知識吸收能力影響因素分析

□文/金麗（沈陽師范大學　遼寧·沈陽）

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知識吸收能力影響因素分析

□文/金麗
（沈陽師范大學遼寧·沈陽）

［提要］目前，知識吸收能力理論得到國內外學者的廣泛關注，成為多學科領域研究的核心問題。學者們在知識吸收能力的概念和內涵上做了諸多延伸和分析，但本質上都是圍繞獲取、消化、轉化和利用這四個維度展開的。知識吸收能力的影響因素包括：先驗知識、研發投入、個體吸收能力、組織要素、知識性質等。

關鍵詞：知識吸收能力；內涵演化；影響因素

收錄日期：2016年3月17日

一、知識吸收能力的內涵

Cohen和Levinthal（1989）首先提出了知識吸收能力的概念，他們以知識運作過程為研究對象，將知識吸收能力界定為企業的一種學習過程，是在外部環境中識別、消化和利用知識的能力。他們從企業學習能力的角度探討企業如何獲取并保持競爭優勢。之后，Cohen和Levinthal（1990）將吸收能力引入微觀組織中，應用于管理領域，分析了吸收能力的形成和影響因素，并對吸收能力的概念進行了改進和完善，把吸收能力界定為：企業評估、消化以及應用外部新知識和新信息并獲得商業成果的能力。

Cohen和Levinthal（1990）提出的企業吸收能力的定義在之后的文獻中被應用的最廣泛，國內外學者以該定義為基礎，對吸收能力的內涵進行了補充和完善。Brown（1997）分析了吸收能力的內部特征，認為吸收能力具有三個構成：先驗知識、溝通網絡和溝通氛圍，并指出吸收能力的這種構成不僅有利于吸收企業外部知識，而且也有利于吸收企業內部知識。Zahra和George（2002）指出吸收能力是企業的一種動態能力，包括一系列過程和慣例，企業能夠通過這些過程和慣例吸收外部知識，從而影響企業的知識利用和知識創造，獲得持續競爭優勢。他們認為吸收能力具有兩種特性：一是累積性，即先驗知識能夠對企業吸收能力產生積極影響，當企業具備某一領域的先驗知識時，吸收能力將得到增強；二是獨特性，即吸收能力是企業所特有的，很難被其他企業獲得并整合。Lane（2006）通過分析189篇文獻，從組織學習角度界定了吸收能力，認為吸收能力包括三個連續的階段性能力：通過探索性學習識別和理解有價值的外部知識，通過轉換性學習消化有價值的外部新知識，通過應用性學習運用所消化的外部新知識，進而創造新知識和商業性產出。

國內方面，不同學者也分別對吸收能力的內涵進行了界定。吳海濱（2004）、龔毅（2004）都認為吸收能力是指企業通過對外部新知識進行評價、同化和運用，進而達到商業化目的的能力。閻海峰、陳利萍和沈錦杰（2009）、徐金發和林楓（2009）、李俊和趙立龍（2010）指出吸收能力是識別、消化和利用外部新知識的能力。胡士強和彭紀生（2010）認為吸收能力是識別、消化吸收和商業化應用外部新信息和新知識的能力。

通過國內外相關文獻可以看出，學者們普遍采用Cohen和Levinthal（1990）以及Zahra和George（2002）的觀點，也有少數學者在特定研究框架下，提出特定層次和特定關系的知識吸收能力（Lane，1998；Kumer，1999；Tiwana，2005），但這些定義只在特定研究視角下采用。本文結合Zahra和George（2002）有關知識吸收能力內涵的觀點，將知識吸收能力界定為：企業獲取、消化、轉化和利用外部知識的能力。

二、知識吸收能力的影響因素

（一）先驗知識。先驗知識是經理和員工所擁有的工作技能、技術、管理實踐以及觀念看法（Brown，1997）。員工的先驗知識是提高企業吸收能力的重要影響因素（Ahanotu，1998）。Cohen和Levinthal（1990）認為吸收能力的主要決定因素是先驗知識，吸收能力可以看作是先驗知識的函數。先驗知識能夠通過影響組織的知識認知水平來影響知識獲取機會的把握、知識敏感性、知識評價等，進而決定組織吸收能力的高低。先驗知識可能是組織內部R&D投入和制造運營過程的副產品，也可能是對吸收能力的直接投入（如員工個人培訓）。Zahra和George （2002）認為吸收能力具有路徑依賴性，外部知識源和先驗知識是吸收能力的主要影響因素。Todorova（2007）強調了認知能力是獲取外部知識的關鍵，而認知能力與組織先前知識和經驗等有密切聯系，如果沒有這些先前知識和經驗，就不能正確的識別外部知識價值，進而影響對外部知識的評價和吸收。

劉常勇和謝洪明（2003）以落后地區企業作為其規范研究的對象，分析了企業吸收能力的主要影響因素，發現先驗知識能夠影響企業吸收能力。周培巖等（2008）通過研究也發現先驗知識能夠影響企業吸收能力。陳勁等（2011）分析了組織現有知識基礎、研發活動、管理環境、知識環境、社會資本等因素與吸收能力之間的關系，通過研究發現組織現有的知識基礎能夠影響企業吸收能力。

（二）研發投入。目前，很多關于知識吸收能力的研究都用研發投入或研發強度作為知識吸收能力的測量變量（Cohen，1990；George，2001；Stock，2001；Tsai，2001；Nixon，2003）。Cohen 和Levinthal（1990）認為研發投入可以增強企業搜尋、接觸和利用外部知識的能力，進而提高企業吸收能力。Veugelers（1997）以1992～1993年間在荷蘭有研發支出的290家企業為研究對象，分析了研發投入增強吸收能力的途徑，發現研發投入能夠增加企業的知識儲存和知識溢出。Vinding（2000）認為研發投入對企業獲取外部知識的效率具有一定程度的影響。Tsai （2001）認為研發強度和研發資金能夠對企業吸收能力產生積極的正向影響。Kira（2004）以制藥企業和生物技術企業為研究對象，發現研發投入的增加能夠增強這兩類企業的吸收能力。David（2005）認為研發投入能夠促使企業積極的接近外部知識源，進而有更多的機會吸收外部知識以及創造新知識。劉常勇（2003）、周培巖（2008）、陳勁（2011）通過研究發現，研發投入能夠影響吸收能力。劉青海（2011）分析了吸收能力與研發支出、教育水平、人力資本、與其他經濟的合作、文化傳統等因素的關系，認為研發支出能夠影響企業吸收能力。

（三）個體吸收能力。個體吸收能力是先驗知識的重要基礎。個體先驗知識的豐富程度能夠影響外部知識評估和認知能力，進而影響知識吸收能力的高低（Zahra，2002；Eriksson，2003）。Cohen和Levinthal（1990）認為個體知識背景和經驗都能夠影響企業的吸收能力，因此個體吸收能力是企業吸收能力的基礎。Vinding（2000）認為員工個體的教育水平和教育背景能夠影響知識的消化水平，進而影響企業的吸收能力，因此企業要提高吸收能力，需要投資于員工培訓活動來開發員工個體吸收能力。張振剛（2003）研究吸收能力的識別與發展，探討吸收能力的內涵以及員工知識水平、企業文化、財務狀況、基礎設備等影響要素，發現員工知識水平能夠影響企業吸收能力。

（四）組織要素

1、組織結構。Gresov（1993）、Galbraith（1977）認為如果企業的組織結構過于封閉與僵化，則不利于外部知識源間與企業內部成員的溝通，對企業吸收能力產生負面作用。Bosch（1999）認為矩陣型組織結構和職能型組織結構都能夠對組織的吸收能力產生影響，原有的知識基礎并不會直接作用于吸收能力，而是通過組織結構來影響吸收能力。Lin（2006）通過對臺灣246家企業問卷調查數據的研究，分析了組織要素（組織結構、組織學習文化和集體導向）對吸收能力的影響，認為組織結構是吸收能力的重要影響因素。黃本新（2007）指出矩陣式組織結構能夠正向影響吸收能力，直線職能式組織結構能夠負向影響吸收能力，而事業部組織結構對吸收能力的影響適中。

2、組織知識整合能力。Bosch（1999）認為組織知識整合能力能夠影響吸收能力，知識整合能力是指組織獲取并有效利用外部知識的內部安排，包括系統化能力、合作能力以及社會化能力三個部分。Tsai（2001）以一家石化公司24個業務部門和一家食品公司36個業務部門為研究對象，發現內部業務單元網絡關系能夠顯著影響吸收能力。當位于內部業務單元網絡關系的中心時，較易獲取其他業務單元的知識，具備更多的知識共享、知識轉移和信息交換的機會，從而具有較強的吸收能力。Jansen（2005）以歐洲大型金融服務企業為研究對象，研究了組織變量對吸收能力的影響，發現組織部門之間協調能力和員工崗位輪換程度能夠影響潛在吸收能力；員工決策參與度對企業獲取外部知識具有積極影響；部門之間協調能力和員工崗位輪換程度與知識轉化能力正相關；員工決策參與度與知識轉化能力正相關。

3、組織文化。Daghfous（2004）認為組織文化對吸收能力存在積極的影響，如授權型組織文化能夠鼓勵員工之間的知識共享。Lin（2006）通過研究發現組織學習文化是吸收能力和組織創新的重要影響因素。劉常勇（2003）、張振剛（2003）、劉青海（2011）通過研究也發現組織文化能夠對企業吸收能力產生影響。

（五）知識性質

1、知識共性。當新知識與個體知識儲備相關時，個體的學習能力最強。Lane和Lubatkin（1998）以制藥企業和生物企業研發聯盟中的配對企業（學習企業和傳授企業）為研究對象，發現雙方在基礎知識、補償性活動等方面具有很高的相似度。他們認為吸收能力會受到雙方各自的特性和相互匹配情況的影響，與以下三個因素密切相關：學習企業與傳授企業在知識基礎、知識處理過程、知識利用、組織結構和薪酬實施等方面的相似性；傳授企業提供的知識類型；學習企業對傳授企業的組織措施和組織結構等組織狀況的了解程度。雙方在這些因素上的相似度越高，吸收知識的能力就越強。Dyer和Singh（1998）通過實證研究發現，知識接收方與知識提供方的共同知識基礎對吸收能力能夠產生影響。

2、知識類型。知識包括顯性知識和隱性知識兩種，因為隱性知識的獲取和利用需要主體之間的密切聯系和互動，因此與隱性知識相比，顯性知識更容易被獲取和利用。Grant（1996）認為知識隱性化程度越高，組織間知識轉移和知識吸收就會越困難。此外，知識復雜性程度能夠影響知識吸收速度（Simonin，1999）。這是因為在復雜性知識的吸收過程中，組織通常需要花費較多的精力和時間去分析知識內涵和評價知識價值等，進而對知識吸收產生一定的阻礙作用。

三、結論

本文重點分析了知識吸收能力的內涵及影響因素。通過國內外知識吸收能力相關文獻可以看出，國內對知識吸收能力的研究幾乎與國外同步，處于快速持續的增長階段，但國外研究分布的期刊類型比國內更具多元化。以往研究主要針對知識吸收能力前因變量和結果變量進行了研究，多數學者基本達成共識并進行了理論或實證檢驗。隨著知識理論和實踐研究的發展，知識吸收能力的內涵及影響因素將隨著知識理論研究對象及研究情境的擴展而繼續演化和不斷完善。

主要參考文獻：

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［3］劉璐，楊蕙馨.中國企業吸收能力影響因素與作用的探索性研究［J］.產業經濟評論，2008. 6. 7.

［4］周飛，沙振權.吸收能力與新產品開發績效關系研究［J］.財經論叢，2012. 167. 5.

基金項目：遼寧省社科聯2016年度遼寧經濟社會發展立項課題：“基于不確定性環境的旅游企業知識吸收能力問題研究”（2016l sl kt zi gl x-23）；沈陽師范大學科研項目：“旅游企業創業導向戰略及績效問題研究”（W201516）

中圖分類號：F27

文獻標識碼：A