美國、瑞典技術發展實踐對我國實現“中國制造2025”的啟示

摘要：后金融危機背景下，世界各國紛紛尋求技術創新之路，以期早日走出經濟的蕭條。美國、瑞典的技術發展實踐為我國實現“中國制造2025”目標提供了豐富的實踐經驗。文章首先梳理技術創新理論，從技術進步的一般性和特殊性兩個視角出發，對技術發展過程進行梳理。在此基礎上，分析美國、瑞典兩個國家不同模式的技術發展實踐，并為我國實現“中國制造2025”提供啟示。

關鍵詞：技術發展實踐；美國；瑞典；中國制造2025

一、 引言

在社會生產力極大發展的今天，先進的科學技術在促進一國的經濟增長方面的作用越來越重要。技術發展過程中既有一般性的規律，又有特殊性的規律。發達國家擁有先進的科學技術水平，分析發達國家的技術發展實踐，對于提高我國制造業競爭力，實現“中國制造2025”十分必要。

二、 技術創新理論概述

技術進步理論的發展源于學者們對世界各國技術進步、科技創新現象的思考，經濟學家、社會學家對此有著詳實的論述。奧地利學派代表人物熊彼特建立了與經濟長波相聯系的“創新理論”，他認為科學技術具有客觀性，同時又受到生產目的的主觀因素影響。在經濟發展自發性、間斷性和非均衡性的前提下，闡發了經濟發展的五種情況。其中，引進新的產品、采用新的生產方法、開辟新市場、控制或發現原料供給、新的工業組織形式的形成都包含于技術發展的范疇內。由于產品創新包含在技術創新之內，因此，企業家實現新的產品組合、用更好的技術方法生產已有的產品都被視為經濟發展的動力。而正是這些企業家的間斷性、集群式的創新，推動了整個經濟社會的發展進步。演化經濟學追隨熊彼特創新理論的影響，并且借鑒了馬克思的生產方式概念。其代表人物佩雷斯就是在這樣的分析視角下發展了技術創新的觀點。與熊彼特的長波理論類似，佩雷斯也是在長周期視角下討論技術問題。佩雷斯認為，每次技術革命能夠在發達資本主義國家持續50年～60年之久，并且都會形成其相應的技術—經濟范式（Techno-economic Paradigm）。演化經濟學雖然強調了技術受到制度因素的影響，并且著力對技術進步的制度演變進行分析，但是，演化經濟學并沒有涉及到階級分析，這正是演化經濟學在處理技術進步問題上的短板。演化經濟學認為資本所有者之所以尋求技術進步是為了緩解當時經濟中因市場飽和所呈現的疲態，以此來創造新的投資機會，整個社會的企業家都這么做，經濟就會呈現復蘇態勢。抹殺階級分析并不能說明經濟如何陷入蕭條的，按此邏輯形成的“技術進步”也并未解決階級矛盾。

左派社會學者從技術與社會關系演變的視角出發，分析科學技術給社會生產、生活帶來的影響。代表人物有威廉.拉佐尼克（William Lazonick），以及美國社會學者戴維.F.諾布爾（David F.Noble）。他們將科學技術與企業制度、產業組織、勞資關系聯系在一起，深入分析發達資本主義國家的繁榮與暫時落后的原因。這些學者們仍然將生產力與生產關系之間作用與反作用的關系納入分析視角，并且充實了馬克思的國家理論。在分析技術與企業內部組織形式之間的關系時，拉佐尼克特別強調將企業管理與車間技術從車間脫離這一觀點，并認為管理、技術從基層生產中的脫離是現代企業得以進行技術投資的重要原因。

三、 技術發展的一般性與特殊性

在面對技術發展實踐中，要從技術發展的一般性和特殊性兩個方面把握。世界各國政治基礎、經濟發展狀況、社會生活方式、文化傳統迥異，在分析不同國家技術進步特點時，既要遵循技術發展的一般規律進行研究，又要考慮這些國家的特殊性。一國的科技發展是歷史的、具體的，分析發達國家技術進步特點時應結合該國具體國情，我國借鑒發達國家技術進步經驗也不能全部照搬，也要結合我國的具體實踐，形成有我國特點的科技發展道路。

從技術發展的一般性角度來講，科學技術的發展需要一定的社會物質基礎，掌握科技前沿的國家大都是具有雄厚物質生產基礎的發達國家。生產力極大發展使社會有能力生產足夠的物質產品，并以此保障從事技術研究人員從物質生產活動中解放出來，得以投入到科技研究、新產品的開發中。除此之外，科技研究具有不確定性。一方面，科技研究存在著失敗的可能性；另一方面，科技研究成果從研發到投入市場的過程也會經歷相當長的時間。這就需要國家擁有龐大的資金支持科技研究。在經濟合作與發展組織的數據表明，越是發達國家，其R&D投入占GDP的比重越高；發展中國家R&D投入占GDP比重整體低于發達國家。除此之外，一國的技術進步還具有各自的特點，這些都與國家的政治體制、勞資關系、企業文化等息息相關。技術創新理論的先驅熊彼特非常強調經濟、社會環境對于一國科學技術發展的反作用；其追隨者卡蘿塔.佩雷斯也在其“技術-經濟”范式內說明制度對于技術進步的促進作用；社會學者、新SSA學派也試圖將社會生產的物質技術因素與國家政治制度、社會文化相結合。因此在研究各國技術進步特點的同時要兼顧各國的特殊性。

研究各國技術進步并為我國技術發展提供借鑒，需要尋找具有代表性的國家。首先，選取的國家應該具有全球領先的科學技術水平，這要求選取的國家為發達資本主義國家；其次，所選取的國家政治體制、社會文化、勞資關系特點應該有顯著差異。本文選取了美國、瑞典兩國分析其技術進步的特點。美國社會深受新自由主義觀念影響，在技術創新方面更加具有壟斷、私有化傾向；而瑞典作為社會民主主義國家，其科技發展、技術進步規律呈現著共享、包容的特點。

四、 發達國家技術發展的演進

1. 美國自由化的技術進步。美國的科學技術進展與美國國內的政治體制、勞資關系、企業管理方式息息相關。在分析以上幾方面影響因素之前，有必要回顧美國近100年科學技術發展歷程。二戰后，美國逐步確立了西方霸主地位，與東方世界（政治意義上的東方，主要指蘇聯）相對立。美國為保持其霸主地位，必須在科學技術，尤其是軍事技術方面有長足進展。二戰結束后美國獲得的巨額財富不僅被大量用于軍事工業技術的研發，而且用于國家基礎科學的研究。1950年成立的國家科學基金會（NSF）就是美國支持基礎研究的例證。在應用科學領域，美國成功地將科學技術與工業生產相結合，“硅谷”是美國將科學技術與生產實踐完美結合的典范。在經歷了20世紀80年代自由化改革后，美國面對低速經濟增長，試圖建立互聯網經濟，將電子科技、計算機技術視為新一輪技術革命的推動力量。在此期間，NSF為技術研發的企業和研究者提供大量的“種子基金”以及“匹配基金”，以迎接計算機科技革命的到來。然而，自由化經濟政策和互聯網技術并沒有給美國帶來所期望的新增長。在缺乏增長的狀態下，日益龐大的虛擬資本侵占了科學技術研發支出，于2008年爆發了全球金融危機。

在政治導向方面，長期共和黨執政使得美國經濟呈現自由化的狀態，兩極分化現象日趨嚴重。共和黨的執政方略偏向上層社會，忽視社會中下層民眾的利益。在此基礎上發展的技術研究和技術應用往往強調科技對于基層工人的控制。由于種族因素、工人工作種類多元化等因素的影響，美國的工會影響力逐步減弱。在自由化的背景下，產業資本和商業資本的壟斷增加了勞資談判中資本的話語權。美國國內產業資本依靠技術壟斷和商標權、專利權壟斷研發與銷售環節，蘋果公司就是很好的例子。在商業資本控制商業流通的情景下，商業領域的員工絕大多數為非正式工人（如大型綜合超市沃爾瑪）。在企業內部，工人的非正式化造成工人技術水平不高，工人流動性加大，企業中的管理者、研發設計環節的技術人員相比于基層工人，待遇要好很多。美國社會保障、醫療、住房的私有化更是加大了工人階級的失業風險。對此，美國的新自由主義與美國左派的觀點形成鮮明的對比。新自由主義繼續宣揚美國先進的科學技術給國內壟斷資本帶來的豐厚利益，并以此推行技術自由化的政策。美國左派則認識到技術進步與自由化政策給中下層民眾帶來的困擾，并試圖恢復國家對于經濟的調節力量，強調科技進步的收益應該在全社會范圍內實現共享，而這些都要通過勞資關系、技術政策的調整來實現。

2. 瑞典包容性的技術創新。瑞典作為高福利國家的典范，國內具有一整套完備的、全方位的福利制度安排。其相應的技術創新方式也是包容性的，并且存在于全民福利的大背景之下。分析瑞典的包容性技術創新模式，還要回歸到瑞典的高福利、包容性的社會基礎中。瑞典自二戰以來，社會民主黨成為瑞典國內最具有影響力的政黨。社會民主黨的長期執政使得其政治綱領逐步內化為瑞典的社會、文化傳統，并在此基礎上形成瑞典特有的包容性技術創新氛圍。社會民主黨屬于觀點偏左的黨派，他們關注工人階級利益、提倡發展的成果由全體民眾共同分享。即使在20世紀80年代末、90年代初，新自由主義思想滲入到瑞典的執政理念中，瑞典的包容性社會基礎也并未動搖。尤其是面對20世紀90年代初的金融危機時，瑞典政府大力投資與應用型高新技術，并且對中小型企業予以資金支持。這些做法都使瑞典的包容性技術創新模式得以確立并且鞏固與發展。

從上文得知，瑞典的包容性社會基礎造就了其包容性技術創新模式。那么，包容性技術創新模式有何特點呢？包容性技術創新模式首先從國家層面上致力于營造自由的技術創新氛圍。瑞典政府支持瑞典企業實行“走出去”的企業發展策略，尤其強調高新技術企業（薩博公司、沃爾沃公司、伊萊克斯公司均屬此列）走出國門。瑞典的跨國公司的主營業務涉及各個方面，國防、航空、汽車等領域均屬全球領先。歐盟的創新能力在西方世界也是首屈一指，據歐盟公布的歐盟創新能力排行榜，瑞典在2011年～2013年連續三年位列歐盟創新國家排名首位。其次，和諧的勞資關系也使瑞典贏得技術發展先機。瑞典國內強大的行業工會制度使工人凝結成為一個整體，工人的福利、工作條件得以最大程度的保障。瑞典的職業教育體系也是相當完備，產業工人的職業教育使得工人階級大多獲得了較高的工作技能，能夠更為從容地適應迅猛的技術變革。勞資和諧的環境下，資方可以把更多的精力投入于企業專利技術的研發。而這一切都得益于瑞典政府強大的社會公共服務功能。最后，瑞典的包容性的技術移民政策也為包容性技術創新模式帶來生機。從全球范圍內廣納賢才，并且給予技術移民豐厚的待遇，使得瑞典更加深入地嵌入全球化發展軌道中。總結起來，瑞典的包容性技術創新的要義有三：國家層面的跨國高新技術企業支持政策、和諧的勞資關系作為良好的技術創新基礎、全球廣納技術性英才的國際發展戰略。

五、 美國、瑞典的技術發展對于我國實現“中國制造2025”的啟示

在經歷了金融危機后，無論是發達國家還是發展中國家都意識到實體經濟在一國經濟發展的基礎地位。發展實體經濟，實現生產的技術性突破則是每個國家共同關注的問題。各國紛紛啟動相應的技術創新政策，并加以實踐。德國工程院提出的“工業4.0”、美國聯邦政府出臺的《制造業行動計劃》都體現了發達國家把握新一輪發展周期，占據技術制高點的強烈愿望。我國作為發展中大國，也在2015年5月8日公布了《中國制造2025》，力圖在物聯網、云計算、大數據的技術背景下，發揮我國制造業的核心優勢，使我國躋身于“制造強國”的行列中。

要實現我國工業技術趕超，既要學習、借鑒西方發達工業國家在技術創新與企業管理等方面的成功經驗，同時又要兼顧我國的國情與現階段的技術水平及特點，形成我國獨樹一幟的技術趕超戰略。我國的技術趕超需要遵循以下三個原則。

1. 為技術創新營造良好的制度環境。技術創新所要求的制度環境既包括國內環境，又包括國外環境。其中，國內的制度環境是我們可以通過政策指導、政府約束而改善的；同時，我們面對技術創新的國外環境也并非束手無策。外部制度環境能夠與國內技術發展現狀相結合，發揮我國的干中學（Learning by Doing）優勢，在產品種類、產品質量方面實現更多的小創新。

有學者認為實現我國技術進步應形成我國獨特的技術創新模式。各國的制度既有一般性的制度，也包括特殊性的制度安排，而后者最能體現一國的技術創新能力，并促進形成其核心技術能力。在全球價值轉移與勞動力成本優勢逐步弱化的過程中，我國技術創新模式亟待轉變。在基礎科學研發以及控制國民經濟命脈的大型裝備制造業方面，應奠定國家投資與國有企業主導地位；在生活產品（家電產品、高端電子消費產品）方面，應使政策和制度環境更多地傾向中小型民營企業，讓這些企業更能發揮產品創新的作用。

2. 將產品創新和生產過程創新有機結合起來。我國一些學者將熊彼特的創新理論進行整理與概括，將技術創新總結為產品創新和生產過程創新。并且認為前者可以產生生產率效應，后者會呈現出市場效應。然而，產品創新和生產過程創新并不是互相對立的，在對西方發達國家技術創新的分析中，我們發現有必要將這兩者有機結合起來。無論是美國還是北歐，其技術創新模式必定滲透到生產的整個鏈條，并由此形成本國獨具特色的技術創新模式。在美國的創新模式中，研究型高校與壟斷企業、社會公共機構的結合，將學習、研發與產品化生產融為一體，并且通過核心技術產品創新武裝該國的技術競爭力。而瑞典創新模式中，中小型技術研發企業承擔著產品創新和技術創新的雙重作用。

我國作為最大的發展中國家，其工業技術在產品加工、引進技術學習方面的能力在國際上首屈一指。但是，在全球核心技術的掌控力方面還是有所欠缺。在缺乏核心技術的情況下，我們極有可能形成血汗工廠、“蘋果—富士康”的技術發展模式。我國在產品創新方面僅限于產品種類、花樣的增加，以及新產品在技術上細枝末節的修改，產品的自主研發欠缺；在生產過程創新方面，學習、模仿國外先進技術已成為我國獨樹一幟的生產過程“吸收創新”模式（山寨手機就是很好的例證），而與發達國家在核心技術方面的差距仍是我國技術創新的瓶頸。我們在做好《中國制造2025》目標的同時，需要兼顧轉變產品創新與生產過程創新兩者的創新模式的轉變。

3. 提高科學技術人員的職業道德。任何科學技術創新都需要科學技術人員的熱情鉆研，因此，調動科學技術人員進行科學研究的積極性可以為技術進步、產品創新提供更多的可能性。不同于西方資本主義國家，我國是社會主義制度國家，在對科學技術人員的薪酬激勵之外，我們還要提高他們的而職業道德。在美國，給予科技工作者更多的物質獎勵，股權分紅等措施成為主要的激勵手段；而在社會民主主義大行其道的瑞典，良好的職業道德教育滲透到基礎教育和職業教育的各個環節。我國處于社會主義初級階段，為科學技術人員提供像美國那樣極高的物質生活條件尚且困難。因此，我們有必要借鑒一下瑞典的做法，將職業道德教育作用在我國的發揮更加完善，以及對科學技術人員形成精神激勵，使他們在技術創新方面發揮更大的作用。

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基金項目：天津市社科規劃項目“新科技革命與天津市創新驅動——提升先進制造業共性技術研發轉化能力的研究”（項目號：TJLJ15-001）。

作者簡介：李佳（1988-），女，漢族，天津市人，南開大學經濟學院博士生，研究方向為現代資本主義經濟。

收稿日期：2016-09-18。