃等項目，廣大中小企業就很難獲得。中小企業只能依靠自有資金和融資從事創新。由于資產質量、總體規模和抗風險能力方面的不足，中小企業很難得到國有商業銀行的貸款，即使獲得其授信，額度也小而且貸款成本也不低。事實上，民間資本非常充裕。中小企業難以融資的主要原因是適應中小企業需求的融資機制并沒有確立。調查發現，目前浙江中小企業資金來源主要是自有資金和民間借貸，融資風險和成本都很大。（2）低端嵌入全球價值鏈帶來的微利不利于創新資本的積累。我國中小企業普遍以代工方式嵌入全球價值鏈，缺少品牌、核心技術以及營銷網絡等核心競爭力，獲利低，只能以薄利多銷來獲得資本積累；企業獲得的利潤少，不利于企業研發資金積累和投入。而且目前我國逐漸喪失勞動力低成本優勢，跨國公司已經把很多工廠遷到東南亞一些成本更低的國家，如越南。

2企業治理結構落后。中小企業大多數是家族企業，缺乏制度化和科學化的組織機制，企業內部管理不規范。企業管理者多從“成本—收益”短期利益角度考慮問題，追求短期市場利潤最大化。企業在技術管理和研發人員的激勵機制方面存在缺陷，激勵措施單一，缺乏長遠規劃；普遍缺少專門的技術開發部門。

3創新人才缺乏。首先，缺乏企業家。中小企業在全球價值鏈上的升級要面臨很多不確定性和風險，需要企業家做出正確的決策，包括市場機遇的把握、投入研發費用的多少、技術開發的方向、價值鏈攀升方式等。我國中小企業主很多沒有經過正規的高等教育和工商管理方面的培訓，對先進的管理知識和經驗所知不多，很多企業主更是安于現狀，或者受房地產市場火爆的誘惑，轉行賺快錢，沒有考慮企業長遠發展。其次，缺乏研發人員和經營管理人才。企業從ODM到OBM的升級，需要各種類型人才。浙江省從事科研開發的科技人員雖然60%在企業，但絕大多數集中在大企業，在中小企業的很少。目前，浙江中小企業中有高級技術職稱的僅占040%，中級技術職稱的僅占091%，初級技術職稱的也僅占258%，技術人員占從業人員的比重不僅遠低于發達國家，也低于國有企業平均水平。

浙江中小企業人才短缺與浙江省“勞動密集型、外向型”的“塊狀經濟”特征有關。生產不需要太多的技術，只需廉價的勞動力，對技術、經營管理人才重視不夠。很多中小企業一心只想著控制成本，沒有想過通過提高待遇引進高端的研發、設計以及專業技術、管理人才提升創新能力增加利潤。因此，中小企業不僅存在人才引進難問題，還面臨人才流失問題；中小企業的創新研發隊伍普遍不穩定，創新的持續性得不到保證。

（二）全球價值鏈背景下自主創新的動力缺失

“薄利多銷”使得以代工方式嵌入全球價值鏈的中小企業在大規模生產的條件下可以獲得可觀的絕對收益，這無疑給眾多OEM企業的自主創新帶來不利影響。固定的訂單，一定的利潤，不需要投入太多成本，這會給中小企業一定的惰性，不去思考自主創新的問題，久而久之會失去進行自主創新攀升價值鏈高端的動力。因為自主創新需要大量資本投入，周期長，還面臨很大的技術風險、市場風險和技術流失風險。由于缺乏相關技術開發和管理經驗，也無充裕的資金，中小企業沒有能力應對自主創新巨大的風險。尤其是在目前經濟環境下，風險分擔機制尚不健全，支持中小企業創新的相關法規和政策也不完善。

總之，中小企業無論是獲利水平還是動力都無法為其自主創新活動提供有效的支撐，導致很多企業只顧眼前利益，只注重生產經營能力的建設，一味依靠引進設備和技術，憑借低成本和低價格取勝；對技術創新能力培育不夠重視，不舍得在自主研發上投入。對于引進的技術和設備，消化吸收也不盡如人意，缺乏主動消化變為自主創新能力的積極性。

（三）全社會創新環境不佳

1社會信用體系不完善。信用體系不完善導致金融體系發展滯后和金融抑制，中小企業很難獲得創新資本；同時，信用缺乏也使企業在國內銷售和回款困難。面向國際市場雖然利潤微薄，但至少有穩定的回款保證，企業長期低的鎖定全球價值鏈也樂此不疲。

2知識產權保護制度不健全。由于知識產權“違法成本低、維權成本高”的現象沒有根本改變，創新人員無法獲得穩定的利益回報，造成企業持續創新動力喪失。企業想以品牌進行競爭，也會面臨商標被仿冒而無法追訴、巨額前期投入無法回收等風險。一般而言，中小企業不像大企業有專門的知識產權保護機構和配備專門人才，只能看著辛辛苦苦開發出來的技術被仿冒。

3中小企業“不公平待遇”問題沒有解決。相對于國有企業，中小企業普遍面臨獲取資源難的問題。我國中小企業R&D經費來源多數為企業自籌，政府對其技術改造不夠重視。而且，由于中小微企業規模小、固定資產少、發展不穩定，在立項、審批、用地融資等方面，地方政府更偏向大中型企業和國有企業。此外，當前不管是制造業還是服務業都還存在不少高進入壁壘，尤其是對于民營中小企業來說，“玻璃門”、“彈簧門”等現象突出。廣大中小企業被迫在技術含量低、進入壁壘低的勞動密集型行業展開激烈競爭。

4創新服務機構支撐作用有限。由于創新的復雜性、不確定性和高風險性，任何一個中小企業都不可能獲得創新所需的所有知識和信息。為了創新，企業必須與其他組織產生聯系，獲得發展資源。創新服務機構能在其中起重要作用。但是，相關能為中小企業有效提供科技服務的公共創新平臺機構少，服務質量也不高，并且這些創新服務機構之間彼此聯系不緊密，不利于中小企業創新活動的進行。

四、提升中小企業自主創新能力的政策建議

（一）企業層面

1.中小企業在全球價值鏈各環節的創新

企業基于全球價值鏈的自主創新，實際上是指企業可以實現自主創新和價值鏈的有機統一，借此實現在全球價值鏈上的攀升。企業可以循著OEM-ODM-OBM的價值鏈升級路徑進行自主創新。（1）過程創新：工藝流程升級，深化OEM。采用先進的技術和管理模式改變全球價值鏈眾多環節中某一個環節的工藝流程，提高勞動生產率，降低產品成本。鑒于很多中小企業沒有財力和人力去應對升級中的各種風險，深化OEM是一條相對簡單、風險可控的路徑。通過引進技術和改進生產工藝，提高產品的國際競爭力；也可以從事產品的多元化開發，形成系列產品。管理模式創新，就是改變企業內部治理模式，建立現代法人治理結構；同時，進行經營機制與運作方式的創新，實行以人為本的柔性管理制度。（2）產品創新：產品升級。企業對引進技術、加工和代工時使用和接觸到的技術進行消化吸收再創新，逐步向ODM轉變。在此過程中，企業技術開發和經營管理人才起著重要的作用。隨著對關鍵核心技術的掌握，對較高附加值價值環節的占有，企業努力推進產品創新。一方面逐步發展自己的產品設計、研發能力，提高產品等級和檔次，另一方面培育出具有自主知識產權的產品。 （3）功能創新：功能升級。從生產環節轉向附加值高的設計和營銷環節，改變企業在全球價值鏈中的位置，實現ODM-OBM的轉變。企業創立自主品牌并行銷海外，絕非易事，企業可以采取漸進方式創立自主品牌，先轉向國內OBM，擁有國內市場的經驗后，再轉向國外OBM。（4）跨價值鏈創新：價值鏈條升級。企業從原有價值鏈跨越到全新的、附加值更高的另外一條相關價值鏈。中小企業要跨價值鏈創新，核心是要找到價值鏈中能夠進行突破性創新的環節。當前信息技術、互聯網、物聯網技術迅猛發展，各產業鏈的邊界日益模糊，技術和業務不斷相互滲透和融合，復合型的產品和業務不斷出現，中小企業要抓住這一難得的機遇。

2.價值鏈各環節創新的手段

（1）鼓勵內源式自主創新。采用與績效掛鉤等各種激勵措施，進行包括組織創新、制度創新和文化創新的管理創新。讓知識產權參與分紅，對于技術骨干人才給予股權、期權等獎勵，真正把人才的個人利益和企業利益捆綁在一起。（2）利用外源技術。中小企業可以通過產學研合作，開展聯合創新；還可以進行國際并購獲取戰略性創新資源。利用外源技術，其中關鍵是對引進技術的消化再吸收。（3）依托集成創新。企業可以依托產業集群，通過與本區域內企業長期、穩定的學習與創新的協作關系，以及和區域外的企業和機構的積極互動，集成全球價值鏈的某些環節，形成多環節優勢。比如集成研發、設計、生產環節，控制價值鏈的上下游環節，增強企業在全球價值鏈中的核心競爭力。

（二）政府層面

1.匯集創新要素。（1）創新體制、機制，解決融資難問題。在直接融資市場方面，要進一步完善風險投資機制，制定更有利于風險投資發展的稅基式優惠政策，引導和鼓勵社會各界進入風投行業。在間接融資市場方面，降低金融業的市場進入壁壘，大力發展面向中小企業、特別是小微企業的中小銀行；還可以建立中小企業自主創新基金，支持具有較高創新水平的創新項目產業化。此外，還要使企業和銀行的信息對稱，發展以市場型擔保機構為主的擔保體系和信用評估機構。 （2）培育創新人才。中小企業在價值鏈攀升過程中，需各種創新型管理人才、營銷人才和技術人才。政府可以通過完善普通教育體系、職業教育體系、繼續教育體系解決這一問題。同時，出臺政策解決引進人才的各種實際問題，如居住、社會保障、子女入學等。

2.激活創新資源。（1）加大對中小企業自主創新的扶持力度。在中小企業自主創新的全過程（研究開發、試制、商業化推廣）中，政府在財政投入、貸款利率、稅率方面對中小企業予以傾斜照顧，引導企業增加R&D方面的投入。（2）促進科學技術成果轉化。培育和發展技術成果轉移市場，方便中小企業引進、吸收、應用新技術、新工藝和新設備，使創新企業快速獲得收益，提高企業的自主創新積極性，促進創新活動的健康持續開展。（3）完善公共服務體系。一是加快建設創新平臺。支持一批面向中小企業的技術創新公共服務平臺建設，完善平臺在研發、信息、物流、質量檢測等方面的功能。公共服務平臺可由行業協會或者同類企業之間搭建，高校、科研院所、風險投資公司等參與，政府給予各類優惠政策。二是加大知識產權保護力度。消除企業“競次”現象，確保品牌戰略的實施。要完善知識產權立法，如對互聯網、電商等新興業態的知識產權進行立法保護。此外，還要加大執法力度，對于侵權案件的審理從嚴、從快、從重，降低企業的維權成本，增加自主創新企業的創新收益。三是深化社會管理體制改革。提高社會保障的統籌層次，促進跨區域流轉，為勞動力要素的轉移營造更加便利的環境，減少企業生產成本。四是完善自主品牌獎勵扶持政策。結合政府的優惠政策，獎勵或補貼表現突出的品牌企業；幫助中小企業進行品牌建設，推動產品、工藝、管理升級，提高產品設計及制造能力。

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（責任編輯：郭麗春）