創新型城市評價體系研究

程東祥 陳靜

摘要：國內外有關創新型城市評價指標體系研究尚處于初級階段，現行的研究成果有待進一步商榷和完善，文章為創新型城市評價指標體系研究提供了新的視角，同時豐富和完善現行創新型城市評價指標體系評價方法的應用，對推動創新型城市評價指標體系的研究具有積極作用。

關鍵詞：創新型城市；波特鉆石理論；評價指標；評價方法

關于創新型城市出自于約瑟夫·熊彼得的“創新”理論，國內外學者相繼開展創新型城市研究。大多數學者認為創新型城市（Innovative city）是基于創新理念，集聚、配置和合理利用創新資源，形成新型城市發展模式，是實現城市經濟、社會與環境可持續發展的根本途徑。

所謂創新型城市評價指標體系即評價的內容，也就是從哪些方面來衡量能夠一個城市是否進入創新型社會。建立創新型城市評價指標體系是評價一個城市創新能力最基本的前提。關于創新型城市的評價指標，國內外學者也從不同的角度進行了創建。從創新型城市建設實踐和理論研究看，人們傾向于從城市創新能力的角度來評價創新型城市，僅有少數學者從狹義的技術創新角度進行指標體系的創建。

國內外有關創新型城市評價指標體系研究尚處于初級階段，現行的研究成果有待進一步商榷和完善，本文為創新型城市評價指標體系研究提供了新的視角，同時豐富和完善現行創新型城市評價指標體系評價方法的應用，對推動創新型城市評價指標體系的研究具有積極作用。

一、國內外研究進展

國外學者在對幾十個創新型城市進行考察和研究之后，提出了創新型城市的評價指標體系，主要可以分為硬件指標和軟件指標。硬件指標是激發城市創新能力的前提，城市中硬件設施的數量、質量以及多樣性和可獲得性對鼓勵創新十分重要，主要體現在：大學、政府研究機構和私人企業研究部門的研發能力；信息和通信的可獲得性，表現在城市的圖書館系統、信息和交通設施；城市的綜合教育系統，包括從小學教育到技術型和人文性的各類大學，從大眾文化到高雅藝術的各類文化設施。創新型城市的軟件指標表現在城市歷史、城市危機感、城市的內在創新能力以及城市的組織能力、市民的價值體系和生活方式，以及市民的歸屬感等方面。

20世紀80年代，英國羅伯特哈金斯協會（Robert Huggins Associates）建立了知識競爭力理論結構和評價體系。哈佛大學的Poter（1999）等提出創新型城市評價指標，建立了以公共政策指數、創新集群的環境指數、公司的創新取向指數和國家創新能力評價指數為核心的創新指標體系。Marta Riba Vilanova和Loet Leydesdorff（2001）建立了創新型城市評價體系，在利用該體系的基礎上，對西班牙東北部地區進行評價。James Simmie構建了創新城市評價體系，指標包括人口狀況、經濟發展情況、科技創新經費投入等。在此基礎上，建立了評價模型，并以5個歐洲城市為例開展了實證研究。Charles Landry（2000）通過研究創新城市評價內容、分級標準，構建了創新型城市評價指標體系，包括社會、經濟與環境等方面的因素。加拿大多倫多大學的Richard Florida（2002）建立了創新型城市評價指數，包括科技投入、科技產出和科技人才在內的3T指標。

國內對于創新型城市評價指標體系的研究還處于一個比較初始的階段，大多借鑒國外的理論體系，但由于分析的角度不同，創新型城市評價體系的構建也各有側重。杜輝以創新能力為視角，構建了包含6個一級指標的創新型城市評價體系。潘艷平構建了包含創新投入、創新產出、創新環境以及創新載體等5個方面的創新評價體系。李琬等在國內外相關研究現狀的基礎上，構建創新型城市評價指標設計原則，建立了包含科技創新能力等17個評價指標體系。宋河發等建立了包含創新結構、創新基礎以及創新產出等7個一級指標的創新型城市評價體系。柳瑞禹在指標體系構建原則的基礎上，建立包含知識、文化、技術、管理與服務等方面的創新型城市評價體系。

二、創新型城市評價關鍵內容

創新型城市評價包括以下關鍵內容：1. 創新型城市發展的理論分析。指出對創新型城市發展研究要以波特鉆石理論模型為視角，闡明創新型城市的內涵與意義，為建立創新型城市管理模式提供理論基礎。2. 創新型城市的評價方法。主要探討創新型城市評價的指標體系、主要程序、關鍵手段和集成方法。從指標體系構建原則出發，對戴利公式：服務/流量=服務/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立創新型城市評價指標體系。應用數據包絡分析方法與灰關聯分析法，提出創新型城市評估模型，試圖更為準確地反映評價指標的動態變化。3. 創新型城市評價的實證分析。將運用前述概念與評價方法，以江蘇省大中城市為例，對這些城市的創新型發展水平進行時間序列分析與未來情景分析，對其創新管理模式進行比對研究，探討管理體制存在的問題。4. 創新型城市發展的管理模式。在上述理論研究與實證研究的基礎上，建立創新型城市發展管理模式與政策思路。研究內容主要是：在深入理解創新型城市基本內涵的基礎上，運用可持續性管理中的“狀態-壓力-反應模型”（Press-State-Respond模型或PSR模型），提煉創新型城市發展模式；形成由“狀態分析、因素分析、策略分析”組成的創新城市管理思路與策略，研究指出相關的分析步驟與分析方法。

圖1中，在綜述研究模塊中，運用直接調查、案頭調研、抽樣調查等方法進行資料與文獻收集。采用抽象概括法，分析出國內外創新型城市評價體系中的成功經驗與主要問題。在理論基礎模塊中，運用可持續管理方法研究創新型城市的概念。分析創新型城市的基本特征與主要構成。在評價方法模塊中，從指標體系構建原則出發，對戴利公式：服務/流量=服務/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立創新型城市評價指標體系。運用數據包絡分析方法與灰關聯分析法建立創新型城市評價模型，以提高評價的敏感性。采用層次分析法與熵值法進行綜合賦權。在實證分析模塊中，運用已建立的創新型城市評價體系，以江蘇省所有地級市為例，通過實證分析，探討其管理體制存在的問題。在管理模式模塊中，運用可持續性管理中的“狀態-壓力-反應模型”，討論提煉創新型城市管理模式。其研究內容包括三個主要方面。一是在案例城市創新型發展的問題分析或狀態分析方面，研究如何通過分析創新型發展的當前狀態（靜態指標與動態指標）與目標狀態的差值，發現影響其創新發展的關鍵問題；二是在案例城市創新型發展的原因分析或因素分析方面，研究如何通過結構分解方法發現問題產生的原因和確定需要采取的主要行動；三是在創新型發展的策略分析或反應分析方面，研究如何提出針對狀態與針對原因的對策，運用可持續發展治理研究中的政策矩陣，比較不同的政策對于促進創新發展的作用。

三、結論

1. 關于創新型城市出自于約瑟夫·熊彼得的“創新”理論，國內外學者相繼開展創新型城市研究。大多數學者認為創新型城市（Innovative city）是基于創新理念，集聚、配置和合理利用創新資源，形成新型城市發展模式，是實現城市經濟、社會與環境可持續發展的根本途徑。2.本文指出創新型城市評價包括以下關鍵內容：創新型城市發展的理論分析、創新型城市的評價方法、創新型城市評價的實證分析和創新型城市發展的管理模式。3.在綜述研究模塊中，運用直接調查、案頭調研、抽樣調查等方法進行資料與文獻收集。在理論基礎模塊中，運用可持續管理方法研究創新型城市的概念。在評價方法模塊中，從指標體系構建原則出發，對戴利公式：服務/流量=服務/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立創新型城市評價指標體系。運用數據包絡分析方法與灰關聯分析法建立創新型城市評價模型。在實證分析模塊中，運用已建立的創新型城市評價體系，以江蘇省所有地級市為例，通過實證分析，探討其管理體制存在的問題。在管理模式模塊中，運用可持續性管理中的“狀態-壓力-反應模型”，討論提煉創新型城市管理模式。

參考文獻：

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[10]宋河發，穆榮平，任中保.國家創新型城市評價指標體系研究[J].中國科技論壇，2010（03）.

[11]柳瑞禹，邱丹.創新型城市評價指標體系的實證研究——基于相關性分析[J].技術經濟，2010（01）.

*基金項目：江蘇高校哲學社會科學研究項目（編號2014SJB276）；江蘇省博士后科研資助計劃（編號1501147B）。

（作者單位：程東祥，南京大學商學院、江蘇省交通節能減排工程技術研究中心；陳靜，江蘇省交通節能減排工程技術研究中心）