關于FDI對中國產業結構升級的作用機制研究

朱書陽

[摘 要]我國產業結構在政策及經濟發展的推動下，逐步實現轉型。而FDI模式的實施對我國產業結構存在直接及間接的影響，合理地利用FDI可以有效促進我國傳統的產業結構升級，提升我國技術發展水平，促進我國經濟的進一步發展。

[關鍵詞]FDI；產業結構升級；作用機制

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2017.09.036

1 引 言

1.1 研究背景及意義

自我國實施改革開放以來，積極發展FDI是我國對外貿易核心內容，目前在對外投資政策上逐步實施多元化高效化，以此來通過這些政策積極地改善我國產業結構問題。隨著經濟快速發展，我國產業結構問題越來越凸顯，傳統制式的高污染產業影響并未退散，高新技術產業發展青黃不接。而采用FDI的發展模式可以有效引進國外先進技術，實施產業結構轉移，達到產業結構改革的目的。目前我國產業結構正處在一個升級改革的階段，合理利用FDI可以在實質層面上對我國產業結構調整起到催化的作用。

1.2 文獻綜述

1.2.1 國外研究現狀

Cantwell指出通過FDI可以有效促進國家產業結構升級，FDI對一個國家經濟發展起到直接的促進作用。但也有些學者并不完全贊同FDI能起到的作用。Dunning J.H.指出WTO實施技術性貿易壁壘是國際貿易中一種常見的貿易保護方式，是指在國際貿易中進出口國通過法律條文或者各種規定、技術和認證制度等來提高對外商投資要求，這是一種非關稅性的壁壘措施。因此對于發展中國家而言，FDI的限制投資是較為明顯，尤其是在高新技術方面。Dierickx指出在美國的立法中，對涉及高新技術產品出口都有較為嚴格的限制性規定，根據出口目的國的不同，來制定限制程度不同的針對高新技術產品出口的規定。并且從1949年開始，美國根據國內外的實際政治經濟關系來制定和修訂涉及高新技術產品出口管制的法律，立法層面不斷完善。而這種立法實質是不利于外商的投資的。Hilry M.表示凡是在各國經濟發展受阻的時候往往貿易保護的勢力就很強，但是實踐證明，實行貿易保護是一把雙刃劍，貿易雙方都會在不同程度上受到傷害，貿易保護初衷是保護本國的弱勢產業，使其免受外國強勢商品的沖擊，但是很多時候越是保護就越會使其喪失競爭力，落后于國際社會，不利于本國FDI 的發展，本土產業易陷入引資陷阱從而被困于低附加值生產環節在國內受沖擊企業的壓力下，國家往往被動實施FDI，然而效果并不理想。

1.2.2 國內研究現狀

孫建中指出我國外匯改革和市場經濟改革以及貿易自由化同步進行，這就加強了我國的FDI與國家貿易的之間的聯系。國家也適當地在改變對外貿易政策，這對于本土企業的發展來說意義十分重大，也帶來了雙面化的影響。劉偉全指出FDI政策調整和變化同樣也會受到國際貿易一般規律的影響，其對本土企業的影響主要表現為：積極實施外商投資，引進國外先進技術，對于本土企業發展升級是有益的。但過度地依賴對于本土企業來說是一種危險的信號，可能面臨著生存危機。指出FDI發展應該適應我國經濟市場的發展，在投資業務上要配合我國產業結構，基本能符合我國內需的情況。郭志儀指出日本政府實行的是對FDI調控的一種手段和經濟上的干預，它們把FID或許會面臨的風險局部地分化到本國市場上實行自我消化，這是一種主動規避風險的手段。而且事實證明這也是一種行之有效的干預手段。我國在參照日本政策上可以結合我們自身的實際情況，在滿足了我國內在需求以后通過FDI實現最大的補給與產業轉型。周煊指出產業轉型不是一成不變的，而是要根據國家的發展政策和市場環境的變化，進行及時的調整。在產業轉型過程中，可以參考三種模式，分別是產業延伸的形式、產業更新的形式和復合形式，而對外投資政策對以上三種模式都會產生直接影響。

2 我國FDI及產業結構現狀

2.1 我國FDI現狀

截至2016年，我國在境外設立的非金融中資企業就達到了幾千家，投資額就高達到了幾百億美元。為避免對外投資目的地的單一趨勢，我國很早就重視對外投資市場的多樣化，但由于歷史及現實的原因，對外投資仍集中在東南亞地區，單一化仍然十分明顯，而針對美國、歐盟等發達國家，則設置了保障措施限制我國對部門產業的投資貿易，我國的保障措施被實施多是與這些國家有關。由此可以看出我國的對外投資貿易中存在的普遍問題是，對外投資商品的科技含量不高，投資產業相對集中。發達國家設置的貿易壁壘、高質量要求會對我國對外投資造成威脅。如若我國長期只選擇單一出口地，就容易使我國投資商處于被動狀態。

我國的對外投資商品的結構具有一定的代表性，作為我國對外投資的前沿陣地之一，我國的對外投資商品結構在某種程度上反映了我國對外投資存在的普遍問題，對所投資國家商品結構的分析，有助于研究如何改善對外投資發展模式，以最大限度地降低市場投資風險，不斷增強我國對投資市場的競爭力和本土企業的活力，在國際競爭中保持旺盛的可持續發展的動力。

2.2 產業結構現狀

一個國家或地區、企業的對外貿易的競爭力可以通過它們的商品的結構間接地表現出來，特別是隨著改革開放的不斷深入，我國的制造業取得了空前的發展，我國的整個經濟主體是外向型、對外投資型的企業，在這種良好的外部環境下，我國的許多本土企業都對對外投資產生了嚴重的依賴性，但制造業是處于整個產業鏈的尾部，致使本土企業出現了競爭力偏弱的普遍問題。首先，我國產業結構總體上創新性不強，雖然出現了貿易總額的增長但并不意味著在國際上取得了很好的競爭力。其次，高新技術產品占我國產業結構中比例仍然偏小。高新技術產品占產業結構總額的比重越大，也就意味著國家或地區的綜合經濟實力和競爭能力越強。雖然經過這些年的發展，我國的高新技術產品的對外投資有了較高的增速，但是在整個對外投資貿易中所占的比重仍然偏小。即使是2010年達到歷史最高水平23.3%，仍遠遠落后于發達國家的平均水平。

2015年，我國的對外投資貿易中高新技術產品的比重仍呈現出了這一特點，只占10%，應當加大我國對外投資產品中高新技術產業的比重和規模。這需要加大與其他國家的溝通。我國產業結構貿易額中，機電產品占居首位，2015年貿易額高達14396.03億美元，同比增長率為12.9%，占全國貿易比例的39.1%，其次是高新技術產品位列其后，貿易額達12564.31億美元，同比增長15.8%，而在高新技術產品中光電技術和電子技術所占的貿易比例較高，分別是1152.7億美元和1316.4億美元。增幅快速拉升，均趨向50%。但我國出口的機電產品中，產品呈現了低端化、附加值較低等特征，高新技術的產品只占不到三成。其次在傳統勞動密集型商品中，紡織類產品出口比例也相對較高，服裝及衣著附件2015年的出口額是631.1億美元。同比增長率為5.4%。鞋類商品貿易值是344.7億美元。紡絲紡紗類商品也有所提升，貿易額為317.9億美元，同比增長率為5.1%，其次分別是箱包類、家具類、塑料類。貿易額分別是78.2億美元、174.5億美元，88.4億美元，分別增長11.7%、13.2%、15.5%。

其實，我國的產業結構的調整已經成為政府工作的重點，自20世紀80年代開始，我國開始把產業結構重點由初級產品轉向了工業制成品，這從一組數字的比較就而看出最近幾年，高新技術產品的比例在不斷增多。雖然從1979年至今，我國的貿易總額已經從最初的19.45億美元發展到了2015年的12564.31億美元，但是就目前來看我國的產業結構仍然需要進一步優化。

3 FDI 對中國產業結構升級的作用效應

3.1 FDI 對中國產業結構升級直接作用

原來我國的對外投資主要依賴于幾個國家，由于我國的產品頻率較高地受到其他國家采取的措施的影響，對我國對外投資設置了一定的限制，為了保持貿易額和對外投資經濟在整個國民經濟中的比例，我國會尋求與其他國家進行合作，貿易伙伴增多，也就使我國對外投資產品的市場結構得到了優化和變化，減少了對為數不多的幾個國家的依賴性。單一的投資產品也呈現出多元化的趨勢，我國的國際合作不斷得到了推進，一些貿易矛盾通過這種方式得到了緩和，對外投資貿易的風險降低，從實質層面促進了我國產業結構升級。

這一點在2015—2016年我國的紡織品對外投資上表現得很明顯，我國的紡織品服裝對外投資最大國雖然仍是歐洲和美國，但在非配額地區的對外投資速度開始變快，貿易額增加。2016年較2015年，我國的對外紡織品服裝貿易額上升，尤其對非洲、拉丁美洲和東南亞的市場有較高的增速，不再嚴重依賴歐美市場。對一些非限額地區的對外投資增長較快，市場結構更加多元化。

3.2 FDI 對中國產業結構升級的間接作用

現在全球大多數國家對經濟實行宏觀調控，單靠市場“看不見的手”進行調控是遠遠不夠且效果不好的，必須加強政府部門的引導，增強政府政策的指向性作用。FDI 如果離開了政府的有效引導，往往會出現方向性的錯誤。我國產業結構因為面臨的是全球市場，和全球宏觀經濟的變化密切相關，在國際經濟下行的趨勢下，需要政府部門對對外投資稅收方面的補貼和優惠，對發展潛力大產業實施專項資金扶持。通過資源整合實現行業的規模效應，組團形成合力，形成國際化的集團企業，積極開拓對外投資市場。

4 FDI對中國產業結構升級的局限性

4.1 涉及戰略性新興產業的對外投資少

目前歐盟的貿易管制較為詳細和復雜，光貿易項目管制清單就有一份統一的兩用項目管制清單和一份統一的軍品管制清單，在這個名單以上的所有貿易國家都需要國內廠商申請對外投資的許可證。不僅如此，一些不在清單上的商品如果屬于限制向歐盟以外的國家出售，也需要向歐盟申請許可證。針對敏感項目和不敏感項目在歐盟呈現出了較為明顯的程度寬松差別較大的管制政策，后者管制嚴格設置了一定購買及投資限制。而這種政策導致我國無法在戰略性新興產業投資上取得一定成效，尤其是在新能源產業、生命科學推動農業和醫藥產業、海洋產業等。而我國長期傳統投資模式也主要集中在傳統制造業及服務業，沒有從長遠角度關注到戰略性新興產業能帶給我國的經濟效益。

4.2 對外投資方法和投資主體過于局限

目前，大部分歐美國家對技術產業投資管制的懲罰措施非常嚴厲。美國對國內技術產業的投資制定了嚴格的法律規范，而導致我國可能無法在此領域進行投資活動。而這種投資設置在一定程度上限制了我國的對外投資主體的多元化發展。我國在對外投資方法上也運用不當，大部分都是采取直接投資的模式，以購買股票或實物資產的形式，較少采用共同出資合作的模式，長期以往，會導致我國產業結構創新能力不足，對對外投資的依賴性會越來越強。

4.3 對外轉移產能發展進度較慢

對外轉移產能面臨著復雜的外部環境，不同的國家的政治環境和法律規定、文化傳統都有很大的差異，我國對外投資往往會有相當長的適應和摸索階段，才能探索出適合我國產業結構發展的辦法，形成共同的投資文化和價值觀，凝聚起共同發展的決心。而這種長期性會使我國對外轉移產能進度慢。在這方面，我國對外投資只有做足功課，才能最大限度地避免一些不必要的成本和不良的對外投資局面的出現。

5 基于FDI對中國產業結構升級的建議

5.1 增加對戰略性新興產業的對外投資

產業更新的模式，不是完全脫離城市原有的資源支柱產業，而是借助在以往對外投資發展過程中積累的資本、人力資源和技術，在外部市場環境機遇來臨時，形成了一個全新的產業。國外很多資源型國家在資源開采過程中，沒有積極籌劃接續產業的發展，在遭遇資源產業衰退的情況下，選擇產業更新的模式是最好的解決途徑。而我國在產業結構升級的過程中，應積極投資戰略性新興產業，要充分挖掘戰略性新興產業發展特色及發展效益，并且結合市場發展趨勢，謹慎科學選擇能夠代替原有資源產業的新興產業。為了能夠快速推動戰略性新興產業的發展，政府要出臺一系列對外投資扶持政策，轉變政府工作作風，加強服務意識和能力，優化提升戰略性新興產業基礎和配套設施，鼓勵我國企業在國外注資落戶，并且為人才提供廣闊自由的發展平臺，引進高科技人才，為產業的轉型提供人才支撐。從根源上優化我國產業格局，為我國經濟發展提供持續動力。但是，增加對戰略性新興產業的對外投資對政府的能力要求較高，需要其在短時間內，能夠提供充足的資金支持和人力支持，并且打造出投資競爭優勢。再者可在戰略性新興產業的對外投資上實施產業延伸模式和產業更新模式相結合，形成綜合性強的復合模式。我國在產業轉型過程中，采取復合模式，可以有效躲避各自的劣勢，發揮其中的優勢。在資源產業未出現衰退跡象時，可以采取產業延伸模式，不斷拉長產業鏈，通過對外投資，提高產品附加值，形成科技含量較高的新興產業。在新興產業不斷發展壯大過程中，利用傳統資源產業的積累資金和技術，提升基礎設施，完善配套服務，出臺相關的優惠政策，從而將新興產業打造為我國發展的支柱產業。戰略性新興產業在繼續多元化對外投資發展的趨勢下，發展必然持續有力。

5.2 深化我國對外投資市場體制改革

如今看來，在對外投資過程中，中長期信貸市場、股票市場和中長期債券市場都屬于資本市場。但中國的中長期信貸市場是在國有銀行商業化改革不斷完善，各銀行之間的競爭慢慢變大后，才逐漸發展定型的。資本市場和貨幣市場的不斷發展，讓債券融資和股權融資、長期融資和短期融資變得更加便捷，推動了儲蓄轉化為投資，有利于我國對外投資的發展。目前我國對外投資國過于集中，不利于降低市場的風險，需要實行多元化的市場策略，積極開拓原有對外投資國之外的其他市場。比如，目前的狀況下，美國、歐盟、香港等國家和地區屬于開發得比較成熟的傳統市場，在對這些國家和地區進一步進行拓展的同時，應當對其他國家和地區比如非洲、拉美和其他地區等進行市場開拓，這一點已經引起了許多企業的重視，它們開始尋求開拓新的市場。一組數據顯示，我國對拉丁美洲、東盟、中東等新開拓的市場的對外投資額正在大幅度上升，增幅驚人，達到了一倍以上。這種多元化的市場策略可以降低企業的市場風險，對減少貿易摩擦，增強應對市場變化的靈活性，新的市場可以給產業結構帶來新的市場機遇，在提升貿易額的同時提升產業結構升級的利潤，這種多元化的市場格局有助于增強我國產業在全球市場上的競爭力，對我國產業的整體良性發展也很有幫助。其他國家對外投資經驗證明，只要開拓多元化的市場格局，行業會出現穩健發展的趨勢，對風險的抵御能力也大幅度加強。

5.3 加大對轉移產能為導向的制造業的對外投資

由于國內產業結構調整等原因，國內的產能出現過剩，在此情形下要提升轉型的意識，同時改進傳統的管理方法，重視合作伙伴和整個產業鏈條上的相關方，提升服務創新意識，切實推進產業結構調整和轉型升級。

目前，我國的相當一部分產業已經具備了產能轉移和條件，無論是產值還是基礎，都具備“走出去”的良好基礎。“一帶一路”樹立的合作共贏的共同價值觀和廣闊市場為我國產能轉移提供了良好的契機和外部挑戰機遇，我國的企業應當在海外的建設合約投資中提升在整個產業鏈條上的作用，揚長避短，提升對外投資的規模和速度。在這一過程中，政府應當簡政放權，簡化審批手續，為企業“走出去”提供良好的政策幫助。企業自身也應當及時調整自身的管理方式，提升自身的專業性和精細化、標準化水平，盡早實現與國際水平同步。與此同時，在“一帶一路”沿線國家設立分支機構，加強在沿線國家的產業園區的建設，以此來帶動整體的產業布局調整，實現業務轉型。此外，要加強外部資源的重要作用，在能源開采等領域要加強與外部合作伙伴在合作模式上的探索。“一帶一路”建設對于中國經濟和沿線國家經濟的發展都是巨大的歷史機遇，對于促進我國經濟的持續高速增長、構架外交新格局都具有重要的意義。“一帶一路”承載著我國全面開放、統籌發展和偉大復興的重要歷史使命，對于中國和沿線國家一道，重現和續寫古老絲綢之路的輝煌都具有深遠的意義。

6 結 論

我國在對外投資貿易發展過程中還存在較多問題，而這些問題是導致我國產業結構布局不合理的重要原因。由此可見，以密集型生產方式為主的發展模式已經不適應國際業務發展需求了。唯有從高新技術產品、高附加值產品去進行產業結構的轉型，才有利于我國對外貿易的繼續發展，通過對外投資優化我國的產業結構，是目前乃至往后的重要發展主題。

參考文獻：

[1]Cantwell and Tolentino.Technological innovation and Third World multinationals[S].London：Routledge，1993.

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[3]劉偉全.我國 OFDI 母國技術進步效應研究——基于技術創新活動的投入產出視角[J].中國科技論壇，2010（3）：96-101.