透過(guò)數(shù)據(jù)和CGE模型看我國(guó)近代進(jìn)口替代工業(yè)經(jīng)濟(jì)

王會(huì)靈

摘 要：進(jìn)口替代是中國(guó)經(jīng)濟(jì)史的重要里程，研究近代進(jìn)口替代，有助于了解中國(guó)經(jīng)濟(jì)史的歷程，更有利于經(jīng)濟(jì)工作和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文因此而作，首先，通過(guò)查閱近代的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，從行業(yè)結(jié)構(gòu)和布局情況來(lái)看，認(rèn)為其有三大基本特點(diǎn)：進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展緩慢；外國(guó)資本的壟斷；輕重工業(yè)比例失調(diào)和存在嚴(yán)重的地區(qū)差異。其次，使用CGE一般均衡模型分析我國(guó)近代進(jìn)口替代情況，得知近代中國(guó)在進(jìn)出口貿(mào)易中由于半殖民地的社會(huì)性質(zhì)，GRE描述的一般均衡在中國(guó)近代市場(chǎng)上根本不可能存在。最后得出結(jié)論：中國(guó)近代“進(jìn)口替代”工業(yè)經(jīng)濟(jì)是夾縫中生存，困境中發(fā)展。

關(guān)鍵詞：近代經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù) CGE均衡模型 分析 進(jìn)口替代

中圖分類(lèi)號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2017）01（b）-066-03

進(jìn)口替代工業(yè)是指在經(jīng)濟(jì)上相對(duì)落后的國(guó)家和地區(qū)建立、發(fā)展和完善本國(guó)的制造業(yè)體系，用國(guó)產(chǎn)制成品替代進(jìn)口的同類(lèi)外國(guó)產(chǎn)品，限制工業(yè)制成品的進(jìn)口，以利于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)。本文通過(guò)兩個(gè)方面思考我國(guó)近代的進(jìn)口替代問(wèn)題：第一，通過(guò)廣泛查找進(jìn)口替代的有關(guān)數(shù)據(jù)，闡述近代進(jìn)口替代的一般情況；第二，結(jié)合CGE模型，深層次分析進(jìn)口替代引發(fā)的思考。

1 進(jìn)口替代數(shù)據(jù)反映的信息

從行業(yè)結(jié)構(gòu)和布局情況來(lái)看，近代中國(guó)的“進(jìn)口替代”有三大基本特點(diǎn)。

1.1 第一大基本特點(diǎn)：進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展緩慢

關(guān)于中國(guó)近代進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展緩慢的問(wèn)題，可以從表1、表2中的數(shù)據(jù)得出答案。

首先，表1的數(shù)據(jù)表明，雖然近代工業(yè)從無(wú)到有，產(chǎn)值比重快速增長(zhǎng)，近代工業(yè)的年均增長(zhǎng)率也是手工業(yè)的2倍多。但是，社會(huì)的整個(gè)工業(yè)水平還是以手工業(yè)為主，手工業(yè)的產(chǎn)值比重最少也是近代工業(yè)的2 倍多。這說(shuō)明中國(guó)近代社會(huì)的工業(yè)很少，發(fā)展十分緩慢。

其次，衡量進(jìn)口替代工業(yè)由初級(jí)向高級(jí)發(fā)展的一個(gè)主要特征是機(jī)器化生產(chǎn)在整個(gè)工業(yè)生產(chǎn)中的比重。表2的數(shù)據(jù)表明，1936年，中國(guó)雖然在棉紡、采煤、采鐵礦和冶鐵工業(yè)中，機(jī)械化生產(chǎn)程度很高，超過(guò)80%。但是表2的數(shù)據(jù)也告訴我們，就社會(huì)全部工業(yè)生產(chǎn)而言，機(jī)械化生產(chǎn)的比重只占28.93%，很低，而手工生產(chǎn)的比重卻占了全部工業(yè)生產(chǎn)的71.07%，很高，是機(jī)械化生產(chǎn)比重的2.5倍。反映了中國(guó)近代工業(yè)機(jī)器技術(shù)和運(yùn)營(yíng)落后，設(shè)備簡(jiǎn)陋。

另外，從當(dāng)時(shí)的人口數(shù)量、工人人數(shù)和工業(yè)的對(duì)比來(lái)看，查閱資料，分析結(jié)果如表3所示。

表3說(shuō)明，近代中國(guó)的勞動(dòng)力非常充裕，但是工業(yè)很少，而且落后。工業(yè)是國(guó)家的支柱，美國(guó)、日本強(qiáng)盛，敢于侵略中國(guó)，就是因?yàn)樗麄兊墓I(yè)發(fā)展起來(lái)了。而像中國(guó)這樣，沒(méi)有工業(yè)，經(jīng)濟(jì)癱瘓，豈能不被侵略？

由此，我們可以總結(jié)出，我國(guó)近代由于受著帝國(guó)主義侵略、封建主義腐朽等多種因素控制，所以近代進(jìn)口替代工業(yè)蝸牛式發(fā)展、技術(shù)和經(jīng)營(yíng)非常落后、產(chǎn)值十分低下、工業(yè)產(chǎn)值在國(guó)民生產(chǎn)總值中的比重很小。當(dāng)時(shí)的世界已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)時(shí)代，中國(guó)明顯落后了，沒(méi)有工業(yè)，經(jīng)濟(jì)在哪？經(jīng)濟(jì)不夠強(qiáng)盛，國(guó)門(mén)能守住嗎？

1.2 第二大基本特點(diǎn)：進(jìn)口替代工業(yè)被外國(guó)資本壟斷

衡量進(jìn)口替代工業(yè)由初級(jí)向高級(jí)發(fā)展的另外一個(gè)主要標(biāo)志是工業(yè)資本的密集程度問(wèn)題，也就是技術(shù)與資本的關(guān)系問(wèn)題。從表4我們看到1914年～1920年中國(guó)工業(yè)資本投資規(guī)模非常大。可是，仔細(xì)分析資本投資來(lái)源的構(gòu)成發(fā)現(xiàn)，外國(guó)列強(qiáng)在華企業(yè)擁有資本雄厚、設(shè)備和技術(shù)先進(jìn)等優(yōu)勢(shì)，壟斷了中國(guó)近代工業(yè)。

下面本文再通過(guò)史料數(shù)據(jù)加以說(shuō)明。

一是甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后，西方列強(qiáng)對(duì)華投資急劇增加。1902年除去庚子賠款，各國(guó)對(duì)華直接投資和間接投資（借貸）總額，從19世紀(jì)末的每年2億～3億美元，激增為8.1億美元；1914年更是增至17.1億美元，這應(yīng)該是侵略的另一種方式，即資本侵略。

二是西方列強(qiáng)在中國(guó)形成了幾個(gè)大的壟斷組織，如機(jī)器造船業(yè)中的耶松船廠，1900年吞并了上海的另外兩家船廠以后，資本由75萬(wàn)兩增至557萬(wàn)兩，壟斷了當(dāng)時(shí)上海的整修造船工。

三是西方列強(qiáng)在華公司迅速擴(kuò)張壯大。如英國(guó)的怡和洋行，自1832年成立到1914年止，它先后成立了30個(gè)企業(yè)，資本至少在4千萬(wàn)元以上，發(fā)展迅速，擴(kuò)張迅猛。

四是日本的南滿(mǎn)州鐵道株式會(huì)社在1906年創(chuàng)辦時(shí)，資本為2億元，1920年一躍而為4億4千萬(wàn)元，“如此巨大的資本，以三井公司或三菱公司之財(cái)產(chǎn)，或足與之比較，但僅一公司而有如此巨大資本者，在日本固無(wú)之，即以財(cái)力充實(shí)之正金銀行論……亦僅及滿(mǎn)鐵資本之半數(shù)耳。由此觀之，滿(mǎn)鐵不僅在日本公司之中，高據(jù)王者地位……即在世界擁有如是巨資者，亦寥寥可數(shù)”（ 《滿(mǎn)蒙問(wèn)題》第71-73頁(yè)）。

首先，表5表明，近代中國(guó)工業(yè)偏重消費(fèi)型的生產(chǎn)，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)不發(fā)達(dá)，民族工業(yè)一直以輕工業(yè)為主，沒(méi)有機(jī)器制造工業(yè)和冶金等重工業(yè)，缺少工業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的基石。可見(jiàn)，進(jìn)口替代工業(yè)中的輕、重工業(yè)比例失調(diào)。造成輕重工業(yè)發(fā)展不平衡的原因，筆者認(rèn)為有三點(diǎn)：一是近代中國(guó)沒(méi)有原始資本積累；二是投資方式達(dá)不到近代化的要求；三是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)非常薄弱。這些問(wèn)題導(dǎo)致我國(guó)近代工業(yè)只能采用“少投入，短平快”的方式，適合輕工業(yè)，因此，輕工業(yè)成為早期我國(guó)近代工業(yè)發(fā)展的優(yōu)先。

其次，據(jù)史料記載，1911年我國(guó)共有民族工業(yè)419家，其中兩湖地區(qū)32家，兩廣地區(qū)71家，江浙地區(qū)148家，三者相加共有251家，也就是說(shuō)，當(dāng)時(shí)我國(guó)民族工業(yè)的半數(shù)以上分布在兩湖、兩廣和江浙地區(qū)，進(jìn)口替代工業(yè)存在著嚴(yán)重的地區(qū)差異。造成這種地區(qū)分布不平衡的原因，一是這些地區(qū)被侵略者較早入侵，其封建自然經(jīng)濟(jì)最早解體；二是這些地區(qū)有便利的水路交通，通商口岸便于出口和運(yùn)輸，易于取得外國(guó)原料和技術(shù)設(shè)備。

2 從技術(shù)角度，CGE一般均衡模型分析我國(guó)近代進(jìn)口替代情況

2.1 CGE一般均衡模型簡(jiǎn)述

CGE全英文名稱(chēng)是Computable General Equilibrium， 即可計(jì)算的一般均衡模型，是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支。它作為經(jīng)濟(jì)政策分析的有力工具，30多年來(lái)，被世界各國(guó)各行業(yè)廣泛應(yīng)用。

運(yùn)用CGE一般均衡模型，我們可以將經(jīng)濟(jì)的各個(gè)組成部分?jǐn)?shù)量化，并聯(lián)系起來(lái)，能夠考察分析經(jīng)濟(jì)某一部分的擾動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)另一部分的影響。該模型的理論基礎(chǔ)是Walras一般均衡理論，使用時(shí)先對(duì)要分析的經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行數(shù)字設(shè)定，然后調(diào)整商品和要素的數(shù)量和價(jià)格，實(shí)現(xiàn)Walras一般均衡理論所確定的供需均衡。這主要反映在宏觀閉合上，宏觀閉合要求市場(chǎng)出清，即在價(jià)格機(jī)制下，每個(gè)市場(chǎng)都必須達(dá)到均衡。各個(gè)市場(chǎng)的均衡關(guān)系用數(shù)學(xué)方程可描述為（模型變量的含義請(qǐng)查閱Walras一般均衡）：

從一般均衡的介紹中我們可以看出，達(dá)到Walras一般均衡需要所有市場(chǎng)同時(shí)實(shí)現(xiàn)均衡。本文基于進(jìn)口替代發(fā)生在進(jìn)出口市場(chǎng)上的考慮，主要分析國(guó)內(nèi)市場(chǎng)綜合產(chǎn)品總供給與總需求的均衡，以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)品總需求與總供給的均衡，也就是進(jìn)出口的供需平衡。在對(duì)外貿(mào)市場(chǎng)這一局部市場(chǎng)均衡的分析中，推導(dǎo)出是否有總體市場(chǎng)上Walras一般均衡的存在。

2.2 從近代關(guān)稅入手分析進(jìn)出口市場(chǎng)是否存在一般均衡

（1）鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，中國(guó)海關(guān)逐漸被半殖民地化，成為侵略者掠奪中國(guó)的工具。確定和調(diào)整關(guān)稅稅則，本屬一個(gè)國(guó)家的主權(quán)。但是，根據(jù)史料記載，1842年、1844年英國(guó)和美國(guó)先后用刺刀逼迫中國(guó)簽訂了《南京條約》和《望廈條約》，剝奪了中國(guó)的關(guān)稅自主權(quán)，侵略者取得了協(xié)定關(guān)稅的特權(quán)。1858年11月，英國(guó)、法國(guó)又分別用刺刀逼迫中國(guó)簽訂《通商章程善后條約：海關(guān)稅則》，條約第十款寫(xiě)道：“由總理外國(guó)通商事宜大臣或隨時(shí)親詣巡歷，或委員代辦。任憑總理大臣邀請(qǐng)英人幫辦稅務(wù)并嚴(yán)查漏稅，判定口界”。按照此條約，外籍稅務(wù)司制度取代了外籍稅務(wù)監(jiān)督制度，中國(guó)海關(guān)被侵略者控制。結(jié)果顯而易見(jiàn)，正如總稅務(wù)司赫德所說(shuō)，“條約總是制定者從外國(guó)立場(chǎng)出發(fā)強(qiáng)迫簽訂的。根據(jù)條約而建立的海關(guān)外籍稅務(wù)司制度，是為使貿(mào)易按照規(guī)定的方式進(jìn)行，為使中國(guó)人按照條約規(guī)定強(qiáng)加給他們的貿(mào)易方向行動(dòng)”。由此可見(jiàn)，中國(guó)關(guān)稅的行政管理掌控在帝國(guó)主義手中，近代中國(guó)的關(guān)稅必然按照帝國(guó)主義的利益而制定，成為侵略者榨取原料、傾銷(xiāo)商品、獲得高額利潤(rùn)、掠奪中國(guó)的工具。只要認(rèn)真分析表6的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后稅率表，就能夠得到以上觀點(diǎn)。

（2）根據(jù)近代關(guān)稅情況，CGE描述的一般均衡在中國(guó)近代市場(chǎng)上根本不可能存在。瓦爾拉斯均衡描述的是真正的等價(jià)交換，在此條件下，長(zhǎng)期來(lái)看利潤(rùn)必定為0。可是，從關(guān)稅情況來(lái)看，在中國(guó)近代進(jìn)出口市場(chǎng)上西方列強(qiáng)始終操縱著關(guān)稅，在進(jìn)出口貿(mào)易中占據(jù)著優(yōu)勢(shì)地位：一方面，西方列強(qiáng)降低了進(jìn)口關(guān)稅，將大量商品特別是消費(fèi)品傾銷(xiāo)到中國(guó)，憑借價(jià)格和質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)獲得大量銷(xiāo)售收入；另一方面，大幅度降低茶、絲等西方喜愛(ài)的消費(fèi)品的出口關(guān)稅，低價(jià)購(gòu)入，運(yùn)到西方再高價(jià)賣(mài)出。同時(shí)也降低糖、棉等原料或初級(jí)產(chǎn)品的出口關(guān)稅，將原料低價(jià)掠奪到西方后再高價(jià)賣(mài)回中國(guó)。這樣，在這低價(jià)購(gòu)入，高價(jià)賣(mài)出的過(guò)程中，西方列強(qiáng)得以賺取大量利潤(rùn)。所以，近代中國(guó)在進(jìn)出口貿(mào)易中由于半殖民地的社會(huì)性質(zhì)，根本不存在等價(jià)交換，西方在不等價(jià)交換中賺取了大量利潤(rùn)，且由于中國(guó)半殖民地化的進(jìn)一步加深而更加擴(kuò)大。由此可以得出，進(jìn)出口市場(chǎng)上仍然存在利潤(rùn)且利潤(rùn)不斷擴(kuò)大，因而也就不存在一般均衡；這一局部市場(chǎng)達(dá)不到均衡，就無(wú)法做到所有市場(chǎng)同時(shí)出清，中國(guó)近代市場(chǎng)上總體的一般均衡也就不可能存在。

3 中國(guó)近代進(jìn)口替代工業(yè)是夾縫中生存，困境中發(fā)展

首先，從進(jìn)口替代的數(shù)據(jù)信息來(lái)看，一是中國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易不斷發(fā)展，其原因是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后，八國(guó)聯(lián)軍侵略了中國(guó)，中國(guó)廣闊的市場(chǎng)被打開(kāi)了，通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易，大量的洋貨被運(yùn)進(jìn)來(lái)傾銷(xiāo)，外國(guó)侵略者、商人在中國(guó)市場(chǎng)上獲得了暴利。二是中國(guó)的出口貿(mào)易也在不斷發(fā)展，其原因顯而易見(jiàn)，略懂經(jīng)濟(jì)學(xué)的人都知道，利潤(rùn)最大化的方法就是降低生產(chǎn)成本，主要是把原材料價(jià)格壓到最低，而中國(guó)地大物博，有著豐富的原材料，很合洋人的胃口，西方列強(qiáng)使用武力掠奪和技術(shù)侵略等手段從中國(guó)得到了大量的、最低價(jià)的原材料，通過(guò)出口貿(mào)易流往國(guó)外，低價(jià)的原材料必然帶來(lái)高額的利潤(rùn)。三是中國(guó)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)“進(jìn)口替代”企業(yè)，生產(chǎn)進(jìn)口物品的替代產(chǎn)品，其目的是“分洋人之利”，把銀子留在國(guó)內(nèi)，實(shí)業(yè)救國(guó)。要注意，這些企業(yè)是誕生在外國(guó)列強(qiáng)主導(dǎo)的進(jìn)出口貿(mào)易都不斷發(fā)展的環(huán)境中，所以說(shuō)中國(guó)近代“進(jìn)口替代”行業(yè)是夾縫中生存，困境中發(fā)展。

其次，從CGE模型的分析來(lái)看，中國(guó)近代并不存在一般均衡。其原因是，近代中國(guó)是半封建半殖民地國(guó)家，沒(méi)有完整的主權(quán)，中國(guó)與西方列強(qiáng)之間處于不平等的交換之中，商品交換不是等價(jià)交換，進(jìn)出口貿(mào)易沒(méi)有互利互惠可言，中國(guó)社會(huì)的供求關(guān)系不是“市場(chǎng)”操控，而是“武力、強(qiáng)盜”說(shuō)了算，何來(lái)“均衡”？中國(guó)近代對(duì)外貿(mào)易蒙受了巨大損失，一頭老黃牛與一小塊洋堿（肥皂）等價(jià)。在西方列強(qiáng)對(duì)進(jìn)出貿(mào)易的主導(dǎo)下，中國(guó)出口的是低價(jià)的原材料，而進(jìn)口的則是高價(jià)的外國(guó)產(chǎn)品，列強(qiáng)們獲得了巨額的商業(yè)利益。結(jié)局是，地球上的財(cái)富從一端流向另一端，貧窮的國(guó)家更加貧窮，富有的國(guó)家更加富有，列強(qiáng)國(guó)高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)是通過(guò)掠奪中國(guó)經(jīng)濟(jì)而得來(lái)的，“均衡”在哪兒？

總之，從以上對(duì)進(jìn)口替代數(shù)據(jù)分析和由CGE模型聯(lián)系到的不平等貿(mào)易可知，歐風(fēng)美雨催生了中國(guó)近代進(jìn)口替代工業(yè)，由此興起了中國(guó)近代工業(yè)；同時(shí)，進(jìn)口替代工業(yè)的誕生也佐證了近代中國(guó)半殖民地半封建社會(huì)的性質(zhì)，帝國(guó)主義瓜分中國(guó)，侵吞中國(guó)經(jīng)濟(jì)，所以，中國(guó)近代“進(jìn)口替代”工業(yè)經(jīng)濟(jì)舉步維艱、夾縫中求生、困境中發(fā)展。

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