建設單位索賠控制的探討

昝玉瑜

摘 要：建設單位有效控制施工單位z提出的索賠，是最大限度保障企業的經濟利益的直接手段，同時也體現建設單位自身素質和管理水平。

關鍵詞：建設單位；索賠；探討

索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指施工單位在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求建設單位給予補償損失的一種權利要求。根據資料，在正常的情況下，工程承包能得到利潤約占工程合同價的3%-10%，而在許多工程索賠中，索賠額將占合同價的10%-20%，甚至更高。因此，作為建設單位熟練掌握工程索賠的基本知識，提前預防、有效控制施工單位提出的索賠項目，是綜合體現企業自身素質和管理水平，最大限度保障自己經濟利益的直接手段。

一、 索賠的分類

施工單位通常要求的索賠種類如下。

（一）延期發出圖紙引起的索賠。接到中標通知書后2 8天之內，中標施工單位有權得到免費由建設單位或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且進行技術交底。如果在28天內未收到施工圖紙及其相關資料，作為施工單位可以依照合同提出索賠申請。由于施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠。相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時可以進行機械停滯費用索賠。

（二）不利的自然條件與障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致施工單位必須花費更多的時間費用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。

1、地質條件變化引起的索賠。在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙，而這些條件與障礙又是有經驗的承包方也不能預見到的，這時施工單位可提出索賠。

2、工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發現地下構筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬是有經驗的施工單位難以合理預見的人為障礙，如通過處理導致工程費用增加，施工單位即可提出索賠。

3、工程變更導致的索賠。一般是指工程項目在施工階段或此后進行的設計變更，以及工程施工項目增加或局部尺寸，數量變化等。

4、因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。由于建設單位的監理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是根據建設單位不合理的指令壓縮合同規定的工作進度，使工程比合同規定日期提前竣工，從而導致工程費用的增加。這時施工單位可提以下索賠：

人工費用的增加；設備費用的增加；材料費用的增加。

5、關于支付方面的索賠。

（1）關于物價上漲引起的索賠。目前可根據各省市定額站頒發的材料預算價格調整系數及材料價差，對合同價款進行調整。待材料價格指數逐步完善后，可采用動態結算中的公式進行自動調整。

（2）關于貨幣貶值導致的索賠。在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償的條款，索賠數額一般以官方正式公布的匯率計算。

（3）拖延支付工程款的索賠。如果建設單位不按合同中規定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設單位索賠利息。

二、 建設單位控制索賠的有效途徑

（一）制定詳實嚴謹的施工合同

施工合同是工程索賠的重要依據，因此，建設單位在確定中標施工單位后，應及時、謹慎的與施工單位簽訂《施工合同》。合同應盡可能的考慮周詳，措辭嚴謹，權利和義務明確，做到平等、互利。合同價款最好采用可調價格方式。并明確追加調整合同價款及索賠的政策、依據和方法，為竣工結算時工程造價的調整和索賠提供確實有效地合同依據和法律保障。

（二）充分發揮監理工程師的現場監督作用。

（1）監理工程師要本著預防為主的原則，在洞察工程實施中可能導致索賠的起因出現時，及時采取有效手段，防止或減少索賠事件的出現。

（2）監理工程師處理索賠事件，必須在合同規定、建設單位授權的權限內。當索賠金額或延長工期時間超出授權范圍時，監理工程師應及時向建設單位報告，在取得新的授權后才能做出決定。

（3）遇到索賠事件時，監理工程師必須以完全獨立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性。必須對合同條件、協議條款等有詳細了解，以事實為依據，以合同為準繩，來公平的處理合同雙方的利益糾紛。對于合理的索賠應予以批準，不合理的索賠應予以駁回。

（4）監理工程師必須注意資料的積累，對于一切可能涉及索賠論證的資料，尤其是同施工單位、建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時還應建立業務往來的文件編號檔案等記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。

（5）監理工程師要十分熟悉各種索賠事項的簽證時間要求，區分二十四小時、七天、十四天、二十八天等時間概念的具體含義。特別是一些隱蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必須及時做好現場簽證手續，否則時過境遷就容易引起扯皮，增加索賠控制難度。

（6）在接到施工單位正式索賠報告后，監理工程師通過研究索賠證據，并查閱他的同期記錄，剔除其中不合理部分，擬定自己計算的合理索賠數額和工期展延天數。

（三）注意談判技巧

談判是索賠控制的關鍵步驟，而談判技巧是索賠談判的重要因素，因此要取得談判成功，必須做到：

首先應事先做好談判準備。建設單位在談判前要準備盡可能詳實的工程資料和需要涉及的條文規定，事先研究和統一談判口徑及策略。談判人員應在統一的原則下，根據實際情況采取應變的靈活策略，以爭取主動。

其次，靈活運用談判技巧。談判時要采取剛柔結合，原則性和靈活性并重的方法。不要使用尖刻的話語刺激對方，要以理服人，求得對方的理解。

最后，要善于利用機遇，因勢利導，用長遠合作的利益來啟發和打動對方。

總之，索賠的控制和管理工作直接關系著建設單位的經濟利益，所有施工管理人員都應重視索賠，知道索賠，嚴格按照提前預防、有效控制的原則，踏踏實實地把索賠控制和管理工作處理好，切實維護企業的正當權益。