基于因子分析和熵權(quán)法的我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)

徐偉+仲憶雯+郝梅

摘 要 目的：評(píng)價(jià)我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的實(shí)施效果。方法：運(yùn)用因子分析法，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等16個(gè)指標(biāo)中篩選出影響創(chuàng)新政策實(shí)施效果的2個(gè)主因子F1和F2，并通過熵權(quán)法對(duì)2個(gè)因子的得分賦權(quán)重進(jìn)行分析，以綜合評(píng)價(jià)2002—2014年創(chuàng)新政策的實(shí)施效果。結(jié)果及結(jié)論：近13年來，我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)施效果總體呈上升趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè) 創(chuàng)新 效果評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-1533（2016）15-0068-03

Effect evaluation of the implementation of innovation policies in Chinese pharmaceutical industry based on factor analysis and entropy method*

XU Wei**， ZHONG Yiwen， HAO Mei

（International Pharmaceutical Business School， China Pharmaceutical University， Nanjing 211198， China）

ABSTRACT Objective： To evaluate the effect of the implementation of innovation policies in pharmaceutical industry. Methods： Two main factor F1 and F2 affecting the effectiveness of the implementation of innovation policies were screened out from 16 factors including the input， output and environment of innovation and so on by factor analysis and their score empowerment heavy was assessed by entropy weights so as to comprehensively evaluate the effect of the implementation of innovation policies from 2002 to 2014. Results & Conclusion： The effect of the implementation of innovation policies in Chinese pharmaceutical industry over the recent 13 years appears to be overall upward trend.

KEY WORDS pharmaceutical industry； innovation；effectiveness evaluation

醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國(guó)計(jì)民生有著千絲萬縷的聯(lián)系，而技術(shù)創(chuàng)新的能力是醫(yī)藥制造業(yè)發(fā)展的動(dòng)力[1]。“十二五”期間，我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)取得了很大的進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)布局更加合理，規(guī)模效益快速增長(zhǎng)，創(chuàng)新能力顯著提升，質(zhì)量管理不斷加強(qiáng)。國(guó)家高度重視我國(guó)醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展，自2009年新醫(yī)改以來，為了鼓勵(lì)新藥創(chuàng)制，中共中央、國(guó)務(wù)院陸續(xù)下發(fā)了多個(gè)與醫(yī)藥創(chuàng)新相關(guān)的政策文件，主要涉及5個(gè)方面，分別是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、稅收優(yōu)惠、重大新藥創(chuàng)制、新藥注冊(cè)審批以及專利保護(hù)等政策，其主要目的在于鼓勵(lì)醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。政策效果是進(jìn)行政策評(píng)估的重要標(biāo)準(zhǔn)之一[2]，而對(duì)政策的技術(shù)創(chuàng)新政策進(jìn)行評(píng)估需要一定的專門知識(shí)。本文采用因子分析和熵權(quán)法對(duì)創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行分析，利用因子分析法，揭示創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新環(huán)境等變量因子之間的規(guī)律，并通過熵權(quán)法進(jìn)行客觀賦權(quán)，分析近13年來醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)施的綜合狀況。

1 研究方法

1.1 因子分析法

因子分析法的基本目的在于檢驗(yàn)變量之間的內(nèi)在聯(lián)系，在盡可能保留原有信息量的前提下，用較少的維度去表示原來的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)（降圍），以形成少數(shù)幾組潛在起支配作用的公共因子與特殊因子的線性組合，即用少數(shù)幾個(gè)因子解釋變量之間的聯(lián)系[3]。因子分析法的基本步驟如下： ①數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，消除變量間數(shù)量級(jí)和單位上的不同； ②求相關(guān)矩陣； ③求相關(guān)矩陣的特征值、特征向量、方差貢獻(xiàn)率與累積方差貢獻(xiàn)率； ④確定因子：前n個(gè)變量的累積方差貢獻(xiàn)率不低于85%，可取前n個(gè)變量為因子來解釋其余的評(píng)價(jià)指標(biāo)； ⑥因子旋轉(zhuǎn)：尋求最佳的解釋路徑； ⑦采用回歸分析方法求各因子的得分。

本文采用因子分析法[4]產(chǎn)生的主成分得分作為新變量，再通過熵值法對(duì)得分進(jìn)行客觀賦權(quán)，從而計(jì)算我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的實(shí)施效果的綜合得分。

1.2 熵權(quán)法

熵是信息系統(tǒng)無序程度的一個(gè)度量。如果指標(biāo)的信息熵越小，則該指標(biāo)提供的信息量越大，不確定性就越小；反之亦然。在綜合評(píng)價(jià)中，利用熵權(quán)法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，熵值越小，因子的離散程度越大，權(quán)重就越高，在評(píng)價(jià)中所起作用理應(yīng)越大，對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的影響就越大。熵權(quán)法[5-7]的計(jì)算步驟如下：

1）建立原始數(shù)據(jù)矩陣。本文把2002—2014年看成m個(gè)待評(píng)方案，把選取的16個(gè)三級(jí)指標(biāo)看做n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，xij表示原始數(shù)據(jù)的含義是：第i年的第j項(xiàng)指標(biāo)的大小。由此得到原始數(shù)據(jù)矩陣：A=（xij）m×n（m=13，n=16）rij。

2 實(shí)例分析

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的選擇

我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施效果的研究涉及創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新環(huán)境等諸多因素，影響實(shí)施效果的評(píng)價(jià)指標(biāo)有很多，因此在選取時(shí)應(yīng)遵循代表性、科學(xué)性、可行性等原則，盡可能囊括主要因素，以期獲得客觀的產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)材料。數(shù)據(jù)來源于2002—2015年《中國(guó)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》。采集的數(shù)據(jù)涉及到創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新環(huán)境等3大類16項(xiàng)指標(biāo)（表1，表2）。

2.2 計(jì)算與分析

運(yùn)用SPSS 17.0對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析處理，得到影響我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)施效果因素的相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值和貢獻(xiàn)率（表3）。

從表3可以看出，前2個(gè)因子的累積貢獻(xiàn)率達(dá)到96.698%，故取前2個(gè)因子為主成分進(jìn)行分析計(jì)算。可以發(fā)現(xiàn)，與未經(jīng)旋轉(zhuǎn)相比，每個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率都有所變化：第一個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率略有下降，第二個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率略有提高，但累積方差貢獻(xiàn)率不變。也就是說，總體96.698%以上的信息可以由這兩個(gè)公因子來解釋，說明提取的這兩個(gè)公因子的解釋效果比較好。為了更清楚地解釋各變量和主成分因子的關(guān)系，對(duì)因子載荷作最大化正交旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣見表4。

通過分析可知，2個(gè)主成分比較全面地涵蓋了我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的影響因素，客觀清晰地反映了醫(yī)藥創(chuàng)新政策的實(shí)施效果。由此通過這2個(gè)主成分的得分值F1、F2動(dòng)態(tài)地來反映我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的實(shí)施狀況。圖1為2002—2014年醫(yī)藥創(chuàng)新政策實(shí)施效果2個(gè)主成分的得分情況。

2.3 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)施的過程中，受到市場(chǎng)、投入等諸多因素的制約，通過對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場(chǎng)、環(huán)境之間聯(lián)系和制約規(guī)律的解析，具體地闡述我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的情況。借助熵權(quán)法來判斷各主因子的離散程度，得出評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)政策實(shí)施的影響程度

將政策實(shí)施效果的2個(gè)主因子得分值代入公式，得到各主因子的權(quán)重分別為：w1=0.664 8，w2=0.335 2。2002—2014年我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施效果的綜合得分變化趨勢(shì)見圖2。

總體來看，2002—2014年我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策效果逐年增長(zhǎng)。在2009年呈第一個(gè)高峰，2010年時(shí)稍有回落，而后每年以更高的增長(zhǎng)率發(fā)展。由此可見，2009年新醫(yī)改對(duì)我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了重要影響，使我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的實(shí)施效果迎來了2002—2009年的第一個(gè)高峰。由于新政策需要一定的緩沖期與適應(yīng)期，2010年創(chuàng)新政策的實(shí)施效果較弱。在探索和實(shí)踐的過程中，創(chuàng)新政策日益適應(yīng)我國(guó)的國(guó)情，因此，2010—2014年政策實(shí)施效果更趨明顯。

具體來看，2002—2009年，我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)施效果得分為負(fù)，說明在此期間，我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新還處于初始萌芽階段，效果并不明顯，但逐年呈上升趨勢(shì)。而2010—2014年期間，政策實(shí)施效果得分逐年增加，且增長(zhǎng)率也高于2002—2009年的增長(zhǎng)率。由此可見，國(guó)家的醫(yī)藥創(chuàng)新政策為我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供了良好的政策環(huán)境。

3 結(jié)語

運(yùn)用因子分析法，得出影響我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的2個(gè)主成分因子，綜合了創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等多項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)；通過熵權(quán)法，得出近13年來創(chuàng)新政策實(shí)施的總體情況，以期為我國(guó)日后創(chuàng)新政策的制定提供參考。

針對(duì)目前我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的態(tài)勢(shì)，提出一些推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的意見。第一，在創(chuàng)新投入方面，政府應(yīng)大力扶持醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，提高對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技研發(fā)投入；第二，企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變思想，成為醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主體，將創(chuàng)新投入最大限度地轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，同時(shí)，在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，藥品監(jiān)督管理部門可以進(jìn)一步完善藥品特殊審批制度，提高藥品審批的效率，以縮短新藥評(píng)價(jià)的時(shí)間；第三，我國(guó)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范專利保護(hù)制度，維護(hù)新藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)創(chuàng)新產(chǎn)出；第四，在創(chuàng)新環(huán)境方面，從研發(fā)到生產(chǎn)和政府政策的制定，我國(guó)各界應(yīng)全力打造一個(gè)健康穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，使得醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。

我國(guó)是醫(yī)藥大國(guó)，在通往醫(yī)藥強(qiáng)國(guó)的路上，勢(shì)必要不斷創(chuàng)新。總體看來，隨著創(chuàng)新政策的陸續(xù)出臺(tái)，創(chuàng)新投入的不斷增加，創(chuàng)新環(huán)境的不斷優(yōu)化，創(chuàng)新產(chǎn)出也不斷提高。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施效果趨于穩(wěn)定快速增長(zhǎng)的狀態(tài)，為”十三五“的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，同時(shí)也在很大程度上推動(dòng)了醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

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