創新

摘 要：我國經濟經過多年發展，正在由高速向中低速轉變，由要素驅動向創新驅動轉變。創新可以進一步提升全要素生產率，促進經濟增長方式的轉變，使得經濟發展與生態環境協同、平衡發展。我國雖然在各個領域的創新取得明顯成效，2014年，全社會科研經費達1.3萬億元，研發強度2.05%，但是依然存在科技體制機制滯后、保護創新力度不強等問題。針對以上問題，文章提出了增強創新能力的措施。

關鍵詞：創新思維 人文精神 科技中介服務體系 開放創新

中圖分類號：F276.15

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）10-028-03

創新是適應經濟發展新常態的必然選擇，是經濟可持續發展的主要動力，是我國實現“兩個一百年”的關鍵所在。李克強總理將“大眾創業、萬眾創新”比喻為中國經濟發展的“新引擎”。發揮新引擎拉動作用的關鍵是調動人民的積極性，激發人民的創造力。“新引擎”的核心是創新，創新可以進一步解放生產力，提高全要素生產率，充分發揮人力、資本、管理、技術等要素的潛力。

一、我國創新取得重大進展

我國2014年全社會研發經費投入達1.3萬億元，研發投入強度達2.05%，我國科技人員發表的國際科技論文排在世界第二位（本文數據來源：2015年中國統計年鑒和2015年中國高技術產業統計年鑒）。

從研發主體看，企業是研發的“主力軍”，2014年，企業經費支出10060.6億元，占全國總投入的77.3%，同比增10.9%。7個工業行業大類研發經費超過500億元，占到全部規模以上工業企業研發經費的61.1%。工業依然是創新的主要領域。研發經費投入最多的行業是計算機、通信和其他電子設備制造業，投入額達1392.5億元。研發經費投入強度最大的行業是鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業，達2.35%。在規模以上企業的研發投入中，內資企業起主導作用，占到總數的76.8%。全國發明專利申請量、授予量分別達到92.8萬件、23.3萬件，企業的專利申請量、授予量占到全國一半以上，企業在技術創新中的主體地位不斷鞏固。

從成果轉化水平看，2014年，全國技術合同成交額8577.2億元，同比增長14.8%。科技成果轉化率有所提升，但遠低于發達國家40%的水平。一些科技成果由于資金不足、管理水平不足、成果過于超前等原因而未能順利轉化，造成了科研資源的浪費，也制約了我國經濟結構優化升級的步伐。

從技術市場交易看，2014年，我國技術合同成交額達8577.2億元，同比增長14.8%，電子信息、先進制造、現代交通領域技術合同成交額達4393.6億元，占總成交額的51.2%。技術的廣泛運用優化了科技資源配置，加快了傳統產業的改造和新興產業的培育。企業輸出和吸納技術合同成交額均占總數的一半以上，企業技術轉移雙向主體的地位進一步凸顯。

從科技的帶動作用看，高技術產業成為我國經濟增長的“助推器”。2014年，我國出口的高科技產品占亞洲高科技總出口的43.7%，成為亞洲最大的出口國。高技術產業主營業務收入規模達到127367.7億元，出口交貨值達50765.2億美元，內資企業產值占到總數的46.5%，出口交貨值占16.2%。研發經費內部支出2274.3億元，其中，大中型內資高技術產業研發經費內部支出1311.4億元，占到總數的57.6%。高技術產業的發展吸引了大量的國際投資，促進了出口商品結構持續優化，有效拉動了當地經濟增長和就業。電子信息技術、裝備制造、新能源等高科技領域縮小了與發達國家的差距，逐步成為我國經濟發展的重要驅動力。

從資金來源看，2014年，研發經費中來源于企業的資金9817億元，占總數的75.4%，同比增長了0.8個百分點，企業的技術創新主體地位進一步增強。政府資金占總投入的20.25%，是研發投入的第二大資金來源。財政撥款總額逐年增長，主要投入新材料、新能源等基礎研究領域。另外，風險投資也是推動科技進步的一個主要途徑。2014年，我國的風險投資額達155億美元，同比增長229.9%，主要投資醫藥保健、新材料工業、新能源與高校節能技術、金融保險業、傳統制造業等領域。

二、我國創新領域存在的問題

我國高度重視創新在產業結構調整中的作用，積極推進重大科研基礎設施和大型科研儀器等科技資源的優化配置和開放共享工作，進一步深化科技計劃（專項、基金）管理體制改革、深化科技計劃與成果管理機制改革、加快推進科研經費管理改革等。但與發達國家相比，在科技體制機制、創新能力、保護創新等領域仍存在較大差距。

在科技體制機制上，現有政策一定程度上制約了科技成果的轉化。存在科技人員成果轉化自主處置權限低、成果收益率低等問題，對科技成果的激勵不夠，未能體現創新的真正價值。在利用財政資金設立的高等學校和科研院所中，科研人員職務發明成果轉讓收益比例偏低。缺少專業的科技服務中介，致使許多科技成果因缺乏金融支持、管理不到位等，沒能及時轉化為現實生產力，出現了優秀成果束之高閣的現象。

在創新能力方面，與發達國家存在明顯差距。以色列在醫療、農業、軍事等領域擁有大量優秀的技術創新型企業，出口的產品一半都是高科技產品，科技對以色列經濟的貢獻率高達90%以上，而我國缺乏世界領先的創新型企業，出口產品以勞動密集型為主，科技對經濟的貢獻率僅有10%左右。

在主體作用發揮方面，企業的創新主體作用未能充分發揮。我國企業自主創新能力不強，高端裝備對外依存度較高，在高端數控機床、工業機器人等制造業領域尤為突出。我國企業在創新意識、創新投入和創新成果等方面取得了明顯進步，但是在研發投入方面，許多高科技公司對研發創新的投入占營業收入的比例較低，公司持續競爭力后勁不足。在研發模式的選擇上，大多企業研發仍采用封閉式創新，在信息化、網絡化的浪潮下，已不再適應研發的趨勢，企業必須積極融入世界經濟，整合人才、資金等資源，進行開放式的創新。

在對保護創新方面，知識產權保護力度不夠。我國雖然建立起較完善的知識產權制度，但是，尊重知識產權的意識尚未完全樹立，在某些領域仍存在侵犯知識產權、制假售假的現象，影響了知識產權所有者的創新積極性。此外，運用知識產權參與競爭和維權的意識不強，一些品牌在海外被惡意搶注。對于知識產權的訴訟，國內企業因不了解國際法律或當地政策而不敢積極主動應對。

三、創新理論及啟示

創新是經濟持續發展的動力，許多學者對創新從不同的角度進行闡述，并提出了不同的創新理論。從經濟學、技術、制度等三種角度提出的主要創新理論有：熊彼特在《經濟發展理論》中提出的經濟學創新理論，卡曼、施瓦茨等人提出技術創新理論，戴維斯和諾期在《制度變革與美國經濟增長》提出的制度創新理論。

經濟學創新理論主要闡述了企業家運用獨特才能，優化或重新配置生產要素，形成新的組合，表現為一個新市場、一種新產品、一種新生產方式、一種新的生產要素供給來源，一種新的組織形式等五個方面，其中，企業家是創新的核心要素，企業家才能是稀缺的生產要素。

技術創新理論則是考慮市場競爭程度、企業規模、壟斷力度等因素后，提出兩種方式：一種是為獲得壟斷利潤而進行的創新，另一種是在市場競爭壓力下采取的創新。通過分析研究，得出市場結構對技術進步有重要的影響，并制約了技術進步促進經濟增長的作用。

制度創新理論主要闡述了在預期收益不降低的情況下，對組織形式或管理形式等革新，獲得更多的經濟利益。制度創新的過程分為五個階段：一是存在認識制度變革能帶來利益的、并愿意承擔風險、積極推動的企業家；二是提出不同創新方案；三是分析、比較不同創新方案，并選擇利益最大化的方案；四是存在幫助企業家實現創新方案的組織或個人；五是協同努力實施創新。

通過對三種創新理論的分析，可以得出：制度變革主要是優化環境，合理界定政府與市場的關系，為企業提供寬松的發展環境。技術變革主要是科技方面的創新，創新的主體是企業，企業要根據自身的資源稟賦結合市場競爭態勢選擇技術創新領域與方式。企業家是實施創新的推動者、實施者，創造性地獲取優化各類生產要素，提高全要素生產率，從而實現經濟的可持續發展。

四、創新應處理好三種關系

創新是解決社會化大生產與人民群眾日益增長需求之間矛盾的有效途徑。從某種意義上講，創新是一種生產力，通過合理配置社會資源，促進有秩序地的社會化精益化生產，滿足人們個性化、多樣化需求，實現經濟發展的發展目標。精益生產、JIT等生產方式便是為適應不同需求而創新的生產方式。生產工具和生產方式變革推動了生產關系的變化，主動調整生產關系，使之與生產力相適應。在創新過程中，應當處理好傳統產業與新興產業的關系、自主創新與其他創新的關系，國家、地方與企業的關系等。

順暢轉換創新動力，處理好傳統產業與新興產業的關系。我國正處于經濟增長動力的轉換期，怎樣密切銜接傳統產業與新興產業是一個重要的課題。以創新來改造傳統產業。食品、服裝等行業曾經是經濟增長的主要動力，現在這類物質已經極大豐富，人民對生活用品的功能要求越來越高，我們通過工業化和信息化融合，來生產小批量以適應多樣化的物質需求。以創新來推動新興產業的發展。通過原始創新來開辟新興產業，美國通過計算機、網絡信息創新開創了新的經濟增長點，引領了世界經濟的發展潮流。我們應當追趕世界先進技術的同時，重視理論研究和原始創新，為經濟發展尋找新的增長極。

妥善選擇創新途徑，處理好自主創新與其他創新的關系。創新依據難易程度分為原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新。原始創新需要雄厚資金、高素質人才團隊以及高效專業的社會服務體系。原始創新的風險較大，“成則為王，敗則消失”在高科技領域尤為明顯。微軟依靠可視化的操作系統幾乎壟斷了市場，而諾基亞由于沒有“踩準”智能機發展的節拍而黯然退出。集成創新是選擇優化生產條件和生產要素，從而合理配置各類要素，創造明顯的經濟效益。由于我國大多數企業人才、技術、資金等積淀不夠，大多采用引進消化吸收再創新的途徑。華為繳納大量的基礎專利費后，投入優秀人才團隊和巨額資金成功研制了具有自主知識產權的手機芯片麒麟系列，其性能直追世界最高水平。

分工協作共同創新，處理好國家、地方與企業的關系。明確各類主體在創新中的職能。創新是一項系統工程，需要國家、地方和企業各司其職，共同創新。國家應著力破除妨礙創新的體制機制障礙，完善創新的服務體系，與此同時，組織對共性技術的聯合攻關，促進科研機構、高校與企業的協同創新。地方應充分運用政府資金引導創新，注重創新成果的轉化，引進高素質的創新人才團隊，加強創新基礎設施建設，營造積極向上、寬容和諧的社會氛圍。企業應緊盯本領域的發展趨勢，結合自身實力，開展技術、管理等方面的創新，加大科研經費在銷售收入的比重，提供極具競爭力的薪酬待遇，搭建創新的堅實平臺。

五、提升創新能力的建議

創新呈現出多主體、網絡化、開放性的特征，我國應以深化創新體制機制改革、激發企業活力、搭建創新平臺、營造公平環境為重點，打破區域界線、產業邊界自由配置創新資源，形成政府引導、市場導向的協同創新，做好原始創新、研發轉化、推廣應用的銜接，構建分工合理的協同創新格局。

（一）深化創新體制機制改革

做好創新驅動戰略的頂層設計，了解世界科技發展趨勢，借鑒國際創新的先進經驗，結合我國現階段的特色，反復比較，認真鑒別，改革阻礙科技資源市場化配置的體制機制，讓科技人員自由流動，科技資源開放共享，科技產出效率有效提升，利益共享機制更加合理，促進經濟社會發展水平明顯提高。

尊重創新規律，鼓勵自主創新。從自主創新、集成創新、引進消化吸收再創新等三類創新的特點，結合我國在不同領域的發展狀況，選擇相應的創新方式。自主創新適用于搶占科技制高點的領域，比如大飛機制造、清潔能源生產等。集成創新主要是根據自身特色，將一系列相關的科研成果應用于特定目的。引進消化吸收適用于現階段國家綜合實力難以獨立研發，跟進世界先進技術水平的領域。

（二）重視教育對創新的推動作用

實行全民教育，許多國家都提供義務教育，尤其在以創新聞名的以色列，大學教育是義務教育。許多高收入國家通過職業培訓與教育來提高人力資本。加強團結協作的培養，培養人們的執行力和團隊精神，創新需要團隊合作，并將想法付諸實施。注重創新思維的培養。以問題為導向，在以色列，父母常問孩子在學校問了什么問題，而不是考了多少分，并且鼓勵孩子獨立思考，將所思所想付諸實踐。以實踐為導向，在以色列的大學，考核的指標不是發表了多少論文，而是多少研究成果轉換為實際應用。

培養創新的人文精神。營造鼓勵探索、寬容失敗的人文氛圍，從而使得創業者銳意進取；營造自由平等、公正法治的社會環境，使得各類市場主體公平競爭。硅谷之所以成為世界的創新中心，就是在尊重個體、寬容失敗的人文氛圍中孕育出來的。以色列有著超強的科技創新能力，與他們崇尚知識、善于質疑、注重思辨、團隊協作等人文精神分不開。

（三）堅持企業的主體地位

企業以市場需求為導向，由市場決定技術創新項目和經費分配、成果評價，積極推動協同創新，推動人才、資金向企業集聚。加大研發經費占主營業務收入的比例，對關鍵技術和前沿領域作深入的研究開發，提升原有需求，創造新需求，推出技術含量高的產品或服務。積極申請專利保護，同時，靈活運用已有的發明專利，提升自身的技術水平。

構建企業與科研院所、高校協同創新體系。充分發揮各自優勢，整合各方資源，促進理論研究與實際應用相結合，解決企業在市場中的技術難題。注重重點領域的創新，搶占科技制高點。國家應當將創新放在制造業，尤其是三維打印、云計算、移動互聯網、新能源等領域，重點突破高鐵裝備、百萬千瓦級發電裝備、北斗導航等裝備的核心技術，持續創新，增強我國制造業的核心競爭力。

（四）搭建創新平臺，營造公平環境

創業意味著高風險、高收益，政府通過設立創新平臺、金融支持、強化知識產權保護創業者的活力。建設創業實訓基地、創業園區、創業孵化基地，鼓勵創客在這些平臺發展。國家設立新興產業創業投資引導基金，帶動地方政府和社會資金投入，積極支持創新型企業。嚴厲打擊侵犯知識產權行為，健全知識產權保護的政策，努力提高知識產權運用、保護和管理的能力，營造良好的法制環境和社會環境。

完善科技中介服務體系，不斷健全周邊配套、風險投資、法律顧問等。各類科研服務形成一個產業集群，協同為高科技的研發、孵化、市場化運作提供有力的保障。其中，風險投資量是創新的重要物質保障，為風險資金營造良好的投資環境。

建立科技成果轉化平臺。加快科技成果的轉化，讓更多成果找到市場化的路徑，同時，也可以根據市場需求進一步調整科技研發的方向，從而開發出適合需求的成果。改革科技成果處置權、收益權制度，進一步提高科研人員在產業化過程中的收益比例。

全球視野，開放共享。積極與國外開展多種形式的科技交流與合作，吸引集聚創新資源，把握產業發展趨勢，抓住重點領域和關鍵環節的創新，形成創新合力，搶占發展制高點，掌握發展主動權。在我國與國際先進科技有差距的領域，要加大集成創新和引進消化吸收再創新力度；在處于屬于世界先進水平的科技領域，積極推進自主創新。不拘一格，引進人才，為人才提供豐厚的物質待遇，創造良好的發展環境，讓人才有施展才華的平臺。

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（作者單位：山西省發展和改革委員會宏觀研究院 山西太原 030002；作者簡介：雷豪，男，研究實習員）（責編：若佳）