區(qū)域聚類(lèi)視角下農(nóng)村人力資本投資地區(qū)差異的結(jié)構(gòu)重解

張偉娜

（陜西師范大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院 陜西西安 710062）

區(qū)域聚類(lèi)視角下農(nóng)村人力資本投資地區(qū)差異的結(jié)構(gòu)重解

張偉娜

（陜西師范大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院 陜西西安 710062）

針對(duì)我國(guó)農(nóng)村地區(qū)間的人力資本投資差異打破傳統(tǒng)的東中西的地區(qū)劃分模式，文章利用系統(tǒng)聚類(lèi)和迭代聚類(lèi)對(duì)我國(guó)各省市的農(nóng)村人力資本投資水平進(jìn)行實(shí)證研究，利用方差分析和交叉列聯(lián)表檢驗(yàn)聚類(lèi)分析的有效性。結(jié)果表明，我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的人力資本投資水平存在明顯類(lèi)別差異可分為三個(gè)等級(jí)；類(lèi)別間的人均可支配收入和人均消費(fèi)支出的差異顯著；每一類(lèi)別內(nèi)部呈現(xiàn)出一致的模式表現(xiàn)為第一類(lèi)別較高的交通水平和第三類(lèi)別較高的教育文化水平。相應(yīng)地，文章最后從三個(gè)方面提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

聚類(lèi)分析 人力資本投資 收入差距 均衡發(fā)展

一、引言

“三農(nóng)”問(wèn)題在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有重要的地位，尤其是在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)由依靠投入大量生產(chǎn)要素的粗放式增長(zhǎng)模式向依靠效益型質(zhì)量模式的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出了新的時(shí)代要求。我國(guó)當(dāng)下處在面臨經(jīng)濟(jì)下行、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本攀升，資源環(huán)境約束的壓力期，農(nóng)村低水平的人力資本成為困擾中國(guó)城市化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的難題，科學(xué)有效地實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展需以農(nóng)業(yè)人力資本投資為著眼點(diǎn)。

根據(jù)經(jīng)典的人力資本投資理論，人力資本投資決定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平從而影響農(nóng)民收入。農(nóng)村地區(qū)勞動(dòng)者個(gè)人收入隨文化程度的提高而上升，人力資本的投入對(duì)中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要的促進(jìn)作用。[1]目前，我國(guó)農(nóng)村人力資本投資的水平較低，只有37%的貧困農(nóng)村地區(qū)的勞動(dòng)力接受過(guò)高中教育。城鄉(xiāng)教育發(fā)展不均衡導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力教育水平明顯偏低，第五次人口數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)城市勞動(dòng)力（15—64歲人口）人均受教育年限為10.20年，農(nóng)村人均受教育年限為7.33年，差距為2.87年。[2]城鄉(xiāng)受教育水平的差距還表現(xiàn)為教育投入經(jīng)費(fèi)的差距。教育門(mén)檻也會(huì)影響到農(nóng)村人力資本的流動(dòng)，無(wú)法滿(mǎn)足勞動(dòng)力市場(chǎng)的需求。同時(shí)，沒(méi)有醫(yī)療保障的農(nóng)民“小病拖，大病扛”成為普遍現(xiàn)象，農(nóng)村地區(qū)普遍出現(xiàn)了因病致貧的狀況。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)人力資本投資地區(qū)差異的方法和著眼點(diǎn)不同，賀文華利用中國(guó)東部、中部、西部農(nóng)村居民的工資性收入與農(nóng)村人力資本投資數(shù)據(jù)構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，得出東部地區(qū)最高，西部地區(qū)次之，中部地區(qū)最低。[3]王曉婷等采用基尼系數(shù)及其分解方法研究了中國(guó)農(nóng)村人力資本投資的差距和結(jié)構(gòu)。[4]現(xiàn)有的關(guān)于區(qū)域差異的研究沒(méi)有從整體指標(biāo)體系的構(gòu)建進(jìn)行研究，這不利于對(duì)農(nóng)村人力資本投資水平的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)。因此，本文立足于我國(guó)地區(qū)間農(nóng)村人力資本投資現(xiàn)狀的差異，打破了傳統(tǒng)意義上的以東部、中部和西部的地區(qū)劃分模式，采取聚類(lèi)分析的方法選取教育投資、醫(yī)療投資、遷移投資這三個(gè)變量作為衡量人力資本投資水平的指標(biāo)。對(duì)我國(guó)31個(gè)省進(jìn)行進(jìn)一步的地區(qū)劃分，以此作為研究的著眼點(diǎn)。

二、研究過(guò)程

文章的實(shí)證研究過(guò)程包括以下步驟：1.對(duì)選取的三個(gè)變量進(jìn)行了系統(tǒng)聚類(lèi)分析（Hierarchical Cluster），通過(guò)對(duì)聚類(lèi)系數(shù)（AgglomerationCoefficie-nt）變化率的分析,得到較好的類(lèi)別數(shù)。2.以系統(tǒng)聚類(lèi)結(jié)果作為種子點(diǎn)（SeedPoints）進(jìn)行迭代聚類(lèi)分析（K-meansCluster），通過(guò)方差分析對(duì)比兩種聚類(lèi)方法的結(jié)果選擇較優(yōu)的聚類(lèi)方法。3.利用方差分析和交叉列聯(lián)表分析（GrosstabsAnalysis）對(duì)聚類(lèi)結(jié)果的有效性進(jìn)行進(jìn)一步分析。4.通過(guò)折線圖以及均值表的比較進(jìn)一步探討類(lèi)別間的差異特征。研究過(guò)程主要運(yùn)用spss13.0軟件進(jìn)行分析。

三、基于聚類(lèi)分析對(duì)中國(guó)各省市農(nóng)村人力資本投資水平的劃分

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建

舒爾茨（1971）提出，人力資本體現(xiàn)于勞動(dòng)者身上,是通過(guò)投資形成并且由勞動(dòng)者的知識(shí)、技能和體力（健康狀況）所構(gòu)成的資本。[5]人力資本是通過(guò)投資獲得的體現(xiàn)在人力資源身上的知識(shí)技能的存量。人力投資的形式主要包括健康投資、教育投資、培訓(xùn)投資以及遷移投資。由于農(nóng)民在培訓(xùn)方面的投資很少并且沒(méi)有準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)來(lái)衡量，為此，文章剔除了對(duì)培訓(xùn)投資的研究。我國(guó)目前的統(tǒng)計(jì)資料制度和方法存在許多缺陷，要從規(guī)范的渠道上獲取關(guān)于農(nóng)村居民家庭平均每人用于教育、醫(yī)療保健和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移方面的投資數(shù)據(jù)是非常困難的，只能采用近似的方法。采用農(nóng)村居民家庭平均每人文教娛樂(lè)用品及服務(wù)支出代表對(duì)教育的投資；交通和通訊支出代表對(duì)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的投資；醫(yī)療保健支出代表對(duì)健康的投資。本文借鑒姬雄華[6]、肖娥芳[7]等作者的研究成果，選擇三個(gè)變量為：1.教育投資，用教育人均消費(fèi)支出表示。2.醫(yī)療投資，用醫(yī)療保健人均消費(fèi)支出表示。3.遷移投資，用交通通信人均消費(fèi)支出表示，這三個(gè)變量分別從教育、醫(yī)療保健和人口遷移三方面來(lái)作為衡量人力資本投資水平的指標(biāo)。

（二）類(lèi)別的初步分析

分別將2014年31個(gè)省市農(nóng)村居民的相應(yīng)數(shù)據(jù)作為樣本，如表3-1所示：

表3-1 各地區(qū)聚類(lèi)分析參考變量數(shù)值單位：元；%

選取3-1表中五、七、九列作為聚類(lèi)分析的三個(gè)參數(shù)，首先進(jìn)行系統(tǒng)聚類(lèi)，這三個(gè)變量之間顯著不相關(guān)，為了充分利用樣本信息采用采取組間平均鏈鎖距離（Between-groupsLinkage）。結(jié)果顯示，對(duì)表3-2中的聚合系數(shù)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，從四類(lèi)合并為三類(lèi)、三類(lèi)合并為兩類(lèi)，兩類(lèi)合并為一類(lèi)時(shí)，聚合系數(shù)增加都較大，表明合理的分類(lèi)數(shù)在2-4類(lèi)之間。文章將對(duì)三類(lèi)進(jìn)行詳細(xì)分析。以系統(tǒng)聚類(lèi)結(jié)果作為種子點(diǎn)，文章進(jìn)一步進(jìn)行迭代聚類(lèi)。

表3-2 聚類(lèi)系數(shù)變化率表

對(duì)兩種聚類(lèi)方式進(jìn)行有效性分析，分別對(duì)系統(tǒng)聚類(lèi)與迭代聚類(lèi)中的各變量進(jìn)行單因素方差分析，分析顯示（表3-3），系統(tǒng)聚類(lèi)和迭代聚類(lèi)顯示所有變量類(lèi)間均有顯著差異。因此，將樣本分為3類(lèi)具有一定的有效性，迭代聚類(lèi)更為有效，聚類(lèi)的最終結(jié)果為表3-4。

表3-3 系統(tǒng)聚類(lèi)和迭代聚類(lèi)方差分析F值表

表3-4 多指標(biāo)聚類(lèi)分析最終結(jié)果

文章進(jìn)一步進(jìn)行對(duì)迭代聚類(lèi)的有效性檢驗(yàn)，分別對(duì)教育文化人均消費(fèi)支出（分五類(lèi)）、醫(yī)療保健人均消費(fèi)支出（四類(lèi)）、交通通信人均消費(fèi)支出（五類(lèi)）與聚類(lèi)類(lèi)別進(jìn)行交叉列聯(lián)表分析（見(jiàn)表3-5）。結(jié)果顯示，各類(lèi)間均有顯著性差異，說(shuō)明聚類(lèi)方式具有有效性，為進(jìn)一步分析提供了基礎(chǔ)。

表3-5 交叉列聯(lián)表分析

（三）類(lèi)別結(jié)果的特征

經(jīng)過(guò)聚類(lèi)分析的有效性檢驗(yàn)，最終聚類(lèi)結(jié)果為三類(lèi)。第一類(lèi)別包括7個(gè)省份，第二類(lèi)別包括12個(gè)省份，第三類(lèi)別包括12個(gè)省份。聚類(lèi)結(jié)果表明地區(qū)差異打破了傳統(tǒng)的東中西的劃分模式。同時(shí)新的類(lèi)別劃分，符合我國(guó)地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景差異，說(shuō)明聚類(lèi)分析所選擇的變量具有典型特征。第一類(lèi)別占據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高的省份，人力資源豐富，人才資源充足，相應(yīng)農(nóng)村的人力資本投資水平也比較高，北京、天津是環(huán)渤海區(qū)域經(jīng)濟(jì)的核心,上海、浙江是長(zhǎng)三角的主要發(fā)展動(dòng)力,廣東則是珠三角經(jīng)濟(jì)的核心，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)表現(xiàn)為較高的人力資本投資水平。第2類(lèi)別人力資本投資水平居中，其中前三個(gè)省份為東部發(fā)達(dá)的區(qū)域，而內(nèi)蒙古也被劃定為第2類(lèi)別，農(nóng)業(yè)是內(nèi)蒙古自治區(qū)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一，在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總額中占有很高的比重。處于第三類(lèi)別的省份多為少數(shù)民族聚居區(qū)，自然資源惡劣，人力資源匱乏，農(nóng)村人力資本投資份額比重較低。

（四）類(lèi)別特征的進(jìn)一步分析

為了進(jìn)一步了解各類(lèi)的特點(diǎn)，文章作出各類(lèi)別的省市在人力資本投資水平上的變化曲線以及類(lèi)別間的均值表進(jìn)行比較。研究表明，收入差距既是人力資本差距導(dǎo)致的結(jié)果，又是造成人力資本差距的原因，收入差距會(huì)影響到人力資本投資。[8]為此文章引入人均可支配收入指標(biāo)和人均消費(fèi)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析。

圖1 第一類(lèi)別各省市在聚類(lèi)變量上的變化曲線

圖2 第二類(lèi)別各省市在聚類(lèi)變量上的變化曲線

圖3 第三類(lèi)別各省市在聚類(lèi)變量上的變化曲線

根據(jù)三個(gè)類(lèi)別在聚類(lèi)變量上的變化曲線可得，三類(lèi)別間大致呈現(xiàn)出一致的規(guī)律和模式。第一類(lèi)別各省市曲線趨于上升趨勢(shì)，即表現(xiàn)為交通通信人均消費(fèi)最高，教育次之，醫(yī)療最低。第二類(lèi)別各省市指標(biāo)相對(duì)比較集中，離散程度較小，交通通信人均消費(fèi)水平相對(duì)較高。第三類(lèi)別除了三個(gè)不具典型代表的省市，突出表現(xiàn)為教育文化娛樂(lè)人均消費(fèi)最高，交通次之，醫(yī)療保健最低。結(jié)果表明，各大類(lèi)別在聚類(lèi)指標(biāo)上的差異呈現(xiàn)出了一樣的模式。

表3-6 各類(lèi)各變量均值表單位：（元）

從表3-6各類(lèi)變量均值表可以看出，從第一類(lèi)別到第三類(lèi)別的人均可支配收入的均值由高到低，第一類(lèi)別的均值高出第三大類(lèi)別約7106元，三大類(lèi)別之間存在顯著的差異，由此可見(jiàn)，收入水平的高低會(huì)影響到人力資本投資的水平。人均消費(fèi)水平也呈現(xiàn)出了顯著的差異性。同時(shí)，這三類(lèi)地區(qū)在三個(gè)聚類(lèi)變量上的均值有顯著差異。第一類(lèi)別在三個(gè)聚類(lèi)變量上的均值最高，所代表的人力資本投資水平最高，第三類(lèi)別最低。每一類(lèi)別內(nèi)在聚類(lèi)指標(biāo)上也有差異，與前面變化曲線的討論具有一致性。

四、結(jié)果與討論

我國(guó)農(nóng)村各地區(qū)人力資本投資水平存在著差異性，本文打破傳統(tǒng)的東中西部區(qū)域的劃分，利用聚類(lèi)分析的方法對(duì)地區(qū)差異性進(jìn)行判別和評(píng)估人力資本投資水平，綜合了教育投資、醫(yī)療投資、遷移投資這三個(gè)變量來(lái)作為衡量人力資本投資水平的指標(biāo)。

三個(gè)參數(shù)的聚類(lèi)分析得到了我國(guó)農(nóng)村三大類(lèi)別區(qū)域的新劃分，然后對(duì)類(lèi)別間的特征進(jìn)行了進(jìn)一步分析，作為研究農(nóng)村人力資本投資的新視角。主要結(jié)果為：

1.按照地區(qū)聚類(lèi)分析的結(jié)果，將我國(guó)分為三大類(lèi)別區(qū)域，第一類(lèi)別東部6省和西部1省，第二類(lèi)別包括東中西部12個(gè)省，第三類(lèi)別包括西部9和東部3省。三大類(lèi)別間出現(xiàn)了區(qū)域間的交叉性，三大類(lèi)別間在聚類(lèi)指標(biāo)上具有顯著差異性，第一類(lèi)別具有較高農(nóng)村人力資本投資水平，第三類(lèi)別最低，這與我國(guó)區(qū)域間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景相符合。

2.對(duì)類(lèi)別間特征的進(jìn)一步分析，探究出三大類(lèi)別間的人均可支配收入和人均消費(fèi)支出的均值顯著差異，與此對(duì)應(yīng)的是，第一類(lèi)別人均可支配收入的均值高出第三類(lèi)別接近一倍。人均可支配收入和人均消費(fèi)水平會(huì)影響到人力資本投資的水平。

3.每一類(lèi)別內(nèi)部在聚類(lèi)指標(biāo)上的差異呈現(xiàn)一定的模式。第一類(lèi)別在交通通信方面具有較高水平，第二類(lèi)別相對(duì)持平，第三類(lèi)別教育文化水平相對(duì)較高。

目前，我國(guó)整體的人力資本水平有待提高，農(nóng)村地區(qū)更是落后于城市，如何提升農(nóng)村人力資本水平為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化注入活力成為新的路徑選擇，結(jié)合前面的分析結(jié)果為提升農(nóng)村人力資本水平提出以下對(duì)策建議：

1.提升農(nóng)村整體人力資本投資水平的關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)區(qū)域間人力資本的協(xié)調(diào)發(fā)展，平衡區(qū)域間的人力資本投資水平差異。三大類(lèi)別間的整體人力資本投資水平差異顯著。政府在人力資本投資中承擔(dān)著投資主體以及規(guī)劃者和引導(dǎo)者的角色，為此政府要充分實(shí)現(xiàn)在人力資本過(guò)程中的多角色功能。在教育、醫(yī)療、交通通信各個(gè)方面實(shí)現(xiàn)區(qū)域資源的均衡發(fā)展。在提升整體農(nóng)村基礎(chǔ)教育和建設(shè)農(nóng)村醫(yī)療保障體系的前提下，對(duì)于資源落后匱乏的邊遠(yuǎn)地區(qū)進(jìn)行政策傾斜。國(guó)家應(yīng)加大對(duì)第二、三類(lèi)別省市的資金投入，為人力資本投資提供財(cái)政支持。比如對(duì)于第三類(lèi)別的部分少數(shù)民族聚居的地區(qū)，政府部門(mén)對(duì)于農(nóng)村教育基建費(fèi)給予財(cái)政支持或通過(guò)其他渠道籌建。

2.提高農(nóng)村居民家庭的收入水平。居民收入水平的高低決定了消費(fèi)水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，2014年我國(guó)農(nóng)民經(jīng)營(yíng)凈收入和工資收入分別占可支配收入的40.4%和39.6%，說(shuō)明經(jīng)營(yíng)性收入依然是農(nóng)民的主要收入來(lái)源。收入來(lái)源單一，家庭收入差距的拉大，使得農(nóng)民的人力資本投資意愿存在顯著差異，低收入家庭受到收入水平的限制，就算具有較強(qiáng)的投資意愿，也沒(méi)有較強(qiáng)的投資能力，從而使得低收入家庭擁有較低的人力資本水平。這種人力資本投資差距也會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致收入差距，導(dǎo)致家庭收入差距拉大，并會(huì)出現(xiàn)富者愈富，窮者愈窮的“馬太效應(yīng)”。為此要實(shí)現(xiàn)較高的人力資本投資水平，必須從根本上提高居民的收入水平。要立足地區(qū)差異發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，讓區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)發(fā)揮充分的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多元化，為增加農(nóng)民收入和人力資本投資奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.類(lèi)別內(nèi)部的發(fā)展要有所側(cè)重，有針對(duì)性地實(shí)現(xiàn)人力資本投資水平的提高。同一類(lèi)別針對(duì)較低的聚類(lèi)指標(biāo)進(jìn)行提高。對(duì)于第三類(lèi)別的地區(qū)來(lái)說(shuō)，單純靠加強(qiáng)教育投入提高人力資本投資水平，雖然有一定的正面影響，但不足以縮小地區(qū)間農(nóng)村的人力資本水平差距。人力資本投資水平差距的縮小不僅與農(nóng)民的教育狀況相關(guān)，而且與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部因素有關(guān)。由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與交通通信活動(dòng)具有較強(qiáng)的一致性，居民交通通信的消費(fèi)水平可以較好地反映我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)化進(jìn)程：經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是靠市場(chǎng)日益繁榮興旺的物質(zhì)和信息流通來(lái)實(shí)現(xiàn)的。[8]可見(jiàn)，交通通信會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)而會(huì)影響人力資本的投資。類(lèi)別三在交通通信方面的人均消費(fèi)水平較低，為此要加大對(duì)第三類(lèi)別農(nóng)村交通和通信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人力資本投資的互動(dòng)式效應(yīng)。

［1］周曉，朱農(nóng).論人力資本對(duì)中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用［J］.中國(guó)人口科學(xué)，2003.

［2］梁凱膺.中國(guó)城鄉(xiāng)教育差距對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響［J］.吉林省經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（12）.

［3］賀文華，農(nóng)村居民工資收入與農(nóng)村人力資本投資的區(qū)域差異研究［J］.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2012（4）.

［4］王曉婷，陸遷，李耀華.農(nóng)村人力資本投資地區(qū)差異的結(jié)構(gòu)分解［J］.經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，2009（6）：65.

［5］曹方.中國(guó)人力資本空間分布差異的度量與分解［J］.西北人口，2008（8）：7.

［6］姬雄華.農(nóng)村居民家庭人力資本投資型消費(fèi)研究［M］.中國(guó)社會(huì)科學(xué).

［7］肖娥芳.我國(guó)農(nóng)村人力資本投資與農(nóng)村貧困關(guān)系的實(shí)證研究［J］.孝感學(xué)院學(xué)報(bào)，2012（1）.

［8］靳衛(wèi)東.農(nóng)民的收入差距與人力資本投資研究［J］.南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2007（1）.

［9］http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2015/indexch.htm.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，2015.

［10］郭志剛.社會(huì)統(tǒng)計(jì)分析方法SPSS軟件應(yīng)用［M］.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2015.

［11］劉朝臣，鮑步云.農(nóng)村人力資本投資研究［M］.吉林大學(xué)出版社，2007.

［12］［日］速水佑次郎，神門(mén)善久.李周譯.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——從貧困到富裕［M］.社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009：146-149.

F323.6

A

1007-9106（2017）04-0044-05

張偉娜（1992—），女，陜西師范大學(xué)碩士研究生，主要從事制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。