淺談高校與企業技術轉移中的知識產權保護研究

王桂平 宋旼珊 許祥平

摘 要：技術轉移是連接高校和企業專業技術交流的橋梁，不僅能夠發揮高新技術在經濟發展中的作用，也能保障高校研發的可持續性。本文通過分析我國高校在技術轉移中存在的知識產權保護問題，提出相應的對策和建議，以便知識產權保護在高校技術轉移中發揮應有的作用，從而推動經濟和社會的發展。

關鍵詞：高校 技術轉移 知識產權

中圖分類號：F204 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）01（b）-183-03

近年來，隨著國家知識產權戰略的實施，高校對知識產權的重視，高校申請專利的數量有了快速的增長，但高?？蒲谐晒虍a業的轉移效率卻低于5%的國際水平。高校的創新成果是體現國家核心競爭力的指標之一，而創新成果的轉化又推動著社會生產力。

隨著高校承擔國家許多科研項目，從科研申請、科研立項、科研結題及科研報獎都對知識產權提出了要求，但對技術轉移中的知識產權保護卻提及甚少。技術轉移是科學技術與經濟發展的重要連接橋梁，也是國家創新體系的關鍵環節。

高校技術轉移就是將高校中的技術產品化、商業化、產業化，最終實現其市場價值的過程[1]。高校是人才培養的搖籃，技術創新的集聚地，高校的技術轉移則是我國企業技術升級、經濟發展的重要環節。而技術轉移又是促進科學技術轉化為生產力的最有效手段，各級政府也鼓勵高校參與到產學研合作中去，發揮其技術優勢。高校向產業進行技術轉移的主要手段就是將技術成果權利化，然后將其許可或轉讓給企業，通過企業將該技術應用于實際生產，從而使科研成果轉化為現實生產力，推動了科技進步和經濟發展。

1 高校技術轉移的現狀

高校是國家基礎研究、應用研究和開發研究的主力軍，是國家技術創新體系的重要組成部分。在創新驅動戰略下，高校在技術轉移系統中的作用越來越明顯，不僅將科技成果轉化為現實生產力，體現高校在經濟建設和服務社會中的重要作用，而且通過技術轉移了解企業的技術要求和市場，為人才培養提供方向，同時技術轉移的收益又支撐高校進一步的技術研發。隨著國家相關鼓勵產學研合作的法律法規出臺，多數的高校相繼成立技術轉移中心，并在科研成果的技術轉移方面取得了較好的成績。但與發達國家相比，我國知識產權保護工作起步晚，知識產權制度體系尚未完善，尤其針對高校技術轉移中的相關知識產權制度的建設更是滯后，可以借鑒的實踐經驗少，造成知識產權流失嚴重，并嚴重制約著知識產權的轉移。因此高校在技術轉移過程中的知識產權保護工作是值得探討的問題。

2 高校技術轉移中知識產權保護存在的問題

高校的技術轉移通常會涉及到軟件著作權、專利權、商標權、技術秘密、高校品牌等無形資產等多種表現形式的知識產權，無論是采取何種技術轉移的模式，都會涉及到知識產權的保護問題。高校的科技創新技術只有轉化為現實生產力才能充分體現其價值，而其知識產權的保護又是技術轉移的前提和保障。目前，我國高校在技術轉移過程中存在如下問題。

2.1 科技成果權屬不明

高校技術轉移是指技術從高校向企業、市場的運動，即技術被商業化開發、實現其市場價值的轉化過程[2]。多數高校在科研管理中，未對科研成果的知識產權保護有具體要求，導致對科研成果保護不力，其產權的權屬界定不明確。甚至有些高校對科研成果的管理制度不完善，導致部分科研人員將職務發明創造的科研成果轉移成非職務發明的科研成果，甚至有的科研人員出現私下轉讓現象，致使大量科技成果和技術秘密被無償公開與使用，最終導致職務發明的科技成果流失，讓學校的利益受到損失。高校以“衍生企業”模式進行的技術轉移往往還存在著校企不分、權責不明等情況，有的校辦企業無償使用學校的科研成果。

2.2 高校技術轉移中管理制度不完善

高校技術轉移工作是一個復雜過程，高校科研人員從選題申報、立項、研究、推廣、簽訂合同到最后的產業化，每個環節都離不開知識產權問題，因此一套完善的高校知識產權保護制度尤為重要。目前，多數高校在技術轉移中的管理制度不完善，導致眾多科研成果的知識產權保護不及時，造成高校在技術轉移中知識產權的流失，導致了知識產權的轉讓方和受讓方的積極性和創造性受到很大的影響，阻礙了技術轉移中的知識產權的保護。高校在技術轉移中的協議或合同不規范，對知識產權的權屬約定不合理，可能導致科技成果的知識產權歸投資方或合作方。另外，現在的高?？蒲谐晒脑u價體缺乏，而高校無形資產評估體系又不適用于科研成果知識產權的評估，造成高校科研成果知識產權的流失。

2.3 知識產權意識淡薄

我國知識產權制度建立較晚，技術轉移的法律法規在20世紀90年代中期才頒布，高校領導對技術轉移的重視不夠、從事技術轉移的人員水平不高、科研人員對科研成果的知識產權保護意識淡薄，缺少相應的知識產權保護法律知識。發達國家傾向于知識產權保護最終以商業成功為檢驗科研是否成功的重要標志之一。而我國高校在知識產權保護與管理理念上，則傾向于榮譽。高?？蒲腥藛T還普遍存在著重論文發表和評獎、輕專利申請的現象。多數高校對教師晉升考核的依據以論文和課題項目為主，但未將專利納入考核指標，因而使得科研人員在取得科研成果后申請專利的積極性不高。

2.4 技術轉移的知識產權保護法律體系不完善

近年來隨著國家知識產權戰略的推進，關于高校知識產權保護的法律法規也陸續出臺，但關于促進高校的技術轉移的相關法律不完善，高校的科研體制改革相對滯后，缺乏科研、市場和生產等一體化中知識產權的政策引導，導致了技術轉移中的知識產權應有的價值得不到保護和尊重?，F有針對高校技術轉移的法律法規滯后，對技術轉移中涉及政府、高校、企業、中介機構等各主體各方的權利義務沒有詳細完整地規定，缺乏可操作性。尤其對技術受讓方和專業的技術轉移服務機構的優惠力度不夠，影響了其對技術轉移的積極性。正如日本學者富田徹男所言：“初看起來知識產權是一種先進制度，然而實際卻是一種既能促進也能延滯國家產業發展的制度?！?/p>

3 我國高校技術轉移中知識產權保護的對策

高校具有獨特的人才和技術優勢，成為我國科技創新的主力軍。面對世界各國高度重視知識產權保護和技術轉移的現狀，盡快構建基于知識產權保護基礎上的國家技術轉移戰略將是我國實現新的中長期科技發展規劃的戰略選擇[3]。加強高校技術轉移中知識產權保護需要技術轉移服務機構、高校、政府和企業的密切配合，以技術轉移服務機構為橋梁、政府為引導、高校和企業為主體的一體。政府為高校和企業的技術轉移出臺優惠政策，引導高校和企業加強技術轉移中的知識產權保護，技術轉移服務機構為企業和高校提供知識產權評估、咨詢、鑒定、產權交易等方面的中介服務，促進企業與高校間技術轉移中知識產權的保護。企業和高校作為專利保護的主體需要充分運用政府的優惠政策和技術轉移服務機構提供的各項服務加強技術轉移中知識產權保護。

3.1 政府層面

3.1.1 修訂高校技術轉移工作的法律法規

政府應考慮我國技術轉移發展的客觀要求，修訂現有技術轉移的法律法規，明確政府、高校、企業、服務機構等相關的義務、權利和利益分配，并對技術受讓方和專業的技術轉移服務機構享有稅收優惠等政策，鼓勵企業技術升級改造，增強競爭力，推動企業與高校進行技術轉移。政府應該對技術轉移服務機構的發展給予大力支持，強化其在技術轉移中的橋梁作用。

3.1.2 政府營造尊重知識產權的環境

技術轉移中知識產權保護離不開健康的知識產權保護環境，政府需加大對知識產權的保護力度，對不法現象進行嚴厲打擊，做到有法必依，違法必糾，為技術轉移中營造尊重知識產權保護的良好環境。知識產權制度本身是一種行之有效的激勵機制。政府應創造技術創新和技術轉移的激勵機制，鼓勵高校將含有知識產權的成果推向市場。知識產權的獨占性和排他性保護了知識產權所有者的權利，提高了高校在技術創新方面的投入和科研成果轉化的積極性，加快科學技術推動經濟發展的進程，提高了我國產業發展的速度。

3.2 高校層面

3.2.1 明確產權歸屬

科技成果的知識產權歸屬政策是調整科研開發和成果轉化中各方當事人技術、經濟利益關系的杠桿[4]。知識產權保護和利益分配的基礎就是確定好科技成果的知識產權歸屬，因而高校要依法明確其科研成果的產權歸屬，有利于調動科研人員參與技術轉移的積極性。而產權明確也是技術轉移中收益分配的激勵依據和解決知識產權糾紛和侵權的依據。它以法律和具體規章制度的形式明確了技術轉讓方和受讓方利益關系，確保技術轉移中知識產權轉讓方和受讓方的權益受法律保護，從而調動知識產權利益各相關方的積極性和創造性，從而促進高校的技術轉移與科技成果產業化。

3.2.2 完善高校在技術轉移中知識產權的管理制度

高校完整的知識產權保護制度是有效保護高校知識產權的關鍵。知識產權制度是科研機構提高科技、經濟競爭力的法律武器，是增強科技持續創新能力，實現技術創新的重要保障[5]。良好的知識產權保護制度是技術轉移的生存土壤，制度的引導將會對技術轉移產生激勵作用，從而增強科研機構技術的內生力。西方發達國家高校在技術轉移知識產權方面的成功離不開完善的知識產權管理制度，職能部門的設置以及專業的人才，這些成功的經驗都需要我國高校去借鑒、學習和消化。

3.2.3 強化產權意識，實施知識產權戰略

高校需要加強知識產權的宣傳，讓科研人員認識到知識產權的重要性，提高其知識產權意識，提升高校在知識產權創造、管理、運用、保護等方面的能力。高校強化知識產權意識，充分發揮知識產權在技術轉移中的作用，才能真正體現知識產權的價值，實現具有知識產權的技術產業化，推動科技成果向現實生產力轉化。高校知識產權戰略是高校專利管理的指導方針，其應當根據自身的學科建設、發展規劃、現有的研發水平制定本校的知識產權戰略。高校的發展需要將知識產權戰略納入長期發展規劃中，并針對本知識產權戰略構建高校技術轉移戰略，將高校的人才及技術等資源優勢發揮出來，實現科技技術向生產力的轉化，為經濟建設和社會發展做出高校應有的貢獻。

3.3 技術轉移服務機構層面

作為技術轉移體系的重要組成部分，專業的技術轉移機構在技術轉移中是橋梁作用，其溝通知識產權轉讓方和受讓方。技術轉移服務機構主要在知識產權評估、咨詢、鑒定、產權交易等方面進行服務，因而對服務人員專業要求較高。技術轉移服務機構的發展離不開政府的支持，政府應加大對技術服務機構的扶持力度，制定相應的優惠政策，加強培訓服務人員的業務知識，鼓勵其向專業化、網絡化、規?；?、規范化方向發展，促進技術轉移服務體系化，為產學官聯盟合作中的知識產權轉移提供完善的專業服務支撐。

3.4 企業層面

企業作為技術轉移中受讓方，需要依據相關的協議將知識產權中所涉及的技術應用于實際生產，從而實現了該技術的產業化。企業應及時支付知識產權的轉移費用給高校，才能更好地激發高?？蒲腥藛T的創造性和積極性，并將生產經營中出現的各種信息反饋給高校，以便高校在此技術上深入研究和后續研究與開發，促使雙方建立有效的合作機制，形成高校與企業間的技術轉移持續不斷地進行循環，達到用知識產權來增強企業競爭能力，提高其在市場競爭中地位的目的。

4 結語

技術轉移是連接高校和企業專業技術交流的橋梁，不僅能夠發揮高新技術在經濟發展中的作用，也能保障高校研發的可持續性。高校的科研成果通過技術轉移服務社會，這也是高校的三大職能之一。技術轉移是加快產業結構調整和建設創新型國家的關鍵環節，也是社會進步和經濟發展的主要推進力，但高校技術轉移中的知識產權保護工作卻沒有得到應有的重視。因此，我國高校應參考發達國家促進高校技術轉移成功的經驗，完善技術轉移中的法律制度，充分發揮高校的人才及技術的資源優勢，使技術轉移建立在高校知識產權戰略基礎上，保護各方的合法權益，促進技術轉移的可持續發展。

參考文獻

[1] 寇勝利，焦光純.大學技術轉移問題初探[J].東北農業大學學報，2007（2）.

[2] 孫麗文，李娜，劉偉.高校技術轉移模式選擇的影響因素分析[J].河北工業大學學報，2008（1）.

[3] 葛勇.我國科研機構技術轉移中知識產權保護對策研究[D].中國政法大學，2007.

[4] 卞修凡.淺談高?？萍汲晒闹R產權保護[J].中國科技獎勵，2003（3）.

[5] 高中權，戴謀富.論高?？萍汲晒D化中的知識產權保護[J].農村經濟與科技，2007（3）.