食品安全監管問題的靜態博弈分析

摘要：食品衛生安全關乎每個消費者的利益，而企業為實現利潤最大化存在輕視食品安全、損害消費者利益的動機。食品安全監督是政府部門應當提供的公共服務之一。文章通過運用完全信息靜態博弈和不完全信息靜態博弈兩種分析方法，對食品衛生安全監管中經濟主體之間的博弈進行分析，揭示了監督部門和企業圍繞食品質量問題的行為動機和博弈的均衡結果，提出了減少食品安全事件的幾點建議。

關鍵詞：食品安全；靜態博弈；不完全信息；混合納什均衡

一、 引言

食品安全問題，事關公眾身心健康、市場秩序和社會誠信，所以一直以來是社會關注的熱點問題。近期國內毒米線事件、僵尸肉事件、臺灣黑心油事件等的發生，讓我們深深感覺到食品安全狀況不容樂觀。

完全信息靜態博弈，是指參與各方同時選擇一次性的策略，且參與各方對其他參與者的特征（包括策略空間、支付函數等）有完全了解的博弈。不完全信息靜態博弈是指博弈的參與者至少有一方不能完全地了解其他參與者的所有信息，但參與各方必須同時行動，或者不是同時行動，但后行動者并不知道先行動者的采取的策略。它強調各參與人之間行為的相互作用和影響。Henson和Caswell（1999）采用博弈論分析方法，認為食品安全監管政策是政府監管部門、食品生產企業、消費者等各個參與方博弈的結果。金朗（2009）以三鹿奶粉事件為例，從理論上討論了食品安全問題中存在的道德風險以及逆向選擇，指出企業缺乏社會責任感、國家免檢制度存在的天然缺陷以及政府部門監管不力等，是造成食品安全隱患的根本原因。劉任重（2011）以博弈論為分析工具，通過考察企業間重復博弈機制，并引入獎勵變量，改變了企業選擇生產不安全食品的納什均衡解，提出應答搭配使用獎勵和政府監管，才能提高食品企業選擇生產合格的安全食品的策略的概率。

食品的安全程度，如化學殘留、添加劑含量等，這些信息是很難獲得的。企業隱瞞這類信息，給政府的監管帶來了很大的障礙，企業對政府檢查執行力度也不是很清楚。這就存在信息的不完全，即政府監管部門和食品生產企業對雙方的支付函數都不是完全清楚地了解。此時采用不完全信息的靜態博弈模型分析是合適的。本文從簡到繁，先抽象出一個簡單的完全信息靜態博弈模型來分析政府監管部門與食品生產企業之間的博弈，然后在這個基本模型上進行進一步的擴展，進行不完全信息靜態博弈分析。

二、 食品安全監管的靜態博弈分析

為了便于模型的擴展分析，我們首先從最簡單的監督模型開始，然后放寬一些假設條件，引入其他變量，以使我們的模型越來越接近現實。

1. 食品安全監督的完全信息靜態博弈。將政府和食品生產企業設定為博弈參與人，食品質量監督部門行為選擇有兩個：檢查和不檢查；食品生產企業也有兩個純策略：生產安全食品和生產不安全食品。為方便起見，只單純考慮經濟效用，可以用表1所示的標準式表述來表示。其中，c表示監管部門進行食品質量檢查的成本；r表示企業選擇生產合格食品策略獲得的收益；R表示企業選擇生產不合格食品時獲得的收益（r0。

假設政府選擇檢查的概率為p2，則其選擇不檢查的概率為（1-p2）；企業選擇生產安全食品的概率為p1，選擇生產不安全食品的概率為（1-p1）。利用等支付法來求解該完全信息靜態博弈的混合策略納什均衡，E（p1）= E（1-p1），解得p2*=（R-r）/F。即在企業和政府對雙方的支付函數（矩陣）都心知肚明的情況下，政府將以p2*=（R-r）/F的概率對企業進行檢查，企業將以p1*=（F-c）/F的概率選擇生產合格食品。

同時，我們觀察概率p2*=（R-r）/F，分子R-r表示企業分別選擇生產安全食品的機會成本，這個差值越大，政府對企業實行質量檢查的可能性就越大。R-r越大往往意味著對消費者利益的損害越大，一旦這樣的食品流入市場，對社會的穩定與和諧、對政府的威信的損害也就很大，所以政府對這類食品生產企業必須加強質量監管，以維護消費者和社會的利益，這符合我們觀察到的現實。概率p1*=（F-c）/F表明，企業生產安全食品的概率隨著檢查成本c的增大而降低。有的企業采用各種手段欺騙政府監察部門，其目的就是使政府檢查的成本升高，企業知道理性的政府面對高額的檢查成本會以較小的概率選擇檢查，也就是企業本身可以較大的概率逃過政府的檢查，從而會以較高的概率選擇生產不合格食品。

事實上，在混合策略均衡中只是要求參與各方以某個概率選擇無差異的純策略（張維迎，2004），但是真實的策略選擇可能會受外界因素的影響。在食品安全事故頻發（表現為媒體報道數量多、民眾舉報次數多、受侵犯消費者人數多等）的時期，其他條件不變的情況下，企業猜測政府為緩解輿論壓力，會比較偏好于檢查策略，那么企業會迫于政府的威嚴而以較大的概率選擇生產合格食品。這表面媒體輿論在減少食品安全問題中發揮的不可忽略的作用。當然還有其他外生變量可以影響混合均衡的概率，例如法律法規、監管效率等。

另外，上面的分析作了這樣的假設——只要質量監督部門檢查，就一定能夠發現生產不安全食品的企業的違規行為，現實卻不是這樣的。首先，食品安全問題中存在的信息不對稱，很大一部分是企業為了獲得更大利益，采用虛假信息揭示、虛假檢測報告等手段，給政府部門的監管帶來很大困難。如果監督部門存在監管人員水平不高、行政管理混亂、貪污腐敗等問題，那么可能的結果就是：即使政府投入成本c去進行食品質量稽查，還是沒能發現企業的違規生產行為，違規企業還是可以獲得預期的高利潤。

若企業生產不安全食品，而政府部門沒有檢查，可能有兩種情況：一是企業違規行為被舉報（尚未處罰），這時食品監管部門將被追究責任，導致的損失用L（L>0）表示；二是無人舉報，企業違規生產行為沒有被發現，對監管部門沒有影響。是否被舉報不會影響生產安全食品的企業。

事實上，此處的L也可以理解為公眾對政府部門失職的不滿給政府造成的信譽上的損失，我們實際上在支付矩陣引入了社會福利的考量指標。在信息流通迅速、消費者維護自身權益意識增強、民意上表渠道暢通的現代社會，生產不合格食品的企業可能會受到企業內部人員或者消費者的舉報，或者集中表現為像三鹿奶粉這樣重大的社會追責事件。

表2是我們放寬基本模型相應假設之后的靜態博弈標準式表述，其中R>r，R-F< r，F-c>0。表2中，我們假設政府部門強勢監管時，監督部門一定可以發現企業的違規生產行為并處以罰款；弱勢監管時監督部門則無法發現企業的不法行為，從而不對違規企業進行懲罰。為了避免參數過多，這里假設兩種情況下監管成本都是一樣的，都是c。

觀察擴展后的靜態博弈，我們發現政府監管部門選擇檢查時，監督部門有兩個類型：強勢監督和弱勢監督；不檢查的時候，監督部門也有兩個類型：有人舉報和無人舉報（事實上取決于政府以外的社會成員，但是政府對有無舉報是知道的，企業不知道）。監督部門是知道的自己的類型的，而這些信息都是企業事先無法得知的，但是這些信息將影響到企業的決策。例如當有人舉報時，政府監管部門面臨損失L，為避免這一損失，政府可能以較大概率選擇檢查，如果這樣的話，企業可能不會冒險去生產不合格產品。

對于p2**，相對于完全信息靜態博弈，分母上多出了p3（03. 模型的進一步擴展——引入獎勵機制。上面的分析僅僅考慮了政府監管部門對違規生產的食品企業的打壓，而忽視了對按照安全食品標準生產的企業的激勵。帕累托有效的生產狀態下，即使政府監管部門不用去進行質量檢查，每個企業也都有動力去生產安全的食品，從而節約全社會的尋租成本。有學者認為，如果缺乏適當的獎勵機制，原來合規生產的企業看到那些違規生產而沒有被查處的企業牟取暴利、壟斷市場，威脅自己的生存，就有可能鋌而走險加入到違規生產的企業隊伍當中去，而政府也不得不花費更高的成本去進行食品安全監督。

究竟獎勵機制的引入是否真正能夠提高企業安全生產的概率呢？下面的分析仍然采用上述不完全信息靜態博弈的分析框架，但是引入了對安全生產企業的激勵變量——e，來考察這一參數對均衡結果的影響。在政府選擇檢查行動的情況下，政府對沒有發現違規生產的食品生產企業給予數量為e的獎勵，變化后該博弈的標準式表述如表3所示。對前兩個模型的假設條件同樣適用于表3。

上述分析表明，在食品安全監管問題上，引入激勵機制不能有效提高企業選擇生產安全食品的概率，反而起到負面作用。

三、 結論與建議

本文借助博弈論中完全信息靜態博弈和不完全信息靜態博弈的基本工具，分析了食品安全監管中政府監管部門與企業間的策略互動，得到了不同假設和行為設置下的混合策略納什均衡，并討論了內生變量、外生變量變化時對均衡概率和行為主體期望值的影響。根據分析結果得出以下結論和建議：（1）從食品安全監管制度設計層面來說，應當加大對違規生產行為的懲罰力度，而不是引入對安全生產行為的獎勵機制；（2）對政府監督部門來說，應當提高監管部門運作效率，降低質量檢查成本，從而增大查出違規生產行為的概率； （3）對企業來說，應具有長遠戰略眼光，而不應存有獲取短期暴利的僥幸心理； （4）從整個社會層面來講，應當充分發揮報紙、網絡、電視等媒體的輿論監督作用，社會成員應當增強自我保護、相互監督的意識。

參考文獻：

[1] 曹婧，孫紹榮.懲罰性賠償制度的博弈模型分析——以食品安全為例[J].經濟體制改革，2010，（4）.

[2] 金朗.食品安全問題的不完全信息博弈分析——以三鹿奶粉事件為例[J].遼寧經濟，2009，（5）.

[3] 劉任重.食品安全規制的重復博弈分析[J].中國軟科學，2011，（9）.

[4] 張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：格致出版社，2012.

[5] Henson S， Caswell J， Food Safety Regulation： an Overview of Contemporary Issues， Food Policy，1999，24（6）：589-603.

作者簡介：晁云霞（1989-），女，漢族，山東省菏澤市人，中國人民大學財政金融學院博士生，研究方向為宏觀經濟與財政政策。

收稿日期：2015-11-10。