職業教育集團耗散結構熵及其協同治理機制的研究

[摘要]職業教育集團是開放性、復雜性的系統組織，具有多樣治理模式、多層治理結構及多元治理主體等特征。本文首先基于治理理論、熵論和耗散結構理論，分析職業教育集團治理正熵與治理負熵的生成因素，嘗試構建職教集團耗散結構治理熵模型。其后通過對模型的分析，闡述了職教集團治理有效性演變的機理，提出職教集團應重視治理負熵的作用、弱化內部環境治理正熵的相關策略，建立了職教集團TRMI協同治理機制。

[關鍵詞] 職業教育；治理熵；耗散結構；協同治理機制

[中圖分類號] G71

[文獻標識碼] A[文章編號]1005-5843（2017）08-0051-08

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201708010

一、引言

隨著國家對職業教育的重視，各地職業教育蓬勃發展，以教學、科研、生產等為主要活動，由學校、教育機構、企業、社會團體等共同組建的職業教育集團在不斷增加。但是整體上看，我國大部分職教集團還處于起步階段，其資源共享、優勢互補、合作共贏等效應并不顯著，在發展過程還存在組織關系松散、集團凝聚力弱、協同效應缺乏、集團治理機制不健全等問題[1]。在這些問題中協同性、治理機制問題是職業教育集團發展的關鍵點。

眾多學者圍繞職教集團治理問題做了深入研究。夏學文對我國職業教育集團治理結構和發展模式研究進行了回顧，分別以區域性和行業性職教集團為研究對象，分析其治理特點及發展模式，并引入第三部門理論、企業治理等理論指導職教集團構建科學的治理模式[2]。余榮寶以湖北省為例指出面對集團組織結構不健全，缺乏運行保障制度和績效評價機制等問題，職教集團應通過構建科學、合理、操作性強的組織架構，約定集團組織的責任、權力及義務，細化運行保障制度等措施[3]。張俊青等則分析了職教集團治理結構所面臨的制度環境及發展瓶頸，提出發揮市場機制的決定性作用、創新政府的最適作用、創建職教集團治理結構等對策[4]。周晶對廣東省食品藥品職教集團的法人治理結構做了詳細分析[5]。毛志偉提出對法人型職教集團的治理結構應進行合理設計，解決職業教育的“教學鏈、產業鏈、利益鏈”三鏈融合的問題[6]。矯天育則認為集團運行好壞的關鍵是實現有效治理，提出對行業型職教集團應采取雙層董事會治理機構的觀點[7]。

學者們運用不同方法從多個角度對職教集團的治理結構及機制進行了許多有益的探索。也有一些學者運用耗散結構理論、管理熵等理論對公司治理進行了研究。呂榮杰等分析了影響公司內部治理機制發展的內外因素，提出了制定公司內部治理機制的耗散結構模型[8]。鄧富民等針對區域協同創新能力研究系統性不強、缺乏有效定量測度等問題，提出基于協調度——管理熵的區域協同創新測度方法[9]。史建梁運用熵理論分析了公司治理的保障體系[10]。公司治理的研究較為成熟，但是相關理論對職業教育集團的治理結構與機制研究較少。

職業教育集團是具有開放性、復雜性的系統組織，構建有效、完整、科學的治理機制，有助于加快集團的可持續發展。理論上講，職教集團運行狀態已經具備形成耗散結構的條件。構建職教集團治理熵模型，分析其治理結構體系內在機理及影響因素，對豐富治理機制的相關理論并指導職教集團治理實踐有著重要的現實意義。

二、職業教育集團治理內涵及特征

（一）職業教育集團治理內涵

治理（Governance）概念源于政治學領域，通常指國家治理。治理理論的主要創始人之一羅西瑙（JN Rosenau）的將治理定義為一系列活動領域里的管理機制，這些管理機制“雖未得到正式授權，卻能有效發揮作用”。治理不是一整套規則，也不是一種活動，而是一個過程；治理過程的基礎不是控制，而是協調；治理不是一種正式的制度，而是持續的互動。

廣義上講職教集團治理包括外部治理和內部治理兩個方面。外部治理是指對職教集團組織使命的界定、權力分配及決策過程的規范；內部治理是指對集團組織的設定，即股東大會、董事會、理事會制衡關系的組成。職教集團的治理機制即治理體系，由治理結構和和監控體系構成。主要包括股東大會運作機制、董事會運作機制、監事會運作機制、激勵機制、約束機制、監管機制、運行機制、評價機制等內容。

（二）職業教育集團治理特征分析

耗散結構理論是比利時物理學家普利高津，在1969年“理論物理學和生物學”會議上提出的。耗散結構是指一個遠離平衡態的開放系統，在與外界有物質或能量交換的情況下，自動從原來的無序狀態轉變為時間、空間和功能上的有序結構。當外部條件發生變化時又會出現新的結構狀態，這種遠離平衡狀態下形成的新的有序結構就稱為耗散結構[11]。一個系統形成耗散結構應具備四個條件：系統是與外界進行物質和能量交換的開放系統；系統處于遠離平衡狀態；系統內要素間存在非線性作用機制；系統中存在漲落即某變量偏離平衡值狀態。

職教集團治理系統具備形成耗散結構的條件，能夠運用耗散結構理論來分析其治理機制。第一，職教集團是一個開放系統，由多個不同的利益相關者組成。多元利益相關者相互制約、相互影響，在相互矛盾與相互沖突中，不斷融合，進而形成新的秩序與結構。第二，職教集團治理機制是一個非平衡性系統。非平衡狀態是使系統從無序走向有序的必要條件。治理機制體系需要打破集團成員內部固有模式和界限，由原來各自孤立的個體轉換為彼此關聯的系統，從穩定狀態走向不穩定的非平衡狀態。第三，集團治理系統存在著的非線性作用。主要表現為三種特性：相關性、非均勻性與非對稱性。相關性是指職教集團是由許多相互聯系、相互作用的協同子系統組成的復雜組織系統。各子系統之間的聯系和作用不是簡單的數量疊加，而是一種彼此合作、相互制約的關系。非均勻性及非對稱性是指各子系統，由于在治理過程中所處的地位與作用不同，彼此間存在不均衡、不對等的關系。第四，系統存在漲落。漲落是職教集團形成的主要外部動力，這種力量能使系統狀態變量偏離平均值，形成一種新的狀態。面對復雜多變的外部環境，為實現共同目標和共同利益，系統通過漲落促使集團成員單位協同合作，以組建集團組織來應對環境變化。

在耗散結構分析中，普利高津為闡述系統從無序到有序這一過程，引入了熵概念。熵（Entropy）是由德國物理學家克勞修斯（Rudolph Clausius）于1854年創造，源自于熱力學的物理概念，表示一種能量在空間中分布的均勻程度。熵是系統狀態空間元素復雜程度的表述，是一種不確定性的定量化度量，也是系統無序程度或混亂程度的度量。目前熵理論已成為一種應用廣泛的科學理論，將熵理論運用到管理活動中，則形成了“管理熵”理論。該理論闡述了管理組織在無序與有序的相互轉換過程中，管理績效不斷減少的規律。借鑒已有的研究與理論，把熵論引入組織治理活動中，用來衡量治理有序化程度，則形成了“治理熵”。

（三）職業教育集團治理熵

在職業教育集團治理機制系統中存在三種治理熵流，即治理總熵流、治理正熵流和治理負熵流。治理正熵流是衡量系統混亂程度的標尺，具體指由于當前集團治理機制中的董事會制度、監事會制度、監督激勵等機制，因集團內外部環境不適應而導致集團治理熵流的變動。這種變動表現在治理熵流有序的減少，無序的增加，當增加值大于減少值時，出現治理正熵流。正熵流的增加導致職教集團治理效率和效果的下降。治理負熵流是衡量系統有序程度的標尺，是抑制系統正熵帶來無序程度的變量，治理負熵流能促進集團治理活動的有效運行。職教集團治理熵流與內外部環境有密切關系。隨著治理系統無序化與有序化程度的不斷變化，熵值也會發生變化。治理熵值變化情形，如表1所示：

治理正熵流與負熵流構成了治理總熵流。如果用“S”表示治理熵，其熵流的數學公式表達如下：

DS=DeS+DiS（1）

其中：DS代表職教集團治理總熵流；DeS表示系統與外界交換的熵流，（該值可以為正值、負值，也可以為0，當DeS為0時，表示該治理系統為孤立系統）；DiS表示系統內部交換形成的熵流，該值總為正值。

從公式（1）可以看出，如果系統與外界交換時產生較大的負熵流，其絕對值大于正熵即：∣DeS∣>DiS，則治理總熵為負，DS<0，說明系統可以通過負熵流抵消正熵流，使系統從無序轉化為有序狀態。

根據以上分析，結合組織治理理論、耗散結構理論，可以繪制出職業教育集團治理熵流圖，如圖1所示：

（四）職業教育集團治理熵模型

職業教育集團是一個開放的復雜組織，集團組建類型的多樣化、治理結構的松散化、組織成員的多元化，使職教集團組織系統具有多層級、多單元、多目標的復雜性，導致其決策、控制職能存在非線性和不確定的特點，而信息的不對稱、管理機制的缺失加劇了職教集團治理機制的復雜性。這種復雜的不確定性，使耗散結構理論成為分析治理熵生成因素的基礎，通過構建耗散結構熵模型，尋找削減治理正熵的策略，使集團治理機制逐漸趨于完善。

1治理正熵。職教集團治理機制正熵是系統運行的必然結果，產生于集團內部之中。如：約束機制力度不夠、激勵機制低效、監督機制不完善、治理結構混亂、內部治理機制子系統間不協調、人員素質不高等。這些問題相互碰撞且相互影響，促使治理正熵的持續增加。最終導致職教集團治理效率降低，不利于維持集團管理秩序。治理正熵生成的因素有：組織管理松散；治理模式失效、存在不利于集團管理的非正式組織；集團成員單位及集團內部不協作；集團與成員單位間缺乏溝通；運作效率低下等。

2治理負熵。職教集團治理機制系統負熵源于外部環境的輸入，如：政府對職教集團建設的大力扶持、企業對職教集團人才的需求、科研機構對與職教集團相關聯項目的研發投入、行業協會對職教集團建設的支持等，都在一定程度促使職教集團治理從無序向有序的進程推進。同時抵消治理正熵給集團帶來的不穩定性，維持管理秩序。從某種程度上講，治理正熵的生成具有自發性與主動性，但負熵的產生并非是自發的，集團組織要想生成治理負熵來強化有序度，需要借助適當的管理制度和制度執行的保障體系。治理負熵生成的因素有：強化集團外部管理；提供多層次的溝通途徑，減少成員單位間信息不對稱影響；提高集團凝聚力，增強成員單位間的協作意識等。

3職教集團治理機制熵模型。通過分析治理正熵與治理負熵的生成因素，可以建立耗散結構治理機制模型。對于一個開放復雜系統，職教集團治理熵流包括系統內、外部熵流。用S內表示職教集團治理系統內部因素產生的熵值，得到其數學模型：

S內=m[]j=1FjSj（2）

其中：j代表影響治理熵值的各種內部因素：如治理模式、治理結構、人為因素；Fj代表各種影響因素的權重值；Sj代表各種影響因素所產生的內部治理熵值。借鑒管理熵的概念，可以推出Sj的計算公式：

Sj=Fbm[]k=10klnQk（3）

其中：k代表職教集團治理熵值因素所包含的子因素；Fb代表治理熵系數；QK代表每個子因素影響熵值變化的概率，滿足Qk=1的條件。用S外表示職教集團治理系統外部因素產生的熵值，同理可得到其數學模型：

S外=n[]i=1FiSi（4）

其中：i代表影響治理熵值的各種外部因素：如政府扶持、科研轉換、行業影響等；Fi代表各種影響因素的權重值；Si代表各種影響因素所產生的外部治理熵值。借鑒管理熵的概念，可以推出Sj的計算公式：

Si=Fbn[]k=1QklnQk（5）

職教集團內部治理機制系統的總熵為S總=S內+S外，故耗散結構治理熵模型為：

S總=m[]j=1FjSj+n[]i=1FiSi（6）

4職教集團治理有效性分析。根據職教集團治理熵模型可知，集團治理效果是治理正熵與治理負熵之間的博弈，是一個動態的耗散結構。（1）當S外>0時，表明外部環境為治理系統帶來的是正熵流，而S內>0，表明集團治理系統內部交換的熵流始終為正值，故S總>0，此時的治理系統熵值無序度增加，集團治理表現出低效狀態[12]。（2）當S外<0，且∣S外∣

n[]i=1FiSi表明雖然外部環境為治理系統帶來了負熵流，能夠抵減系統內部的部分正熵流，但抵減力度不夠，故S總>0，集團治理仍表現出低效狀態。（3）當S外<0，且S外=S內時，即：

n[]i=1FiSi

3協同單元。協同單元，是構成協同要素的基本單元。同一子系統下的協同單元交錯影響，不同子系統的協同單元關聯性不強。（1）教學協同單元。教學協同子系統主要包括教學計劃、內容、監控和評價等4個要素，每個要素包含多個教學協同單元，在耗散結構模型中成為影響治理熵的因子（具體關系結構如圖2所示）。

（2）資源協同單元。資源協同子系統主要包括人才、信息、知識和基礎設施等4個要素，每個要素包含多個資源協同單元，在耗散結構模型中成為影響治理熵的因子（具體關系結構如圖3所示）。

（3）管理協同單元。管理協同子系統主要包括學生、教師及行政管理等3個要素，每個要素包含多個管理協同單元，在耗散結構模型中成為影響治理熵的子因子（具體關系結構如圖4所示）。

（4）協同創新單元。協同創新子系統主要包括教學和科研等2個要素，每個要素包含多個協同單元，在耗散結構模型中成為影響治理熵的子因（具體關系結構如圖5所示）。

綜上所述，職業教育集團協同治理機制是由協同子系統、協同要素和協同單元等3個層次集成構造的TRMI協同治理網絡，其結構如圖6所示。

（二）職業教育集團TRMI協同治理機制

根據前面的分析可知治理正熵主要體現在各種機制不完善、治理結構混亂、機制子系統間不協調等方面，構建TRMI協同治理機制可以有效地減緩治理正熵的增速，提高負熵值。

從教學協同子系統來看，教學計劃、內容、監控與評價4個要素緊密配合，職教集團成員單位間各協同單元的協同情況影響著正熵值，成員單位能夠共同探討課程設置內容；共同制定教學計劃及教學目標；能夠共同對教學過程進行監控和評價，則協同性較高，正熵值低；反之，成員間在教學協同的各要素與單元活動較少進行溝通與交流，則協同性較低，正熵值高。

從資源協同子系統來看，人力資源與基礎設施資源等協同要素在職教集團成員間的協同度較高，高校教師走入企業，企業技師走入講堂，能夠實現師資共享；企業能夠為學校提供實訓基地、硬件設施，實現校企融通，這些因素減緩正熵值增速。相對來說，數字資源和知識資源要素的協同度不高，校企間對精品課程共建、數字圖書館資源共享、課程網站訪問、數據信息平臺資源共享等方面還有可加強的空間。

從管理協同子系統來看，集團成員單位的學生管理要素中，招生與就業協同單元協同性較好，能夠充分運用集團平臺創新人才培養機制；而行政管理與教師管理要素的各項協同單元相對比較獨立，協同性較低。

從協同創新同子系統來看，集團成員單位的教學和科研兩個要素的協同性都較弱。集團成員單位在科研方面能夠合作論文、合作著作、共同探討科研課題等能提升職教集團治理負熵值。

由教學、資源、管理和創新4個維度構建的職業教育集團TRMI協同治理機制，涵蓋教學運行、評價監督、資源共享、合作創新等多個內容，形成完整的治理機制網絡。職教集團治理活動應圍繞TRMI，加強各子系統、各要素及各單元間的聯系，完善各項機制并逐步提升治理主體的各項決策能力、操作能力、控制能力及協同能力，規范職教集團治理秩序，實現治理目標。

五、結束語

職業教育集團具有多樣治理模式、多層的治理結構及多元的治理主體等特征，使職業教育集團治理更為復雜。由前面分析可知，職教集團治理機制運行狀態具備耗散結構條件，能夠運用治理理論、耗散結構等理論，分析職教集團治理機制并構建治理熵模型。從模型可以看出，職教集團負熵在治理水平評價中具有非常重要的作用，因此職業教育集團治理實踐中應有效融合外部環境，并加強內部治理，構建TRMI協同治理機制。通過強化牽頭單位在集團中的核心引領作用；規范日常運作、決策過程、管理監督和績效評價等各項機制；強化集團各利益相關者之間的溝通等方式，減少不必要的矛盾沖突，從而減少內耗，減緩或抵消職教集團治理正熵所來帶的不利因素，促進集團組織穩定、持續發展。值得一提的是，在理論上，職教集團耗散結構治理模型是可以計算出熵值的，在分析各種影響熵值的因素，獲得相關數據后能夠計算出正熵值和負熵值，憑借治理總熵值來判斷職業教育集團治理效率。未來研究的方向應將定性分析轉換為定量分析，并通過實證來檢驗數學模型，從而更加科學、精準地掌握職教集團治理程度，為指導治理實踐提供理論依據。

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Abstract： Vocational education group is an open and complex system， which has many characteristics， such as diverse governance mode， multi level governance structure and multi governance main body. Based on the governance theory， entropy theory and dissipative structure theory， this paper analyzes the factors that govern the positive entropy and negative entropy of the vocational education group， and constructs the entropy model of the dissipative structure of the vocational education group. Based on the analysis of the model， this paper describes the mechanism of vocational education group governance effectiveness evolution， put forward the vocational education group should pay attention to governance negative entropy function， the weakening of internal environmental governance strategies of positive entropy， established vocational education group TRMI cooperative governance mechanism.

Key words： vocational education； governance entropy； dissipative structure； synergetic governance mechanism

（責任編輯：劉爽）