促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項目成功的路徑設(shè)計研究

李睿

摘要： 大型基礎(chǔ)設(shè)施項目全壽命周期中可用信息和不確定性分布的不匹配（悖論）是成功的主要阻滯因素。基于PDCA循環(huán)原理和項目評價理論所構(gòu)建的大型基礎(chǔ)設(shè)施項目全壽命期雙環(huán)學(xué)習(xí)模型是破解可用信息和不確定性悖論的路徑，也是促進(jìn)項目戰(zhàn)術(shù)和戰(zhàn)略成功的路徑。以虹橋交通樞紐項目為例，說明該路徑對促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施成功，提升大型基礎(chǔ)設(shè)施項目價值的有效性。

Abstract： The mismatch between the available information and the uncertainty distribution in the life cycle of mega infrastructure project （the paradox） is the main negative factor for the success. Based on PDCA cycle theory and project evaluation theory， the double-loop learning model of mega infrastructure project is constructed to solve the available information and uncertainty paradox. The double-loop learning model is also the path to promote the tactical success and strategic success of infrastructure megaproject. Taking Hongqiao Integrated Transport Hub project as an example， this paper shows the effectiveness of the path to promote the success and enhance the value of infrastructure megaproject.

關(guān)鍵詞： 大型基礎(chǔ)設(shè)施項目；可用信息與不確定性悖論； PDCA循環(huán)；雙環(huán)學(xué)習(xí)模型； 虹橋綜合交通樞紐項目

Key words： infrastructure mega project；available information and uncertainty paradox；PDCA cycle；double loop learning model； Hongqiao Integrated Transport Hub project

中圖分類號：F294 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）11-0001-03

0 引言

全球城市人口每天以20萬人的速度增長，所有這些城市人口都需要使用城市基礎(chǔ)設(shè)施[1]。從2013年到2030年，全球每年基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出大約34000億美元，這些支出主要在大型基礎(chǔ)設(shè)施項目上[2]。大型基礎(chǔ)設(shè)施項目投資額大、建設(shè)周期長、不確定性大、需求主體是社會公眾，對國家或地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展、生態(tài)環(huán)境、政治軍事都會產(chǎn)生影響[3]，是一類完全不同的項目[4]。大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的成功，對促進(jìn)國家或地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、成功促進(jìn)我國提出的“一帶一路”倡議[5]，提升大型基礎(chǔ)設(shè)施項目價值均具有重要現(xiàn)實意義。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從微觀的視角探討影響實施階段項目成功交付的因素，有必要從全壽命周期的視角宏觀分析大型基礎(chǔ)設(shè)施項目成功的阻滯因素，并探尋促進(jìn)成功的路徑。

1 大型基礎(chǔ)設(shè)施項目可用信息與不確定性分布悖論

大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的全壽命周期可以分成決策階段、實施階段和運營階段。決策階段需要進(jìn)行決策策劃工作，分析社會公眾的需求和優(yōu)先順序，分析對滿足公眾最迫切需求的基礎(chǔ)設(shè)施項目的要求，根據(jù)對項目的要求和項目所處環(huán)境提出項目的方案構(gòu)想，從技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)保可持續(xù)等角度對項目方案進(jìn)行優(yōu)化比選，決策確定的方案作為設(shè)計的依據(jù)，設(shè)計工作把決策想法深化表現(xiàn)到設(shè)計圖上作為下一階段實施的依據(jù)。實施階段從項目實施準(zhǔn)備開始到項目交付為止，實施階段應(yīng)進(jìn)行實施策劃工作，實施策劃的目的是尋求更好的方案實現(xiàn)設(shè)計圖表達(dá)的決策策劃的意圖，實現(xiàn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項目實體，實施策劃需要根據(jù)項目所處的環(huán)境和條件，對項目的目標(biāo)進(jìn)行論證分解，綜合考慮參與實施階段的利益相關(guān)者的需求，構(gòu)建出實施方案，在對實施方案進(jìn)行優(yōu)化、比選的基礎(chǔ)上確定實施方案，確保項目成功交付，實現(xiàn)項目決策階段的功能要求并滿足社會公眾的需求。運營階段從項目交付到項目廢止，運營階段在項目全壽命周期中的持續(xù)時間最長，也是大型基礎(chǔ)設(shè)施項目實現(xiàn)公眾需求和發(fā)揮投資效用的階段，這個階段的成功與否，除了受運營期間的環(huán)境影響外，主要取決于決策階段的項目方案構(gòu)想，所以運營階段與決策階段密切關(guān)聯(lián)。大型基礎(chǔ)設(shè)施項目的全壽命周期中，實際可用信息和不確定性分布如圖1所示[6]。項目在決策策劃時變更項目方案所需成本很小，隨著項目的推進(jìn)，投入到項目上的資源逐漸增加，變更項目方案所需代價越來越大，可變更性越來越小，大型基礎(chǔ)設(shè)施項目在全壽命周期中的可變更性和變更的成本情況如圖2所示[6]。因此破解大型基礎(chǔ)設(shè)施項目全壽命周期的可用信息和不確定性分布悖論是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項目成功的路徑。

2 打破可用信息與不確定性悖論的雙環(huán)學(xué)習(xí)路徑

由于大型基礎(chǔ)設(shè)施工程全生命周期的“長時間尺度”特征，沒有類似于工程實施階段的施工單位一樣的經(jīng)營單位重復(fù)經(jīng)營大型基礎(chǔ)設(shè)施工程的全生命周期業(yè)務(wù)，導(dǎo)致大型基礎(chǔ)設(shè)施工程全壽命周期的相關(guān)經(jīng)驗知識和信息沒有很好的總結(jié)、傳承和反饋。經(jīng)驗實際上是未經(jīng)理論化，或是難于理論化的知識和方法[7]。如果不重視總結(jié)、傳承，大型基礎(chǔ)設(shè)施工程全生命周期的寶貴知識將逐漸流失。適時對大型基礎(chǔ)設(shè)施工程進(jìn)行總結(jié)評價，一方面是監(jiān)控工程的狀態(tài)、確保工程處于持續(xù)的“健康”狀態(tài)[8]，另一方面是總結(jié)相關(guān)的經(jīng)驗教訓(xùn)，并傳承、反饋到擬建類似工程中去[9]。Knut Samset從工程評價學(xué)習(xí)的視角，針對挪威政府投資工程的治理框架，提出了雙循環(huán)學(xué)習(xí)構(gòu)想[8]。本文在其基礎(chǔ)上，根據(jù)中國大型基礎(chǔ)設(shè)施工程的特點，結(jié)合PDCA循環(huán)原理，構(gòu)建破解大型基礎(chǔ)設(shè)施工程全生命周期可用信息和不確定性分布悖論的雙環(huán)學(xué)習(xí)方法模型，如圖3所示。

PDCA是計劃（Plan）、執(zhí)行（Do）、檢查（Check）、調(diào)整（Adjust）四個英文單詞首字母的縮寫，PDCA循環(huán)原理首先廣泛應(yīng)用在工業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理中，由于它適合于任何一項合乎邏輯的工作程序，所以很快擴展到其他許多行業(yè)和領(lǐng)域。PDCA循環(huán)的原理為：按照計劃去實施某項工作，再檢查其結(jié)果，總結(jié)成功的經(jīng)驗，鞏固成績，改進(jìn)不足的工作，再轉(zhuǎn)入下次循環(huán)，逐輪改進(jìn)工作質(zhì)量[10]。PDCA循環(huán)的本質(zhì)是一個學(xué)習(xí)環(huán)，下一個循環(huán)的提高改進(jìn)是上一個循環(huán)的學(xué)習(xí)結(jié)果。大型基礎(chǔ)設(shè)施工程集成、建構(gòu)過程是按一定的程序開展的，完全符合PDCA循環(huán)原理的適用條件。下面對實施階段的單環(huán)模型和全生命周期的雙環(huán)模型分別說明。

2.1 實施階段單環(huán)學(xué)習(xí)過程

施工企業(yè)以承接建設(shè)工程實施階段的施工任務(wù)為主要經(jīng)營對象，施工企業(yè)會自覺地把上一個工程的施工經(jīng)驗和知識傳遞到下一個類似工程的施工任務(wù)中，以提高施工生產(chǎn)的效率獲取更多的利潤。這種僅限于實施階段的學(xué)習(xí)模型叫單環(huán)模型。圖3所示的單環(huán)學(xué)習(xí)基本過程是：分解工程的目標(biāo)、分析工程實施的環(huán)境、提出工程實施的方案、工程實施方案優(yōu)化和選擇；根據(jù)選定的施工方案施工，完成施工圖規(guī)定的工程實體；對工程實體進(jìn)行竣工交付評價；總結(jié)實施階段的經(jīng)驗和教訓(xùn)，在進(jìn)行下一個工程的實施策劃時，應(yīng)用總結(jié)的經(jīng)驗知識，構(gòu)造更優(yōu)的實施方案。這個學(xué)習(xí)循環(huán)的本質(zhì)是信息傳遞和反饋，把本工程實施全過程信息傳遞到下一個工程實施期初彌補下一個工程實施策劃時可用信息不足，是同階段（工程實施階段）跨工程項目的學(xué)習(xí)過程，是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程戰(zhàn)術(shù)成功的重要路徑。

2.2 全生命期雙環(huán)學(xué)習(xí)過程

由于大型基礎(chǔ)設(shè)施工程全生命期很長，沒有類似于實施階段的施工企業(yè)一樣的經(jīng)營單位重復(fù)經(jīng)營大型基礎(chǔ)設(shè)施工程的全生命周期業(yè)務(wù)，所以基于全生命周期的學(xué)習(xí)循環(huán)并沒有流暢地開展。鑒于大型基礎(chǔ)設(shè)施工程的運營階段時間跨度太長，有必要在運營階段設(shè)置多個總結(jié)評價時點，分批次學(xué)習(xí)截止到運營階段不同時間點的知識，為決策策劃階段提供可用信息。

圖3所示的全生命期雙環(huán)學(xué)習(xí)過程如下：根據(jù)對工程的需求分析、要求分析、資源分析、環(huán)境分析，提出工程決策策劃方案，優(yōu)化、比選決策策劃方案；根據(jù)實施階段的整個單環(huán)模型實施選定的決策策劃方案；分別在運營期初、運營期中和工程退役三個時間點，分批次進(jìn)行總結(jié)評價；把總結(jié)評價所獲得的知識分別傳遞到下一個類似工程的決策策劃階段。這樣，大循環(huán)實際上包含了傳統(tǒng)的實施階段的單環(huán)，把它稱為雙環(huán)模型。雙環(huán)模型把工程全生命周期所積累的知識，傳遞到前期決策階段，彌補前期決策階段開展決策策劃工作時可用信息的不足，是大型基礎(chǔ)設(shè)施工程跨階段（決策、實施、運營階段）跨工程項目的學(xué)習(xí)過程，是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程戰(zhàn)略成功的重要路徑。

3 雙環(huán)路徑模型在虹橋綜合交通樞紐項目中的應(yīng)用

上海虹橋綜合交通樞紐項目是具有高速鐵路、磁懸浮、城際鐵路、高速公路客運、城市軌道交通、公共交通、民用航空等各種運輸方式集中換乘功能，設(shè)計集散客流量為110萬人次/日的世界最大的城市大型綜合交通樞紐之一。是典型的大型基礎(chǔ)設(shè)施工程。該工程項目從理念到實施，為我國及世界大型城市綜合交通樞紐建設(shè)起到了成功的示范作用。該工程的決策及實施階段均貫徹了雙環(huán)路徑學(xué)習(xí)的思想，下面就該工程項目在決策階段和實施階段對其應(yīng)用進(jìn)行簡要介紹。

3.1 決策階段的應(yīng)用案例

上海虹橋綜合交通樞紐概念方案的提出者、上海機場集團(tuán)劉武君高工曾經(jīng)留學(xué)日本，在留學(xué)期間他就感受到日本的城市綜合交通樞紐換乘的便捷，以及日本城市綜合交通樞紐的空間立體綜合利用的巧妙。在虹橋綜合交通樞紐決策策劃時，決策策劃人員第一反應(yīng)就是去學(xué)習(xí)世界上幾個最主要的綜合交通樞紐工程是什么樣的[11]。不管是在日本留學(xué)期間對日本綜合交通樞紐的切身感受，還是專門到世界上已經(jīng)建成運營的幾個最主要的大型綜合交通樞紐工程進(jìn)行考察，其主要目的都是盡可能彌補前期決策策劃時可用信息的不足，是對已經(jīng)建成運營的大型城市綜合交通樞紐的經(jīng)驗和知識進(jìn)行學(xué)習(xí)并應(yīng)用到虹橋綜合交通樞紐工程的決策策劃中。下面僅對綜合交通樞紐高鐵站的決策策劃的兩個決策事項進(jìn)行介紹。

一是軌道數(shù)決策。最初的規(guī)劃高鐵站軌道10股，高鐵運營單位要20股，最終確定30股。最終確定的30股就是宏觀學(xué)習(xí)了世界上最大的城市比如紐約、東京、巴黎、倫敦后根據(jù)所獲得信息類比所做的決策。這些世界級的城市鐵路站軌道總數(shù)都在80線以上，而在虹橋站之前的上海南站和上海站加起來只有26軌道，這樣比較并結(jié)合虹橋高鐵站的未來擴展需求，最終就決策了30股道的土地給高鐵，這為未來虹橋高鐵站的發(fā)展及上海高鐵的發(fā)展均至關(guān)重要。

二是站前廣場需求沖突。歷史上，鐵路站都有一個廣場，以方便春運等特殊情況下組織安排旅客，在虹橋高鐵站的建設(shè)中，高鐵運營單位也有類似的需求，在考察了國外類似綜合交通樞紐工程，尤其是日本工程項目的縱向空間利用后，從功能上滿足了站前廣場的需求，只是把室外廣場變成了室內(nèi)，而且地下停車場等在緊急情況下還可以利用，最終通過立體空間滿足站前廣場的需求，也說服了高鐵運營單位，這是跨項目、跨階段學(xué)習(xí)后對鐵路站習(xí)慣性思維的一次變革，為城市土地集約利用創(chuàng)造了典范。

3.2 實施階段的應(yīng)用案例

上海虹橋綜合交通樞紐工程決策方案確定后面臨著非常復(fù)雜的界面問題，包括投資界面、運營界面、施工界面等問題，該工程采取的總體策略是界面能協(xié)調(diào)清楚的主要由各投資運營單位各自負(fù)責(zé)建造實施，分不清楚的和需要協(xié)調(diào)的都由申虹公司負(fù)責(zé)建造實施和總體協(xié)調(diào)。而申虹公司是一個新成立的投資公司，沒有建設(shè)經(jīng)驗，所以在面臨復(fù)雜的實施管理協(xié)調(diào)任務(wù)，主要通過建設(shè)市場的方式委托具有豐富經(jīng)驗的單位開展，借助這些單位所積累的經(jīng)驗圓滿完成虹橋綜合交通樞紐工程的建設(shè)任務(wù)，確保了上海世博會的交通保障。對申虹公司自己負(fù)責(zé)建造運營的交通中心部分，申虹公司委托上海機場建設(shè)指揮部作為代建單位代理業(yè)主行使管理權(quán)利；委托上海市政設(shè)計研究院對工程相關(guān)區(qū)域的市政配套工程進(jìn)行統(tǒng)一設(shè)計協(xié)調(diào)、委托華東建筑設(shè)計研究院對建筑設(shè)計整體進(jìn)行協(xié)調(diào)；委托上海建工集團(tuán)作為施工總承包管理單位對現(xiàn)場施工界面進(jìn)行協(xié)調(diào)；委托同濟大學(xué)工程管理研究所對工程總體進(jìn)度進(jìn)行協(xié)調(diào)控制。這些代建單位、設(shè)計單位、施工總包管理單位及研究咨詢單位均對所承接部分管理任務(wù)具有重復(fù)多次的類似經(jīng)驗積累。比如上海機場建設(shè)指揮部從浦東機場一期建設(shè)開始就持續(xù)地管理大型工程建設(shè)10多年，積累了豐富的管理經(jīng)驗；再比如同濟大學(xué)工程管理研究所，承接過全國近20個大型工程的進(jìn)度總控咨詢工作。

4 結(jié)語

決策策劃所構(gòu)建的大型基礎(chǔ)設(shè)施項目方案決定項目建成后與政府和公眾需求的關(guān)聯(lián)性和滿足程度，合理的方案需要足夠可用信息的支撐以降低項目成功的不確定性，而目前大型基礎(chǔ)設(shè)施項目全壽命周期中，不確定性和可用信息的分布剛好相反，成為不確定性和可用信息分布的悖論。大型基礎(chǔ)設(shè)施項目運營期長，導(dǎo)致項目運營階段的知識和信息沒有有效支撐類似項目的前期決策階段的工作，把運營期分成不同的時間點進(jìn)行檢查評價，把PDCA循環(huán)原理與項目評價理論結(jié)合，構(gòu)建信息傳遞反饋雙環(huán)學(xué)習(xí)模型，是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項目成功的路徑。通過虹橋綜合交通樞紐工程項目的實例分析，說明雙環(huán)學(xué)習(xí)路徑是促進(jìn)大型基礎(chǔ)設(shè)施項目成功的有效路徑。

我國大量的鐵路、公路、機場、城市市政設(shè)施等大型基礎(chǔ)設(shè)施項目陸續(xù)建成投入使用，從全壽命期跨項目學(xué)習(xí)的角度進(jìn)行頂層設(shè)計，對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目進(jìn)行分類、結(jié)合后評價制度對每類基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行評價時要收集的信息要求進(jìn)行規(guī)范并提供共享平臺，為后續(xù)建設(shè)的類似大型基礎(chǔ)設(shè)施項目決策提供信息支撐，是提高后續(xù)大型基礎(chǔ)設(shè)施項目成功的有效路徑，把中國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的實踐經(jīng)驗和知識信息傳遞到“一帶一路”倡議中的基礎(chǔ)設(shè)施項目上，可以更好地推進(jìn)和實現(xiàn)“一帶一路”倡議的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的目標(biāo)。

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