高等學校新聘用人員人事檔案審核歸檔過程中的問題及注意點

烏日娜

【摘要】我國的各高等學校幾乎每年都進行各類人員的招聘，以填補及充實崗位的空缺、人員的不足。在這一過程中，人事部門除選考聘用新工作人員，同時還要對新聘用人員進行檔案的交接及歸檔整理，在新聘用人員檔案交接及歸檔整理中，往往會出現各種各樣的問題及情況。本文以某高等學校為例，對新聘用人員人事檔案在審核及歸檔整理過程中存在的問題及注意事項進行了分析，歸納及總結。

【關鍵詞】高校人事檔案，新錄人員，檔案管理

人事檔案是每個人歷史的真實記錄，它記錄了每個人的學習經歷、工作經歷；涉及的內容材料有個人履歷、自傳、學歷學位、專業技術職稱、各種鑒定材料、政審材料、入黨入團材料、加入非中共組織的材料、獎勵材料、處分材料、工資材料、任免材料、聘用材料等；在實際工作中，人事部門對工作人員進行的政治、業務管理及評價也是以人事檔案為基礎的；如對工作人員進行考察考核、選拔聘用、提拔晉升、人事調動、崗位聘用、退職退休等都是以人事檔案為依據，進行各種手續及事宜的辦理。因而可以說個人的人事檔案，無論是對個人還是組織都非常重要，意義重大。下面來梳理高等學校在新聘工作人員過程中，檔案審核、歸檔、整理時容易出現和發生的問題。

各個高等學校根據各自的發展、規劃及每年的人員減少（包括自然減員和流失），每年需要補充各類工作人員，對各類工作人員的補充，基本上采取向社會招聘的辦法，主要來源是應屆或往屆的各層次畢業生。當他們一旦被高等學校聘用，就變成了某高等學校的新聘用工作人員，就要發生在被聘用之前形成的個人人事檔案的移交手續，由于我國的各類學校眾多，加之各校為學生建立的學籍檔案材料形式不一、內容不一、材料數量不一，所以新聘用人員在檔案移交時，會出現各種各樣的情況，有檔案材料不全的、有記載內容不符的等各種情況均有發生，因此對各類新聘用人員檔案在接收后，進行規范的、專業的整理是非常必要的，既可以審核新聘用人員在報名填表時信息的真偽與準確性，還可以發現目前為止人事部門不了解、不掌握的信息或情況，有利于更好地了解新聘用人員，發揮其作用，做到人盡其才

一、 對新聘用人員檔案審核、整理、歸檔的步驟及要求

由于新聘用人員大多數是應屆畢業的各層次畢業生（如：博士生、碩士生、本科生等），也有往屆畢業的或者有過工作經歷的人員，這些新聘用人員的檔案大多數沒有進行過認真、嚴格、系統的審核整理，因此各高等學校對新聘用人員的檔案要進行嚴格的、認真的、系統的審核整理。

（一）要對新聘用人員的檔案進行準確的分類、編目。由于新聘用人員的檔案大多數是未經過分類、編目的散單片，原生態的裝在檔案袋內，個別裝訂好的檔案也是由于順序、位置的原因，也需要重新分類、編目，因此要做到：

1.要嚴格按照人事檔案的分類標準進行分類。如：一類，個人履歷材料；二類，個人自傳材料；三類，各種鑒定材料等，以此類推。分類要做到認真、細心、準確，避免出現分類錯誤，如：漏編或重復等情況。

2.在檔案分類、編目過程中，對不符合檔案材料要求的材料要進行技術處理，保證檔案材料形狀的統一性。例如：現在要求檔案材料一律采用A4紙形式，對不符合A4紙要求形成的檔案材料就要進行技術加工及處理，使其成為A4紙形式的檔案材料。保證檔案形狀的一致性及順序的統一性，為查找、利用檔案創造便捷、省時、高效的有利條件。

（二）對新聘用人員檔案材料進行審核。對分類、編目、經過技術加工處理的新聘用人員的檔案材料進行審核。審核主要是對檔案材料不全，即缺檔的材料，要求本人向原畢業學校或原工作單位索取，索取后交到人事檔案管理部門，把個人原來的檔案盡量補充齊全，為新單位提供準確、完整的前一階段的個人檔案，使新單位能準確把握、正確使用，也為自己的前途、事業和發展，做好基礎和鋪墊。常見的新聘用人員檔案不全的情況或缺少的檔案材料有：學歷學位不全，對有過工作經歷的新聘用人員來說缺少工資檔案材料、缺少獎勵材料，有的入黨材料不全等。對上述情況要嚴格、認真填寫《檔案缺少材料登記表》，同時告知本人，要求本人積極配合，盡量在規定的時間內把缺少的檔案材料提供給新單位人事檔案部門。

（三）鑒別收集到補充的檔案材料。對收集到的補充檔案材料要認真、準確、嚴格地進行鑒別，檔案管理人員一定要認真負責，嚴格把關，本著對個人、事業負責的精神，對收集到的補充檔案材料進行鑒別。深入細致地審查每份收集來的補充的檔案材料，提高鑒別的能力及準確性，對于復印件歸檔的材料，必須查看原件，確認無誤后，親自動手復印，在復印件上簽復印人姓名、時間，加蓋“復印件與原件相符”印章后分類、編目、編寫頁碼、歸檔，切忌收取本人提交的復印件。對于手續不完備、填寫不規范、內容有涂改，重復出現的材料，堅決不能接收歸檔，一定要堅持原則，從源頭確保檔案材料的真實性、可靠性及準確性。

二、關于新招聘人員人事檔案中的“三齡兩歷”的審核

人事檔案是考察每個人情況的重要歷史記錄及依據，按照組織部門的要求，每個人的“三齡兩歷”一定要清楚明白，有根據、有理由、有事實。高等學校新招聘人員的“三齡兩歷”同樣要搞清楚、弄明白，這不僅關系到個人的利益、待遇、前途等問題，也關系到國家的事業及高等學校發展建設的相關問題，因此，高等學校的檔案管理人員在接收、審核新招聘人員的人事檔案時一定要對“三齡兩歷”問題，堅持實事求是、認真對待、嚴格審核的原則。按要求逐項審核新招聘人員人事檔案中的“三齡兩歷”問題。“三齡”是指：年齡、工齡、黨齡；“兩歷”是指：學歷、工作經歷。查每個人的“三齡兩歷”，就是要搞清每個人（包括新招聘人員）的真實的出生日期、參加工作的日期、入黨日期（是中共黨員的、如果是加入民主黨派的就是加入民主黨派的日期），真實的學歷、真實的工作經歷。但是在實際情況中，有同一個人的人事檔案里不同的檔案材料記載的“三齡兩歷”是不同的，如出生日期，在參加工作的招工表里是一個時間，而在干部履歷表里則填寫的是另一個時間，此類情況屢見不鮮。不僅是出生日期在檔案里不同時間形成的材料中記載不一致，參加工作日期、入黨日期、學歷、工作經歷等也同樣存在著相同的問題。因此，對新招聘人員的人事檔案，認真審核、實事求是，做到從源頭上把好人事檔案歷史真實性的關口，使新招聘人員的“三齡兩歷”清清楚楚，符合真實的歷史記錄。為了弄清新招聘人員檔案的“三齡兩歷”真實情況，高等學校人事檔案管理人員要多次、反復地進行審核、對比、調查，并與當事人交談，了解前后記載不一致的真實原因、理由及情況，最后根據相關政策、規定等進行認定，保證認定結果的真實性、準確性及有效性，確保補充材料真實可靠有效。

三、新招聘人員人事檔案審核實例分析

例1，A某，2015年8月通過我校公開招聘工作人員考試，被我校錄用。我校人事檔案部門收到了A某的人事檔案，按檔案接收的規定和程序，首先是整理（包括分類、編目、編頁碼、裝訂成冊等）。然后是審核，把缺少的檔案材料填寫到《缺少材料登記表》中，通知本人補充缺少的人事檔案材料，并同時發給A某2004年制《干部履歷表》一份要求其填寫，且要求其在規定時間內把補充材料和填寫好的《干部履歷表》交到我校人事檔案管理部門。A某缺少的人事檔案材料是：（1）本科學生登記表；（2）本科畢業證書、學位證書復印件；（3）報考碩士研究生登記表；（4）碩士研究生登記表；（5）碩士研究生畢業證書、學位證書復印件。

在規定時間內，A某按要求把缺少的人事檔案材料及沒有填完整的《干部履歷表》交到了我校的人事檔案管理部門的管理人員手中。A某交來的材料只有上述缺少材料登記表中（2）本科畢業證書、學位證書原件、（5）碩士研究生畢業證書、學位證書原件，及未填完整的《干部履歷表》。經審核及按相關規定：“學歷材料中所缺少的材料，如補充有困難或無法補充的，可以由檔案管理人員復印該當者的畢業證書、學位證書，加蓋檔案管理部門的印章，以畢業證書、學位證書的復印件代替。”A某的缺少學歷材料用其本科畢業證書、學位證書復印件及碩士研究生畢業證書、學位證書復印件來充當就可以了。

但對A某來說，缺少的不僅是學歷證明材料，還有工作經歷及工作時間的證明材料。原因是：A某在《干部履歷表》的工作經歷一欄中填寫了：“2014—2015年被聘為‘大學生村官”，可是，A某的原始檔案中沒有任何材料能證明其‘大學生村官的工作經歷、工作年限及工作時間。因此，我校的檔案管理人員與A某聯系，說明檔案材料不全，不能夠證明“大學生村官”的工作經歷，要求A某抓緊時間補充能夠證明自己當過“大學生村官”的工作經歷證明材料。在學校檔案管理工作人員的耐心說明及解釋下，A某明白了自己缺少能證明“大學生村官”工作經歷的材料，向檔案管理人員表示積極努力搜尋缺少的材料，補充完整。十幾天后，A某把搜集到的材料交到了學校檔案管理人員的手中，這些材料中包括：1.內蒙古自治區選聘高等學校畢業生到嘎查村任職合同書（內容包括：合同期限、某旗委組織部門及負責人的印章，受聘人A某的姓名、性別、身份證號碼、選聘的工作地點、家庭地址、聯系電話等）。2.大學生村官證明（印有中共某旗委組織部的印章）。收到材料后，學校檔案管理部門的工作人員用電話與A某提供材料中出現的某旗委組織部進行了聯系，核實有關A某“大學生村官”的事實及情況，核實結果確定了A某所提供“大學生村官”信息及相關證明材料的真實性。

根據《中共中央組織部、教育部、財政部、人力資源和社會保障部關于印發〈關于選聘高校畢業生到村任職工作的意見（試行）〉的通知》（組通字〔2008〕18號）相關內容：“沒有辦理人事代理手續的大學生村官，應視為參加工作，參加工作時間可按其到基層報到之日確定。”依據此內容，A某的參加工作時間應為《內蒙古自治區選聘高校畢業生到嘎查村任職合同書》中合同執行開始時間。至此，A某的參加工作時間、招聘前的工作經歷、學歷證明材料等被核實及確定。

另外，A某在《干部履歷表》中填寫自己是中國共產黨員及入黨時間，但是在A某的檔案材料中沒有任何材料記載其中共黨員身份及入黨時間。為此，檔案管理人員再次聯系了A某，說明情況，并要求A某盡快轉黨的關系，把自己的中共黨員身份及入黨時間等證明材料交到人事檔案管理部門。在A某的積極努力和配合下，A某的黨的關系及入黨材料很快轉到了學校，檔案管理人員在查看核實A某黨的關系及入黨材料時才知道，A某是在碩士研究生學習期間入黨，在當“大學生村官”時轉正，2015年9月被我校通過公開招聘錄用后，黨的關系及入黨相關材料尚未轉到學校。經過人事檔案管理人員對A某黨的關系、入黨材料的審核，與A某原工作單位組織人事部門的電話核實及情況了解等審核程序，最終核實確認了A某的檔案。

例2，B某同樣是2015年通過學校公開招聘工作人員被學校錄用的教師。B某的情況是，學校的人事檔案管理人員在初審時發現B某有過工作經歷，根據是，在B某的檔案中有B某與包頭市某房地產開發有限公司簽訂的合同，日期為2014年4月；及B某與包頭市某房地產開發有限公司解除（終止）勞動關系證明，日期為2015年3月。這兩份材料不足以證明B某的工作經歷及材料的真實可靠性，有待于進一步驗證，因此，檔案管理人員與B某聯系，說明情況，并要求其補充工作經歷的有關材料。過了幾天，B某拿來了兩份補充材料：1.2014年4月包頭市某房地產開發有限公司的“錄用與入職審批表”；2.2014年6月“試用員工轉正審批表”。根據相關文件及政策規定，這兩份補充材料同樣不足以證明B某的工作經歷。檔案管理人員再一次與B某聯系，詳細解釋了什么樣的材料才是有效的證明材料等事項，隨后，B某提供了包頭市社會保險參保證明，時間是2015年12月，印有公章。當檔案管理人員對B某的包頭市社會保險參保證明仔細審核時發現，B某的首次參保時間是2013年7月。檔案管理人員又一次聯系了B某，在與B某交談時，得知B某于2013年，在江蘇省南京市某文化股份有限公司工作，這段工作經歷，在B某的檔案中沒有任何記載或體現。學校檔案管理人員與B某交談，并要求其補充相關檔案材料，過了一段時間，B某提交了1.江蘇省南京市某文化股份有限公司與B某所簽“全日制勞動合同書”；2.江蘇省南京市某文化股份有限公司與B某終止或解除勞動合同的證明；3.南京市終止、解除勞動合同備案申報表；4.江蘇省南京市某某文化項目保密協議；5.B某的辭職信。檔案管理人員對B某提供的補充材料，經過審核、驗證及核實，確定了B某所提供材料的真實性。根據有關文件規定：“與民營企業簽訂勞動合同且繳納城鎮職工基本養老保險的，可以認定其參加工作。”B某首次簽訂的合同是與江蘇省南京市某文化股份有限公司簽訂的，日期是2013年7月，該合同的解除日期為2014年2月，首次參加社會保險的時間為2013年7月，因此，B某參加工作的時間被認定為2013年7月，至此，B某的“三齡兩歷”也被認定通過。

四、新招聘人員人事檔案審核、認定、整理過程中的注意點

通過以上兩個例子的分析，我們可以看到，新招聘人員的人事檔案也并不是想象的那樣簡單，雖然是新招聘的工作人員，但他們中的許多人都有過各種各樣不同的學歷、經歷，因此，在人事檔案的審核、認定、整理的過程中，會出現上述兩例中存在的各種各樣的問題，所以，需要人事檔案管理人員耐心細致、不厭其煩、反反復復、嚴格認真、一絲不茍地對新招聘人員的人事檔案進行審核、認定、整理，使其符合國家的要求及符合本人的真實歷史記錄，尤其是每個人的“三齡兩歷”，一定要清清楚楚、明明白白，來不得半點馬虎。在對新招聘人員人事檔案審核、認定、整理時一定要注意以下幾點：1.整理檔案一定要分類準確、編目無誤；2.審核檔案一定要初審、復審、再審；3.檔案材料收集一定要齊全、完整；4.檔案補充材料的鑒別一定要準確、真實；5.“三齡兩歷”審核確定一定要細致、嚴格、準確、有根據；6.檔案管理人員必須熟記相關文件及相關規定，嚴格執行文件規定，嚴格把關。

新招聘人員人事檔案，表面上看起來材料不多，但實際上現代社會的年輕人各自都有自己的不同經歷，針對他們的檔案必須認真整理、充分收集材料、反復審核，才能保證他們的人事檔案真實、完整、可靠，反映他們本人真實的歷史足跡。在審核、核實、認定“三齡兩歷”一定要有根據、有事實、有理由，能說服人，把好新招聘人員人事檔案最初的第一道關口。

新招聘人員的人事檔案的審核、認定、整理是一項繁瑣、系統的工作，要求檔案管理人員保持嚴謹的工作態度，同時要具備熟練的專業知識及技能，還要善于處理工作中各種各樣的疑難問題。另外，檔案管理人員要積極對待工作，將每個工作環節做細、做實，只有這樣才能夠讓新招聘人員的人事檔案真實、完整、可靠，為組織人事部門提供真實可靠的人才選拔決策依據。

【參考文獻】

[1]許諾.對事業單位新聘人員人事檔案審核工作的幾點思考[J].人力資源管理，2016（08）.

[2]趙樹陽.淺談事業單位聘用人員人事檔案的管理[J].中國職工教育，2014（18） .

[3]魯德偉，杜曉云.淺談事業單位改革后人事檔案的管理[J].黑龍江檔案，2011（06） .

[4]黃矞.整理人事代理人員人事檔案若干問題探討[J].現代經濟信息，2014（11） .