河南省科技型中小企業知識產權運用能力提升研究

摘 要 知識產權不僅是科技型中小企業的重要資產，而且是推動科技型中小企業發展的重要利器。河南省科技型中小企業數量與日俱增，但知識產權運用能力普遍較弱，制約了企業的發展。河南省科技型中小企業應結合知識產權的財產屬性和法律屬性提升知識產權運用能力，科學、合理、有效的利用知識產權資源，謀求企業更深入發展。

關鍵詞 河南省 科技型 中小企業 知識產權 運用

基金項目：本文系2015年度河南省教育廳人文社會科學研究一般項目（青年項目）《河南省科技型中小企業知識產權運用能力提升研究》（編號：2015-QN-004）階段性研究成果。

作者簡介：柴麗，許昌學院，講師。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.137

一、河南省科技型中小企業發展的現狀、趨勢及困境

近年來河南省科技型中小企業呈逐年增長趨勢，截止2016年2月按照《河南省科技型中小企業備案管理辦法》（豫科[2014]66號）有關規定，河南省科技型中小企業已備案的有6973家，成為河南省經濟新的增長點，推動經濟發展的重要力量。其不僅僅為社會創造了大量的就業機會，同時也成為技術創新的生力軍，很多高科技創新型龍頭企業都是由科技型中小企業發展壯大，當前市場中很多的創新產品和企業創新模式都是出自科技型中小企業。可以說，科技型中小企業對技術創新和知識產權創造起著非常明顯的引領作用。

近年來，政府各部門從政策制定，具體措施的落實等方面加大力度，多層面的提升企業的知識產權運用水平。如為解決科技型中小企業融資難的現狀，國家知識產權局會同財政部、銀行業監督管理委員會等6部門出臺《關于加強知識產權質押融資與評估管理支持中小企業發展的通知》，推動知識產權質押融資的發展。河南省對科技型中小企業的引導和扶持力度也不斷加大，從創業、稅收、金融、外貿、人才激勵等各方面制定了一系列的中小企業的助推政策，鼓勵創辦中小企業，推動中小企業做大做強。但從目前來看，河南省科技型中小企業發展還存在一些問題，導致其發展受困，總體上數量雖然不斷增長，但存活率不高，且有很多的企業處于發展瓶頸期。造成這種現象的原因：一是企業發展戰略不清晰。科技型中小企業是處于創業階段，屬于產業鏈低端的主體，很多企業盲目創業，且很多管理層精于技術研發但不善于企業經營管理。二是資金缺乏。科技型中小企業自身缺乏雄厚資金基礎，市場抗擊打能力相對較弱，因而更容易遭受外部沖擊的影響，一旦出現資金鏈緊張或斷裂情況，將直接影響到企業生存。同時，企業資金短缺嚴重也直接影響企業的創新活動。知識產權的取得，尤其是專利產品的研發，往往需要投入大量的人力、物力、財力，而企業在資金短缺的狀態下，自身生存都難以維系，更無暇也無能力投入經費進行研發，自然導致企業發展受困。從而形成惡性循環，直至企業注銷。三是融資困難。科技型中小企業往往是以智力成果取勝，企業自身規模小、資源少、資產輕、擔保抵押物不足，因此其信貸能力并不被金融機構認可，導致其融資難度較大。四是技術創新能力弱。筆者所接觸的科技型中小企業中，具有自主研發能力的比例不到50%，擁有核心技術的不到20%，雖然該結果具有一定的局限性，但是也能反映問題所在。當前，科技型中小企業的創新大部分都是二次創新，或者是在引進技術上的模仿。這種狀態必然導致企業在市場競爭中處于被動地位，競爭力不強。

二、河南省科技型中小企業發展中知識產權運用能力的現狀窺視

目前河南省很多科技型中小企業的發展遭遇困境，或者說存在發展隱患，突破困境、解決隱患的方式中知識產權作用的發揮無疑是一種不可或缺的甚至是最重要的一種。知識產權自身蘊含的經濟價值及其產權法律屬性是能夠解決企業融資難及創新能力的有效武器。但從筆者所了解的情況看，目前河南省的科技型中小企業很多還沒有將知識產權上升到戰略高度，知識產權的效用并沒有充分的發揮。

（一）普遍存在技術“空心化”、權利“睡眠”情況

目前諸多的科技型中小企業知識產權運用戰略不完善的，甚至有的沒有規劃，這嚴重的影響了企業的發展進程。普遍存在技術“空心化”，權利“睡眠”情況，很多企業知識產權的申請只是為了完成任務，只重視數量而無質量。這種狀態直接導致兩種不利后果，一是企業缺乏核心技術，缺乏自主知識產權而被扼住發展咽喉；二是從形式上看，企業所擁有的知識產權數量可觀，以專利為例，大部分企業一年的專利申請量為50件左右，長期積累，企業為申請及維持知識產權每年要支付大量的費用，但是幾乎90%的專利處于“睡眠”狀態，沒有充分開發和利用，或者無質量的知識產權也無法產生價值。

（二）知識產權質量不高、有效利用率低

目前，河南省很多科技型中小企業普遍存在“有技術無產權、有產權無產業”的現象。作為智力成果密集型的科技型中小企業來講，都擁有相應的知識產權，主要是專利，但是由于諸多因素的影響導致其知識產權轉化率不高。很多的科技型中小企業往往關注的是知識產權的靜態歸屬和產權，而忽略對知識產權的動態運用和價值轉化，導致知識產權效用并沒有充分發揮。同時，也出現一些企業為了享受國家稅收等優惠政策制造一些“垃圾專利”來濫竽充數，形成專利泡沫現象。

（三）缺乏知識產權運用的長遠戰略布局

企業要做大做強必須要有長遠規劃。但目前大多數科技型中小企業現有的對知識產權的運用方式僅限于“防衛性”運用，而缺乏長遠的戰略布局，這種狀態導致出現企業對其知識產權無法進行資源統籌以及知識產權盲目管理等問題。科技型企業的優勢無法發揮，反而造成資源浪費、效率低下，導致企業的核心競爭力無法凸顯。

總而言之，目前河南省科技型中小企業知識產權運用能力不強，而這對其做大做強是一個致命的缺陷。對于這些科技型中小企業來講，必須要清晰地認識到知識產權運用的重要性和必要性，加強知識產權運用能力的提升。

三、河南省科技型中小企業知識產權運用能力提升的具體措施

（一）對企業知識產權進行合理的長遠布局

企業獲取知識產權的目的在于將知識產權轉化為現實生產力及經濟效益，即知識產權的有效運用。一個企業是否制定了知識產權運用戰略，直接體現了該企業對知識資源的整合能力，也決定著企業的核心競爭能力和可持續發展的能力。科技型中小企業本身就是以科技智力成果取勝，因此在企業發展中要實施知識產權運用戰略，有效運用知識產權來推動企業發展，構建知識產權運作體系。需要注意的是，科技型中小企業制定的知識產權運用戰略需有一定的前瞻性，要對企業的發展進行長遠規劃，這樣才能具有持久力。同時，由于企業發展的階段不同，其需求也有所區別，因此科技型中小企業在其不同的成長階段也需要不斷的調整知識產權運用的內容，逐步培育本企業的知識產權優勢。

（二）創造知識產權，形成自主知識產權

創造知識產權是法律對智力成果的法律認可，是企業知識產權運用的前提。應當結合知識產權情況合理的進行規劃布局。知識產權對于科技型中小企業來講，其做大做強的關鍵是要形成自主的知識產權，有自身的核心產品，才能形成“壟斷”，才有競爭力，因而知識產權的創造對科技型中小企業的發展來講是至關重要的一個環節。但科技型中小企業進行產品研發不能盲目進行，在發展中要根據自身情況進行研發投入，在研發完成后及時的申請專利，利用專利保護進行企業發展布局。具體來講，首先，明確研發方向，形成自主知識產權，提升企業的核心競爭力；其次，進行專利檢索，避免重復研發甚至侵權；再次，對研發的產品合理判斷，及時申請專利或其他知識產權；最后，進行知識產權布局，跑馬圈地，攻占市場。

（三）設置專業的的知識產權管理運營部門，提升運用實效

專業代表著能力。科技型中小企業的知識產權需要有專業的知識產權團隊對知識產權進行管理和運營才能提升其運用實效。通過運用管理來使企業的知識產權資源有效的配置，實現企業資產效益的最大化。有效的知識產權運營管理不僅能對企業的知識產權提供強有力的保護，還能通過協調各種知識產權來提高企業知識產權的適用性，鞏固和擴大企業的市場占有率，提高企業知識產權的運營收益，降低知識產權的運營成本。其主要任務通過知識產權運營，充分發揮知識產權的放大功效，為企業獲取更多的經濟效益。

（四）逐漸實現知識產權運用的制度化、規范化

無規矩不成方圓，只有制度化、規范化才能使知識產權運用工作變得有序與高效。因為科技型中小企業的經營范圍、性質等的不同，所以知識產權運用制度也有所差異。但主要的制度無非包括：科研管理制度、科研人員獎勵辦法、競業限制管理規定、科研項目管理規定以及知識產權重大事項預警管理規定、知識產權價值評估制度等。總之，通過制定一系列的知識產權運用制度，可以使科技型中小企業的知識產權運營工作有章可循，知識產權創新、管理、運營和保護各個環節落到實處，確保科技型中小企業知識產權與企業戰略協同發展。

（五）強化知識產權保護，維權避損

在企業知識產權運用中，不僅僅要運用多種手段發揮知識產權的積極效用，同時也要在權利受到侵害時要運用知識產權維權避損。科技型中小企業在發展中不可避免的會遭遇知識產權爭議或糾紛，這是科技型中小企業特性所決定。實踐中，科技型中小企業知識產權的摩擦和糾紛層出不窮，輕者阻礙企業的發展，重者甚至造成企業退出市場。對科技型中小企業而言，知識是其核心競爭力，知識產權保護不僅是保證其盈利能力的需要，更是維護該類企業之間的有序競爭和營造創新環境的需要。中小企業需要增強知識產權保護意識，不斷地研制擁有自主知識產權的技術， 依靠知識產權的獨占性占領市場， 才能取得競爭的優勢， 從而在競爭激烈的市場上站穩腳跟， 并謀求更大的發展。知識產權的保護是項復雜的社會工程，涵蓋立法、司法、行政執法、監督、中介服務及文化體系等多方面，需要通過民事、刑事、行政、技術和自我保護等諸多途徑相結合得以實現。

總而言之，河南省科技型中小企業若要做大做強必須要重視知識產權運用能力的提升，通過發揮其知識產權優勢增強自身的競爭力，從而在市場競爭中穩步前進。

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