龐德的社會控制理論及對我國當代法治建設的啟示

摘 要：龐德的社會控制理論是其社會法學思想理論的核心。在該理論中，龐德從文明、法律與社會控制之間的關系入手，詳細闡釋了什么是法律、法律的目的和任務以及通過法律的社會控制的特點。雖然其理論隨著社會的發展逐漸顯示出其局限性，但其中所蘊含的法治精神仍然值得我們借鑒。

關鍵詞：龐德；社會控制理論；局限；啟示

羅斯科·龐德（1780-1964）是美國社會法學派的代表人物之一，也是美國法學界最有權威的法學家之一。他曾當過律師、法官和大學教授，一生著述頗豐。他的著作集中體現了其社會法學理論，其中《通過法律的社會控制》一書影響最為深遠，至今依然是法學入門者的必讀著作。在該書中，龐德詳細論述了其社會法學理論的核心，即社會控制理論。

一、龐德社會控制理論的主要內容

在《通過法律的社會控制》一書中，龐德系統地提出了建立在利益論基礎上的社會控制理論。在該理論中，龐德從文明、法律與社會控制之間關系的角度入手，詳細闡釋了“法律是什么”、“法律的任務是什么”以及“法律的價值標準是什么”等問題。

1.文明和社會控制

龐德首先從推進文明發展的角度，提出了社會控制的必要性。他認為，文明是各門社會學科的出發點，法學也不例外。而文明本身則是人類力量不斷地更加完善的發展，是人類對外在的或物質自然界和人類目前能加以控制的內在的或人類本性的最大限度的控制。對物質自然界的控制和對人內在本性的控制是相互依賴的。人類在征服自然界的同時也要控制自己的內在本性，才能繼承這個世界并保有和增加所繼承的東西。那么如何控制人類自身的本性？龐德認為社會控制可以保持這種對人類本性的支配力，這樣的社會控制是通過人們對每個人所施加的壓力來保持的。施加這種壓力是為了迫使他盡自己本分來維護文明社會，并阻止他從事反社會的行為，即不符合社會秩序的假定行為。龐德認為施加這種壓力即社會控制的主要手段是道德、宗教和法律。在近代世界以前，道德和宗教負擔了大部分的社會控制，在近代世界，法律則成了社會控制的主要手段。在今天，社會控制是國家的一項職能，并通過法律來實現這種職能。

2.什么是法律

在論述什么是法律時，龐德首先批判了“消極放棄”的哲學，并提出是什么使法律這一問題難以回答的重要根源是三個不同的東西都以法律來命名，而且人們還試圖以其中一個去解釋其他。龐德提出用法律來命名的三個東西分別是法律秩序、權威性資料、根據或指示以及司法和行政過程，這三種意義統一起來就是社會控制。我們可以設想一種制度，它是依照一批在司法和行政過程中使用的權威性法令來實施的高度專門形式的社會控制。在此，龐德給他的社會控制概念做了一個定義。龐德認為第二種意義上的法律，即權威性資料，還包括各種法令、技術和理想。法令是由各種規則、原則、概念和標準組成的。權威性的技術也是非常重要的，發展和適用法令的技術、法律工作者的業務技術足以用來區別當今的兩大法系。而公認的權威性理想則是一種法律傳統，是解釋和適用法令的背景。

3.法律的任務

在知道了法律是什么之后，龐德繼續探求法律的任務是什么。一般認為，法律的目的就是為了維護正義。那么正義又是指什么？龐德對此給出了一個經典的論述：正義是一種制度，是一種關系的調整和行為的安排，它能使生活物資和滿足人類對享有某些東西和做某些事情的各種要求的手段，能在最少阻礙和浪費的條件下盡可能多地給以滿足。而這種要求、愿望或需要在目的法學派創始人耶林看來就是利益。龐德的利益理論在很大程度上受到了耶林的影響。由此，龐德提出了自己對利益的定義，即對于人們個別地或通過集團、聯合或親屬關系，謀求滿足的一種需求或愿望。龐德的利益理論也構成了其社會控制論的基礎，他認為，利益是法律的核心，是客觀的，也是先于法律而存在的。因此，法律秩序的目的就是承認某些利益；由司法過程（今天還要加上行政過程）按照一種權威性技術所發展和適用的各種法令來確定在什么限度內承認和實現那些利益；以及努力保障在確定限度內被承認的利益。由此，龐德將利益分為三類，即個人利益、公共利益和社會利益。社會利益是龐德利益理論的極為重要的部分。

4.價值問題

龐德認為，法律作為保護利益的一種方式，必須對利益的價值進行判斷和比較，以求在最小的成本消耗下獲得整個社會利益的最大化。實際上，存在著以下三種價值尺度。第一種是從經驗中去尋找某種能在絲毫無損于整個利益方案的條件下使各種沖突的和重疊的利益得到調整，并同時給予這種經驗以合理發展的方法。第二種是以個人生活的尺度來看待各種利益。第三種則是公認的、傳統的權威性觀念。在上述三種可供立法者、法院和法學家采用的評價利益的方法中，我們能看出，第三種方法雖然曾是法學家的主要依靠，第二種方法在本世紀也很為人們所主張，但這兩者現在已經很少有用處，而且在實際運用時遇到了困難。這是由于我們已從一種社會秩序過渡到了另一種社會秩序，還沒有充分發展到能制定出一個為所有人都接受的理想，或提出我們可以確信其為有效的各種法律假設的程度。但是法律秩序不能停頓下來，在公認的理想或假設形成之前，龐德認為我們要通過經驗來發現并通過理性來發展調整關系和安排行為的各種方式，使其在最少的阻礙和浪費的情況下給予整個利益方案以最大效果。

二、對龐德社會控制理論的反思

再偉大的理論隨著社會現實的發展變化，都會逐漸顯現出其局限性，甚至不顧社會的發展變化的使用會導致新的社會問題。在龐德的社會控制理論提出大半個世紀后，我們也應當結合社會生活實際對這一理論進行反思。

1.實用主義的批判

從龐德的社會控制理論的思想淵源來看，實用主義是其學說的哲學思想淵源。他的理論脫胎于詹姆斯的“實用主義倫理原則”：“以最少的犧牲，取得最大限度的社會利益”。詹姆斯的這一“原則”又來自于邊沁的功利主義，即最大多數人的最大幸福。龐德非常注重法律的效用。他不止一次地強調法律的目的在于調和社會上各種沖突的利益，即承認、確定、實現和保障這些利益。

基于實用主義的立場，龐德非常重視法律的社會效果，他認為實用主義非常重視行為的效果性，不在于它們所欲達到的理想，而在于它們能達到其目的和滿足人類最大需要。因此，衡量法律的標準就在于它是否有用，能否產生社會效果。我們僅舉一例就能推翻這一論斷。納粹時期的種族滅絕法律，從社會效果的角度來看，它無疑是有用的，并且滿足了納粹統治的需要。但我們決不能因此而認為它是好的法律。因為，某些不正義的法律規范由于強力的支撐很可能在社會生活中發揮著社會控制乃至社會壓制的作用，那么這樣的法律就成了強力和威脅。因此，實用主義的思想會在潛移默化中將整個社會變得自私自利，甚至極端化。

2.法律的社會控制不適用于所有的歷史階段

龐德的通過法律的社會控制理論是在資本主義社會的歷史階段提出的，自這一理論提出后也未經歷過社會形態的歷史轉變。那么不得不讓人產生困惑：在社會歷史形態轉變時期，法律能否發揮社會控制的作用呢？在社會歷史形態轉變時期，如奴隸社會向封建社會過渡、封建社會向資本主義社會過渡時期，舊有的法律已被打破，新的法律還未建立時，社會控制就無法通過法律來實現。龐德的社會控制理論未能回答這一問題。

我們可以毫不夸張地說社會學家羅斯的社會控制學說對龐德社會控制論的影響是相當明顯的，但是在對社會控制的類型的分析上，龐德并沒有完全借鑒羅斯的觀點，畢竟羅斯在《社會控制》一書中對階級控制還是花了一定的篇幅進行研究，在這個問題上，龐德完全放棄了羅斯曾做的嘗試。因此也就導致了龐德的社會控制論無法對階級控制作出解釋，從而影響了其理論的普適性。

3.沒有明確的價值評價標準

雖然龐德在其利益理論中對利益進行了精細的劃分，但是如何評價這些利益，如何在眾多利益中進行取舍以及在利益發生沖突時如何解決，對于這些問題龐德未能作出明確的說明。而且龐德認為一種利益不一定永遠只屬于個人利益、公共利益和社會利益中的某一個，從不同的角度，一種利益可能會劃歸不同的范疇。這些問題導致了龐德精心構建的利益理論并沒有一個真正清晰的框架。

正是上述這些問題的存在，使得龐德的社會控制理論受到了當時一些中外法學家的批判。但正是這些理論存在的局限性和不足，才有今天理論的不斷完善和發展。

三、龐德社會控制理論對我國當代法治建設的啟示

雖然龐德的社會控制理論隨著時代的發展逐漸顯現出局限性，但對20世紀上半葉的中國也曾產生過重大影響。吳經熊、何世楨、張知本、陳霆銳、王傳璧等法學家都曾受到龐德學說的影響。雖然自其理論提出已經過去半個多世紀，但龐德的社會控制理論中所蘊含的法治精神對我國當代的法治建設仍然具有非常重要的借鑒意義。

1.堅持依法治國的理念，將依法治國與以德治國相結合

龐德的社會控制理論重點強調通過法律的社會控制，即走法治的道路，是依法治國的思想基礎。人治和法治曾經在歷史上被激烈地探討過。龐德認為人具有擴張和私欲的本能，因而需要運用法律對人自私的一面加以控制。即便在當代，法治依然是治理國家的重要方式。我們應當始終堅持依法治國的理念，不斷推進社會主義法治國家的建設。

龐德在論述社會控制的手段時提出道德和宗教應當是社會控制的輔助手段?；谖覈糯暗轮餍梯o”、“明刑弼教”的法律文化傳統，我國的社會控制模式應當是將依法治國與以德治國相結合，這也是我國市場經濟秩序發展的需要。在科學立法、公正司法和嚴格執法的同時，我們也要加強道德教育，重視道德輿論的引導作用。法律側重外在控制，道德側重內在控制，兩者相結合做到內外統一，社會秩序將會得到更好的維護。

2.用法律控制權力

在“什么是法律”這一章中，龐德反復強調法律不是強力、威脅或權力。法律是對權力的一種限制，它將權力系統化地組織起來用以維護和促進文明。這也是現代法治的核心目的之一。在當今中國，仍有部分官員將法律賦予自己的權力用以謀私和腐敗，將法律用于為自己的權力服務。而龐德的這一論述提醒我們要用法律來約束權力。習近平總書記將“權力關進制度的籠子”的論斷正是龐德用法律控制權力的具體體現。在當下的中國，以言代法、以權代法、濫用權力的現象時有發生，除了客觀因素外，人本性中擴張的私欲起到了主要作用。而要從根本上預防和遏制這些丑惡現象，法律是最有效的手段。因此，我們要通過不斷完善法律制度，公正司法，嚴格執法，在通過法律賦予權力的同時，也要通過法律控制權力，從而使權力在法律的控制下得以規范地運行。

3.通過立法和司法解決利益沖突

當前我國社會利益主體的多元化和逐利行為的多樣化與社會資源的有限性導致了不可避免的利益沖突。在龐德的社會控制論中，法律秩序的目的就在于承認、確定、實現和保障利益。通過制定和實施規則，抑制和消除利益最大化行為和機會主義行為引起的沖突和對抗，使各利益主體在一定的框架內平等有序地實現自己的利益的法律制度，就成為控制當前社會利益沖突最理性的選擇。那么通過法律控制利益沖突，首先要建立一個利益整合制度。實現立法對利益的控制，核心是要建立一個服務于最大多數人最大利益的利益整合制度，用這一制度來實現利益的分配、保障和協調。

在復雜的社會中，即使通過立法對利益進行了選擇與分配，也仍會產生利益沖突。對此龐德認為要通過經驗來發現并通過理性來發展調整關系和安排行為的各種方式，使其在最少的阻礙和浪費的情況下給予整個利益方案以最大效果。這種經驗的方法主要就是指通過法官的經驗來解決這些利益沖突，也即通過司法的手段解決利益沖突。實現司法對利益沖突的解決，首先要樹立四個觀念：平等保護觀念、正當程序觀念、司法獨立觀念和權利救濟觀念。其次要處理好合法利益、非法利益與法外利益這三者之間的關系，即保護合法利益、抑制非法利益、包容法外利益。對于合法利益之間發生沖突也應當遵守優先原則、共同抑制原則和社會正義原則。通過對利益的分配、保障、協調和救濟這四個環節來實現法律對利益沖突的控制，也是法律的社會控制中的最重要的一部分。

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作者簡介：季培雯（1992-），女，江蘇鹽城人，華東政法大學2014級法學理論專業碩士研究生，研究方向：法律語言學。