職務發明與高校專利轉化初探

摘 要 高校作為職務發明第二大主體，其專利轉化情況并不理想；本文通過對職務發明與高校專利轉化關系的論證，結合案例，對影響高校專利轉化的職務發明權利歸屬、獎酬等問題進行了分析；希望從權益平衡角度出發，完善職務發明制度，以提高專利轉化率。

關鍵詞 職務發明 高校 專利轉化

基金項目：來源于江蘇省研究生培養創新工程，《職務發明制度與高校專利轉化績效研究——以南京理工大學為例》，項目編號：SJZZ16_0065。

作者簡介：葛林，南京理工大學知識產權學院碩士，研究方向：知識產權法。

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.267

一、職務發明與高校專利轉化概況

隨著時代的發展，我們已進入知識經濟為基礎，科學技術為驅動的新時期，知識產權成為決定一國實力的關鍵。職務發明是我國發明創新的主要形式。無論是《國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，還是《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，都高度重視職務發明制度，并對其進行了更加明確、詳細、全面的規定。職務發明創造是發展創新驅動戰略的主要動力，據2016年統計年鑒數據顯示，2015年國內發明專利263436件，職務發明占比90.7%，相對2014年增長約39%；實用新型專利868734件，職務發明占比79.1%，相對2014年增長約18%；外觀設計專利464807件，職務發明占比53.1%，相對2014年增長約24%。 據統計年鑒數據顯示，高校是除企業之外的第二大職務發明主體，但高校專利轉化情況不容樂觀。如下是通過國家知識產權網（CNIPR）對高校專利情況的調查數據，由于專利審查期限問題，選取2015年1月22日作為檢索日期。從表中數據可知，在專利數量靠前的10所大學中，專利轉化率最高只達6%左右，最低僅1.2%，可見我國高校專利轉化率普遍較低。

表一：十所理工學校專利轉化數據統計

政府致力于改善我國高校職務發明專利多、轉化率低的情況，2015年對《中華人民共和國促進科技成果轉化法》進行了修訂，國務院也頒布了相關實施規定，旨在促進研究開發機構、高等院校科技成果轉化；同時也對完善職務發明制度提出了要求，2015年4月，《職務發明條例草案（送審稿）》對外公開征求意見，同年12月，《專利法第四次修改草案》也對職務發明相關規定進行了修改；《國家知識產權戰略綱要》也明確提出要完善職務發明制度，并將其提升到戰略高度。

二、職務發明與高校專利轉化的關系

（一）職務發明是高校專利轉化的主要來源

首先，從專利轉化的相關規定來看，其相關法規主要規定在《專利法》及其實施細則中，往往與職務發明相關聯。其次，從實踐數據分析，由于職務發明構成了我國發明創造的主要部分，高校發明創造主要是以職務發明為主，其專利轉化基本來源于職務發明專利。再次，據統計年鑒數據顯示，國外發達國家職務發明專利占比高達94%，大幅超過了我國，其中高校職務發明約占一半以上，高校專利轉化率也遠高于我國；而我國高校職務發明專利占比不到20%，擴展空間很大，其專利轉化率還可大幅提升。

（二）職務發明人是決定高校專利轉化的關鍵

高校作為職務發明專利權所有者，享有專利權，但其僅是專利轉化運用的表面決定者，發明人才是決定高校專利轉化的關鍵。首先，發明人是職務發明創造的主體，其決定了職務發明專利的產生、應用領域和方向，是專利轉化的前提條件；其技術構建創造了專利的價值，創造積極性決定了發明成果的質量和數量，是關系專利轉化率高低的關鍵。其次，發明人在專利轉化過程中起到不可或缺的作用，其對專利技術的掌控決定了專利轉化的實際效果，需要職務發明人密切配合。最后，發明人對職務發明的改進和完善，使其符合商業化使用條件，以滿足市場需求，為專利轉化的成功創造了可能。

（三）高校職務發明制度的完善是提高專利轉化的重要保障

專利法的主要目的是鼓勵發明創造，促進科學技術的進步和發展，其最終離不開“運用”二字，職務發明制度也是如此。職務發明制度致力于維護職務發明人的合法權益，激勵創新，其為專利的商業化使用創造了條件，提高了專利的轉化率。首先，其通過相關規定對職務發明權利歸屬進行了了詳細的規定，便于減少專利轉化中的權屬糾紛；其次，其對職務發明人的獎酬進行了規定，保證了發明人獲取獎勵的權利，并對專利的轉化權益進行了規定，大大激勵了發明創造和專利轉化的積極性，為提高專利轉化率提供了有力的法律保障。

三、高校職務發明糾紛案例

隨著職務發明專利數量的增多，其侵權糾紛現象頻發；通過對如下兩個職務發明糾紛案例的簡要分析，從而發現我國高校職務發明制度存在的問題。

（一）范蔭恒等與遼寧師范大學職務發明糾紛案

基本案情：范蔭恒作為項目負責人參與國家自然科學基金資助項目“化學法制備納米稀土金屬和稀土氫化物及其性能應用研究”，并獲得納米尺寸鈉金屬粉末及其制備方法的專利，由遼寧師范大學申請專利并獲得授權；對于范等人的獎勵，其以《遼寧師范大學報》刊登一則《問答》載明：“近日，我校出臺了《遼寧師范大學專利管理和獎勵辦法》……職務發明專利被批準后，在學校收到國家專利局發放的相關專利證書后，學校將對發明人給予獎勵，發明專利獎勵每項10000元……”為依據，起訴遼寧師范大學要求其按上述金額支付職務發明獎勵。

雖然本案由于未能證明《遼寧師范大學專利管理和獎勵辦法》真實存在和《問答》的法律效力問題而未支持原告的訴求，但根據《專利法》及其實施細則的規定：被授予專利權的單位有義務給予職務發明人獎勵，其可以與發明人約定或在規章制度中規定獎勵、報酬的方式和數額；但有最低數額限制。遼寧師范大學應當給予職務發明人最低不少于3000元的獎金，雖然遼寧師范大學增給予涉案發明專利投入和補助，但不能免除其承擔給予發明人獎勵的法定義務。

（二）天津南開大學蓖麻工程科技有限公司與張敏專利申請權糾紛案

基本案情：被告受聘于蓖麻公司參與蓖麻無酚裂解制備癸二酸清潔生產方法的研發工作，并取得了名為“新型復合酸稀釋劑法生產癸二酸的無酚清潔工藝中試技術”的成果，原告在向國家知識產權局申請專利時發現被告已先提出了申請，其認為張敏利用職務之便擅自將科研成果據為己有并申請專利，侵犯了原告的合法權益，故訴至法院要求其承擔相應法律責任。

本案主要涉及職務發明的認定問題，《專利法》及其實施細則對職務發明創造問題做出了明確的規定，其中包括將臨時工作單位納入本單位之內。根據實證調查顯示，張敏曾參與到涉案技術項目中，在蓖麻公司兼職，并從事了蓖麻油提取癸二酸相關課題的前期研發工作；此外，經對比發現張敏申請專利的發明創造與其在蓖麻公司的研發工作有關，且在離職一年內作出，故應認定張敏申請的專利是執行本單位所完成的職務發明創造。

反思：從上述兩個案件可知， 1.我國高校職務發明權利歸屬問題較為嚴重。2.對國資項目的職務發明專利權是否歸屬于高校？其權益如何配置？3.我國高校職務發明獎酬制度及其實施情況問題較為突出。

四、影響高校專利轉化的職務發明問題分析

相對于國外發達國家而言，我國職務發明制度起步較晚，且存在制度缺陷，難以滿足現行社會的需求，對高校來說尤為明顯，其往往成為制約高校專利轉化的主要因素。

（一）高校職務發明權利歸屬分析

根據我國專利法及其實施細則對職務發明的相關規定，對職務發明權利歸屬一般以單位優先為原則，對高校而言，其權利一般歸屬于高校。但高校是否是職務發明的適格主體還有待論證。根據權利歸屬的基本理論分析：權利歸屬于單位主要出于對節省職務發明利用與轉讓過程中的交易成本的考慮，且能減少權利歸屬于發明人而增加的談判成本，避免為技術創新與發展設置障礙。 但在發明人與高校之間，由于高校不同于企業的特殊屬性，其不以后續的利用轉化為目標，也不可能組織人、財、物進行后續的研發，故歸屬于高校會給專利的改進利用設置障礙，且高校不同于企業，其缺乏專利轉化的生產經營必要條件，因此，權利歸屬于單位的原則不能盲目套用。故，從專利轉化的角度來看，權利歸屬于單位有利于促進專利轉化，但不包括高校。對高校職務發明權利歸屬，應最大化降低交易成本，將權利歸屬于能發揮其最大價值的使用者，而不應固守原則。

（二）國資項目產生的職務發明成果的處置權分析

在高校職務發明中，相當數量的職務發明是從國家資助科技項目中產生的，對其權利是歸屬于國家還是高校，2002年4月14日下發的《國務院辦公廳轉發科技部、財政部關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理若干規定的通知》規定：“科研項目研究成果及其形成的知識產權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予科研項目承擔單位。” 但2007年修訂的《科學技術進步法》第20條第1款原則上規定，利用財政性資金設立的科技項目所形成的發明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種權等四種知識產權由項目承擔者取得。 由于項目承擔者的不確定性，造成了在權利歸屬和專利處置方面的空白，給專利轉化造成一定的阻礙。對此，從促進專利轉化的角度，應給予項目承擔單位優先選擇權，在其未選擇保留權利的情況下，其權利歸屬于發明人所有。

（三）高校職務發明獎酬制度分析

從我國高校專利轉化率低的現狀可知，高校職務發明獎酬制度規定不完善，不能起到激勵創新、專利轉化的作用。首先，教師作為高校職務發明的主體，未認識到專利的真正價值，只是出于評職稱等的需要而申請專利；且其關注點往往是技術突破創新，而不是專利技術的適用性。其次，教師和高校大多不是職務發明創造的資金投入者，其在研發中不承擔利益風險，故其不注重職務發明專利的回報價值，也不過多關注專利轉化的獎酬。再次，職務發明規定的獎酬較低，對發明人吸引性不大。基于上述種種因素，導致高校雖有獎酬制度，但適用機會很少，制度難以得到完善。為了提高專利轉化率，需完善高校職務發明獎酬制度，提高獎酬比例。此外，由于資金投入和智力投入是職務發明產生的兩基本要素，故，對專利轉化的利益分配應以單位與發明人之間的貢獻率大小為準，這樣既能兼顧利益平衡，又能起到激勵創新的作用。

五、啟示

基于我國高校專利轉化率低的情況，完善職務發明制度勢在必行；對此，應堅持權益平衡原則，維護發明人的合法權益，以激勵創新，促進專利轉化運用。針對職務發明現存問題，積極構建職務發明界定標準，完善職務發明權利歸屬規則，細化并提高職務發明獎酬制度，給專利轉化提供較為全面的保障。

注釋：

中國統計年鑒.中華人名共和國國家統計局編中國統計出版社. 2016.

（2012）遼民三終字第733號.

（2011）民申字第1486號.

王重遠.美國職務發明制度演進及其對我國的啟示.安徽大學學報（哲學社會科學版）.2012（1）.

http：//www.xf.gov.cn/gov/yhzc/kj/kjfczc/201404/t20140428_506248.htm.

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