“互聯網+”時代數字檔案信息資源建設的眾包策略探究

摘 要：文章探究“互聯網+網絡大眾”的檔案眾包及實施策略，以介紹國外檔案眾包實踐為基礎，分析眾包可在收集、加工（整理、鑒定、檢索、編研）、利用上開展應用，并以構建眾包平臺、控制眾包內容質量、激勵用戶參與眾包、保障眾包用戶權益為思路論述數字檔案信息資源建設眾包的實施路徑。

關鍵詞：互聯網+；數字檔案信息資源；眾包

目前，國內檔案領域對眾包的研究主要是介紹國外檔案館如何利用眾包促進數字檔案信息資源建設的實踐案例，極少有人探究如何利用眾包來建設我國數字檔案信息資源。因而，本文從網絡信息消費大眾數量將更多、大眾參與創新將更盛的“互聯網+”時代背景下，提出以眾包為實施路徑，即“互聯網+網絡大眾”的方法，探究我國檔案館實施眾包的策略。

1 國外檔案眾包實踐

2013年，美國行政會議（行政立法機關）宣布美國國家檔案館的“公民檔案工作者倡議”獲得2012年度沃爾特·蓋爾霍恩（Walter Gellhorn，美國知名法律專家，公民權利和法律的現代研究先驅之一）創新獎，以表彰“公民檔案工作者倡議”通過眾包項目在轉變機構與公眾之間的關系中取得的成績。[1]美國國家檔案與文件管理署實施的公民檔案工作者（Citizen Archivist）項目有11項活動提供公眾參與：標簽、轉錄、制作字幕視頻、上傳和分享、轉錄舊天氣、編輯維基文章、進入比賽、提出建議、志愿者等。這些活動可直接在網頁上檢索到，或通過國家網站如Archives.gov、Challenge.gov及受公眾青睞的社交站點如Flickr、Tumblr找到。對每一活動的操作和公眾所做意義，都有相應的文字介紹，部分有視頻。登錄進入tag活動，其分主題提供圖片，選擇感興趣的主題，對圖片做關鍵詞、貼標簽、詳細描述等，每個主題下所要做的任務不是相同的，有的是關鍵詞、有的是貼標簽等，都會詳細說明。除美國外，英國、荷蘭等國家也有檔案眾包項目，具體如表1所示。檔案眾包是指檔案館以互聯網為基礎，將自身所承擔的信息資源建設以及相關服務的工作，以自由自愿的形式外包給非特定的廣大的網絡大眾的做法。[2]

2 眾包的基本認知

2.1 眾包。眾包（crowdsourcing）一詞于2006年6月由杰夫·豪（Jeff·Howe）在美國《連線》（wired）雜志上首次提出。眾包是指一個公司或機構把過去由員工執行的工作任務，以自由自愿的形式外包給非特定（而且通常是大型的）的大眾網絡的做法。其中，眾包的重要的先決條件是開放的形式和大規模潛在的勞動力網絡。[3]由此可見，眾包具有基于互聯網、開放共建、網絡大眾協同創作等基本特征。

2.2 眾包與外包的關系。對于組織機構而言，眾包與外包的相同點在于都是將任務“包出去”，委托給組織機構以外的人員完成。不同點在于：第一，對象不同。眾包的對象是網絡環境下的大眾用戶，是一對多的關系；外包的對象是某一專業機構或組織，是一對一的關系。第二，協作關系不同。眾包由任務吸引大眾自由自愿參與，具有“自愿協作”大規模交互關系；外包是雇傭人員提供服務，具有勞資雙方關系，具有“雇傭”雙向合作關系。第三，經濟報酬不同。眾包分為有償和無償兩種方式：有償方式為發包方需付費購買接包方提供的成果，無償方式為接包方為網絡上的業余愛好者、志愿者等，其成果可供無償使用，其多為追求精神滿足和自我價值的實現；外包僅有有償方式且要價較高，需要支付高昂的費用。

3 “互聯網+”時代眾包在數字檔案信息資源建設中的應用

3.1 眾包在數字檔案信息資源收集中的應用。

3.1.1 思維上創作成果的收集。網絡大眾在眾包平臺上開發檔案眾包項目，在創作過程中，由于著作者思維的活躍，有的著作者會增補相關內容，完善成果。如此，眾多新型的有價值的成果毫無疑問地豐富或活化了數字檔案信息資源，從而有利于數字檔案信息資源的收集，而這種側重于思維意義上創作成果的收集，相較于一般意義上的實體收集則更高層次化。

3.1.2 實體上征集成果的收集。以收集更多相關方面的實體數字檔案信息資源為目的的檔案眾包項目，則更多側重于實體收集。這些實實在在的成果可共享給眾包平臺上的網絡大眾，也可由檔案館收集整理，豐富館藏。在美國國家檔案與文件管理署（NARA）的“Citizen Archivist”項目中，就允許用戶上傳相關方面的數字圖像、上傳并分享檔案。

3.2 眾包在數字檔案信息資源加工中的應用。

3.2.1 整理。集中體現在對數字檔案信息資源的序化與詮釋等。網絡大眾對其進行轉錄、翻譯、編輯，譬如使經掃描后一些特定年代和特殊背景下的數字檔案信息資源，能夠以現行的語言或翻譯件表達出來，讓人們看得懂，能體會其中的含義。如澳大利亞愛荷華大學的“DIY History”項目，網絡大眾在轉錄過程中遇見的陌生詞語、縮寫等，都要以現行的語言表示出來，無法翻譯的時候也要以相關的猜測（[小鎮？]）或以（？）的形式表示出來。

3.2.2 檢索。集中體現在對數字檔案信息資源的著錄及提取關鍵詞等。檔案館對某一件檔案提取的關鍵詞，有時并非符合大眾檢索習慣，以致部分檔案檢索查找較為困難，檢索后并不能快速找到目標檔案，輕者浪費查找時間及影響利用者心情，重者使這部分檔案無法發揮功用，“埋沒”檔案自身價值。因此，由大眾對部分數字檔案信息資源自行歸納提取關鍵詞，參與著錄過程，使檢索詞能更加貼近大眾檢索需求，部分意義上可提高檢索詞的精準度。

3.2.3 鑒定。集中體現在對數字檔案信息資源的考證辨偽等。對于有著歷史神秘感以及在真實性、完整性等方面存在問題的可公開數字檔案信息，可交給龐大的網絡大眾進行推敲驗證，這種對腦力活動要求較高的鑒定項目，極大可能地激發網絡大眾對“檔案”的好奇心理和研究心性，從而提高檔案尤其是檔案內容的真實可靠性。

3.2.4 編研。集中體現在編前研究的建言獻策等。編前研究是編研的重中之重，網絡大眾可對編研的主題給出意見，為查找相關于主題的檔案資料提供線索，也可在主題所涉及的政策、研究熱點等方面給予提示。

3.3 眾包在數字檔案信息資源利用中的應用。

3.3.1 參考咨詢。對于一般的網絡大眾而言，發出檔案基本知識、檔案法規、檔案查找利用方法等方面的咨詢的可能性較大；對于有著檔案教育背景的網絡大眾，更多會發出檔案研究課題、檔案學科發展等方面的咨詢；對于從事檔案服務的商業性專業機構，可能會發出檔案外包、數字檔案館建設等咨詢；對于存儲檔案的檔案館，發出的多為檔案業務外包招標、檔案信息服務大眾滿意度調查等咨詢。因此可設置分眾的參考咨詢欄目，針對這些咨詢都可由網絡大眾有選擇性地回答，清楚明了的解說與答疑，使有著各種檔案需求的大眾及機構獲得相應信息。

3.3.2 休閑檔案。根據自己的興趣做事本身就是一種休閑，網絡大眾根據自己的興趣參加檔案眾包項目，在這個開放的眾包項目中，無論是在參與開發建設，還是在隨意瀏覽，都展現著網絡大眾休閑的情緒。開展檔案眾包活動，不僅融入了休閑檔案的理念，也促進了檔案開放共享的動力。

4 “互聯網+”時代眾包在數字檔案信息資源建設中實施的路徑

4.1 構建數字檔案信息資源眾包平臺。眾包這一模式得以實施的關鍵就是網絡平臺的搭建和潛在參與者的網絡連接。[4]

4.1.1 “自給自足”式構建平臺。“自給自足”式構建平臺，是指以現已存在的檔案信息官方網站為基礎，只是從中嵌入和開發進行檔案眾包的相關網頁，便于直接發布和管理眾包項目的平臺構建方式。其中，檔案館可選擇與相關企業、科研院所、高等學校進行技術合作，合力開發眾包平臺或自行開發。譬如，荷蘭阿姆斯特丹檔案館的“保存肖像”“眾人參與”項目，都與Picturae公司合作進行。

4.1.2 “頂層設計”式構建平臺。“頂層設計”式構建平臺，即國家級檔案館或省級檔案館牽頭構建檔案眾包總平臺的方式。該平臺是共用的，其他檔案館可借助此平臺將檔案眾包項目發布，不需其自行構建開發，如此省去大量的開發眾包平臺所需的資源消耗，使人、物、財資源相對薄弱的市縣級檔案館也有可發布眾包項目的平臺。同時，也鼓勵將眾包平臺構建方式開源給其他檔案館，便于自愿自行構建眾包平臺的檔案館利用。

4.2 控制數字檔案信息資源眾包內容質量。

4.2.1 源頭——參與者的控制。美國麻省理工大學進行的一個名為the Edgerton Digital Collections的項目，旨在為一名在學校中極受歡迎的教授（Harold Edgerton）轉錄和數字化其筆記。為吸引人員參與項目，發包方在麻省理工大學的校友雜志上發布廣告，以此來提高參與者知識水平較高的可能性。從宣傳的角度把控參與者的質量，以此增加獲得高質量檔案眾包成果的可能性。所以發包方在鼓勵網絡大眾參與檔案眾包項目的同時，也可以適當地有所傾斜，在知識水平或專業性集群較高的平臺上宣傳眾包項目，以期獲得更好的參與主體。

4.2.2 中流——制作過程的助力。為了確保最終完成的眾包內容質量，除了重視參與者這一主要因素外，也不可忽視眾包平臺在創作過程中發揮的助力作用這一次要因素。大眾在項目開發平臺中創作時，眾包平臺應提供盡可能的幫助，如提供鏈接到國家公共圖書館、各個數字檔案館、維基百科等網頁；提供可能用到的工具書、軟件等；允許參與者提問到該眾包平臺內外的社區。這種微小而不可或缺的助力作用，在解決大眾開發過程中的問題，使其在困惑不解時能柳暗花明、提高眾包內容質量等方面起著重要作用，所以檔案眾包平臺應從各個方面為眾包項目開發建設提供可助之力。

4.2.3 收尾——制作成果的審核。第一，強調“人”在審核中的作用。對于轉錄等基本操作性業務而言，可通過“多方參與—彼此比對—第三方定奪”的形式減少由于粗心造成的差錯；對于添標簽、注釋等工作，可采取“公眾、專家雙評審”機制；如遇到多方爭執、難以定奪的問題，便可交給專家團來商議解決。[5]強調公眾參與成果審核的同時，還需要強調該成果的完成者，應該認真審核自己的“作品”，注意語句是否通順、注釋是否標注、轉錄是否一致等。此外，也應在每個項目中適當地限制人數或適時地控制時間，否則無限制地提交成果，不利于成果的收集及審核。因此規定每個項目中每個小任務的參與人數，如轉錄該圖片僅限20人，該項目的截止時間為××是極為必要的。如在限定的人數和時間內最終成果沒有達到發包方的要求，則另外加人或延時。第二，強調“智能系統”的審核作用。對于不限制時間和人數而允許龐大網絡大眾參與的項目，可采取智能的審核系統，其對海量數據進行初步過濾，以避免出現打廣告、政治傾向有較大偏頗或完全脫離問題等答案，該“智能系統”若能做到語義、答案相似度的集群歸類審核則更佳，保證成果的可讀性、可用性。

4.2.4 升華——專家小組的整合。對于參與者眾多、成果豐碩的重大的檔案眾包項目，卻缺乏對成果的系統梳理和整合，豈不是巨大的浪費？可將最終形成的豐富的成果進行專家級的審核校驗和整合編纂，具體做法為在平臺上形成專家小組，小組成員可為實名認證的國內外檔案領域或其他領域的專家、教授等以及眾包平臺上具有資深經驗的網絡大眾。針對不同的眾包項目，對不同的人發出邀請形成專家小組，未被邀請的人也可申請加入。這樣利于數字檔案信息資源的深度加工，再一次升華成果，進而得到更精細的作品。

4.3 激勵用戶參與眾包項目。舉例來說，興趣、享受和社會交往都可認為是參與者加入眾包的內在動機。[6]經濟報酬或其他利益可認為是參與者加入眾包的外在動機。

4.3.1 經濟報酬或獎勵式的有償激勵方式。抓住參與者的外在動機，設置兩種有償激勵方式。一種是實在的經濟報酬，以貨幣激勵；另一種是用“獎勵”替代報酬，比如可贈送相關的檔案編研成果、相應的積分、允許訪問不向外界公開的檔案等。目前，在荷蘭阿姆斯特丹檔案館的眾人參與項目中，根據網絡大眾在項目中貢獻的多少給予相應的積分獎勵，其可利用這些積分兌換自己中意的與檔案相關的復制品。

4.3.2 志愿者式的無償激勵方式。把握參與者的內在動機，設置無償激勵方式。無償激勵方式也可看做志愿者模式，其重點在于抓住眾包參與用戶的內心情感或自我實現價值的需求，讓參與眾包的網絡大眾，從內心深處感受到被需要、被重視及被信任，從而積極地、持續地投身到檔案眾包項目中，最后獲得自我價值實現的幸福感，這也正符合馬斯洛需求層次理論中的第五階層——自我實現需求。外國學者Brabham認為，相較于外在動機如金錢、報酬，大眾參與者的內在動機包括學習、樂趣、自我肯定等更能影響參與者的行為。[7]

4.4 保障眾包用戶權益安全。

4.4.1 眾包平臺的保駕護航。一是對于金額懸賞或是賦予權益的獎勵，發包方要及時提供給參與者，贏得公眾信任。二是保證眾包用戶申訴渠道的暢通與及時受理申訴，實實在在為參與者服務。

4.4.2 眾包用戶提高維權意識。如果沒有用戶的積極響應和使用，眾包平臺制定實施的權益保障策略也難以得到踐行和提升。用戶權益在受到威脅與損害時，要有強烈的維權意識，不能只有“認栽”“下次再也不來”等消極心態，應增強維權意識，為自己的權益安全盡心盡力。

參考文獻：

[1]美國家檔案館的“公民檔案工作者倡議”榮獲2012年度政府最佳創新實踐獎[J].陜西檔案，2013（2）：17.

[2]趙宇.檔案眾包平臺的構建及運行機制研究[J].浙江檔案，2016（4）：23～25.

[3]Howe J. The Rise of Crowdsouring[J].Wired，2006，14（6）：176～183.

[4]邵平.“互聯網+”催生服務眾包新業態[J].服務外包，2015（5）：78～80.

[5]談偉.國外“檔案眾包”實踐及引發的思考[J].四川檔案，2014（2）：51～52+57.

[6]夏恩君，趙軒維，李森.國外眾包研究現狀和趨勢[J].技術經濟，2015（1）：28～36.

[7]BRABHAM D C.The myth of amateur crowds，information[J].Communication&Society，2012，15（3）：394～410.

（作者單位：上海大學圖書情報檔案系 來稿日期：2016-11-30）