市場經濟產生的歷史基因①

張帥 張世明

摘 要：現代經濟理論和實踐認為，市場經濟是實現經濟增長與現代化的重要制度，特別是在研究發達國家與相對落后國家發展差距成因中，既是占據主要的現象，又是核心的制度因素。李約瑟之謎從市場經濟角度可以翻譯為：為什么中國與西歐各國都經歷過長期且大規模的商品經濟活動后，市場經濟這種現代化的經濟制度不能在中國而在西歐各國率先發生。從市場經濟制度運行本質訴求的視角分析西歐各國與中國不同的歷史基因在市場經濟制度形成中的必然性影響因素可見，西歐的宗教對整個社會生活和人的絕對控制力和宗教教義對商業活動的“實現公平價格”的要求奠定了滿足市場制度運行本質訴求的思想基礎；而西歐各國社會各群體或階級的結構、政治統治活動的基本架構也使市場經濟制度更容易建立。古代中國統治性單一宗教的缺失和完美的皇帝—文官統治體系無法提供市場經濟制度建立的精神動力，并強化了皇帝的支配地位，不僅無法滿足市場經濟制度建立的本質訴求，反而阻礙了其產生發展的基因突變與發展的可能。但恰恰又是社會主義制度與市場經濟制度本質訴求的一致性，將使我國的中國特色社會主義市場經濟建設之路有機會爆發出盎然生機。

關鍵詞：市場經濟 價格機制 宗教教義 政治統治結構 社會主義制度

中圖分類號：F045.5 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）01（b）-137-04

1 引言

市場經濟伴隨著商品經濟的發展而來，但與商品經濟有極大的差別。商品經濟是人類經濟活動的基本樣式之一，核心特征是不同主體間通過交換實現物品的互相讓渡，從而完成各自生存與發展的物質或精神追求。而市場經濟是商品經濟運行的一種制度安排，是一種能自發調節社會資源按比例在各生產部門（行業）間配置的方式。因此，市場經濟概念不是商品經濟的同意語的反復或遞進，而是伴隨商品經濟規模不斷發展必然被人們認識到的交換活動中人與人之間關系的活動規律與制度范疇，依靠市場機制對社會經濟資源進行配置。當市場經濟在全社會的資源配置中占據統治地位時，現代化意義上的經濟制度就得以確定。這不是一個簡單的進步，其在西歐主要資本主義國家一經出現，就與高度發達的商品經濟和工業革命一起打破了1800年以前幾千甚至上萬年生產力發展中馬爾薩斯陷阱的瓶頸，成就了馬克思1848年在《共產黨宣言》所言：“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。”（中共中央馬恩列斯著作編譯局，《馬克思主義經典著作選讀》）因此，現代經濟理論和實踐認為，市場經濟是實現經濟增長與現代化最有魅力的制度安排。特別是在研究發達國家與相對落后國家發展差距成因中，既占據主要的現象，又成為核心的制度因素。李約瑟之謎從市場經濟角度看，就可以翻譯為：為什么中國與西歐各國都經歷過長期且大規模的商品經濟活動后，市場經濟這種現代化的經濟制度不能在中國而在西歐各國率先發生？這是經濟分析中的千古難題，又在一定程度上是破解經濟發展桎梏的秘密法寶。本文擬從市場經濟制度正確運行本質訴求的角度，探索性分析西歐各國與中國不同的歷史基因在市場經濟制度形成中的必然性影響因素。引論后，第二部分分析市場經濟制度運行的本質訴求；第三部分分析西歐主要資本主義國家中世紀以后宗教和政治環境對市場經濟制度形成的促進作用；第四部分分析中國古代宗教和政治環境對市場經濟制度形成的阻礙作用；第五部分分析社會主義制度的基本要求與市場經濟本質訴求之間的一致性，最后作出總結。

2 市場經濟運行的本質訴求

市場經濟最早出現是代表資本主義經濟運行制度的概念。隨著意識形態沖突程度的降低，市場經濟而今更多代表的是一種現代商品經濟運行中對經濟資源配置（包括資源流動的量、流動的方向、流動的歸屬）的制度安排，通過價格、競爭、供求關系調節資源在不同市場主體間的流動與歸屬。在商品經濟環境下，經濟資源流動的動力來自于競爭與供求關系，但只有通過明確的價格才能確定流動的歸屬。因此，市場經濟中的核心機制是價格，價格理論即成為現代經濟學最古老也是最基礎的理論。

現代微觀經濟學借助數學工具，在古典經濟學思想基礎上，建構了一套精密的價格理論體系，用于揭示市場經濟制度發生作用的原理與特征，并論證了其在資源高效配置中的有效性。其從價格出現的最簡單現象歸納出貫穿理論體系始終的均衡分析法，認為需求量與供給量恰好相等時，交易活動才能完成不同經濟資源在供需雙方之間的流動確定（供求雙方認為重新調整其資源配置已不可能獲得更多好處，從而不再改變其經濟行為的狀態），此時的交易價格稱為均衡價格。價格的確立，不是需求方的消費決策或供給方的生產決策單方面決定，而是雙方在對同量商品需求與供給的議價競爭中得來。供求雙方在撮合交易中議價能力的不同對比狀態被稱為市場結構，可以分為完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場與壟斷市場；不同的市場結構代表了不同的資源配置效率。

完全競爭市場是供求雙方競爭充分、不受任何阻礙和干擾，議價能力完全一致的市場結構。為了規定出這樣的理想狀態，現代微觀經濟學理論上給出了諸多假設條件。第一，市場上有人數很多卻規模很小的買者與賣者，因此單個市場主體無法影響市場的價格。這是完全競爭市場的核心特征，即在這樣的市場結構下，供求雙方有著方向相反的對等力量，消費者或生產者無法對市場價格的形成產生任何額外影響。為了滿足這個條件，除了規模小而數量眾多的市場主體以外，還要對幾種可能觸發單邊影響價格的行為作出限制規定。第二，市場的信息完全，意味著人們不能通過對市場信息掌握的不對稱而獲得不對等的議價權。第三，同種商品是同質的，意味著產品之間的替代性完全，則消費者沒有因產品差異產生的偏好差異失去或獲得更多議價權，生產者也不能因產品的差異失去或獲得更多的議價權。第四，行業的進出是自由無限制的，意味著全社會的供給方與需求方的市場價格影響力都是對等反向的。在這樣的條件規定下，同種商品的市場均衡價格由該行業供給曲線（生產商品的所有廠商的供給意愿）與行業需求曲線（所有對商品有需求的消費者需求意愿）相互作用（相交）得到。這樣的均衡價格，誰也沒有更多的力量朝自己有利的方向再影響更多。因此，對于單個供給方來說，其產品的需求曲線表現為一條直線，單個供給方按照市場決定的價格能賣出任何愿意賣出的數量，整個市場中資源配置的效率表現為供給方選擇合適的生產規模以達到收益的最大，即生產者的均衡。現代經濟學理論已經證明，生產者的長期均衡選擇不僅僅是邊際收益等于邊際成本，并且等于長期平均成本的最低點。完全競爭的長期均衡意味著，這樣的市場結構中，供求雙方沒有比對方更大的力量來影響價格，市場機制的發揮能夠充分行使，從而達到市場配置資源的最高效率。由此可知，不同市場主體在商品交易中的平等議價能力（即對資源配置的平等影響力）是市場機制發揮最大效能的本質訴求。而認為市場經濟就是競爭獲利與優勝劣汰，通過獨占價格影響力來獲取利益的辦法，形成市場限制或壟斷來固化經濟利益，是扭曲市場經濟競爭機制的本質要求。

3 西歐歷史上的宗教和政治因素對市場經濟制度形成的作用

西歐作為一個政治概念，指歐洲西部的發達國家，是現代資本主義工商業和市場經濟制度的發源地。其歷史可以大致分為古希臘、古羅馬時期，中世紀，逐步進入資本主義的近代歐洲和1800年以后日益完善的資本主義歐洲等階段。從中世紀的黑暗階段破繭而生的現代市場經濟制度不是偶發的，其歷史上宗教和政治活動的諸多特征均有暗合市場經濟運行本質訴求的條件，為歷史發展的必然。

公元5世紀，西羅馬帝國滅亡，西歐政治體制崩潰，但形成了一個統一的基督教統治結構（單一宗教體系），基督教神權超越世俗政治權力，影響（束縛）著人們一切的言行與活動，這是非常重要的歷史特征。按照基督教的教義，人生來有原罪，這是人類苦難與死亡的根源，且無論行善多少都不能洗脫原罪、無法自救，只有耶穌基督才能救贖。于是，信奉耶穌基督，因信稱義，獲得救贖，靈魂才能得到上帝恩賜的永恒。這就規定了每個人生來的活動只能是信仰救贖所要求的內容，任何踐行它物都是不負責任的表現，商業行為自然不受鼓勵并被壓制。但11世紀末期，基督教西歐經歷了兩個世紀之久的十字軍東征以失敗告終，天主教的神性受到質疑，當城市興起，商業交換活動的規模日漸擴大并與基本教義沖突時，以托馬斯·阿奎那為代表的中世紀經院哲學的哲學家和神學家，對教義有了新的詮釋，即無法改變并停止商品交換活動的現實下，在基督神學的理論上對交換行為作出規范的解釋，認為商業交易活動也是信仰耶穌基督的一種正常行為；但在商業交易活動中，人們的責任是追求實現交易的“公平價格”；任何破壞“公平價格”、不擇手段貪圖利潤的行為都是非正義的，不符合基督教教義的。托馬斯所言的“公平價格”是一種在商業交易活動中，除必須彌補的損耗與成本外不能隨意增加的交易價格。這等同于現代經濟理論中完全競爭市場結構下的均衡價格，或馬克思主義政治經濟學中規定的商品價值量。在中世紀這樣的宗教統治環境下，用基督教神學理論對交易行為及交易價格作出嚴苛的規定，是可以保證人們遵守效果的。一個流行的圣杯的故事：一個商人在A地賣了一個圣杯，返回B地時后，人們紛紛羨慕他在A地的交易價格實在是大大賺了一筆；該人聽聞立刻返回A地將多余所得返還購買人，以達到“公平價格”的規定，可見宗教教義對人們行為的統治性。實現這樣的“公平價格”在今天看來，與市場機制發揮最大作用的要求是一致的，與市場經濟制度的本質訴求是一致的。這樣高統治性的宗教倫理為日后商業交易規模擴大后市場經濟制度的逐步建立奠定了堅實的思想和行動自覺的基礎。

同時，中世紀后期的西歐各國還處于封建統治階段，有上至君主、中至貴族領主的封建統治集團和下至農民、市民、商人的被統治群體。但彼時西歐各國的生產資料所有制還有其自身特點。農業社會中最主要的生產資料是土地，當時主要為各地的封建貴族領主占據，在土地上耕作的農民或農奴完全依附于封建貴族領主及其所轄土地，其大部分勞動產品也自然歸封建貴族領主支配；不僅如此，封建貴族領主還在其管轄領域設置了運行管理機構，建立了武裝力量，成為了其統治地域中事實上的統治者。君主是國家的最高統治者，但受制于現實的生產資料所有制，君主對貴族領主的控制力度受到非常大的局限，更多的是貴族領主對君主只是名義上的服從，這從其對國王進貢物品的選擇是其挑選所剩之物可以明見。在被統治群體中，農民和農奴包括小地主群體，是依附土地的生產者。城市的興起和商業活動的發展，日益成就了商人這個社會群體，其商業活動的本質追求是交易的規模和收益。由于交易活動的擴大要求交易場所和地域必須相應擴大，商人群體力爭商品的成本盡可能小，交易行為本身的便利性盡可能高；但封建社會現實的交易環境達不到上述理想的狀態，封建貴族領主對進出其領地的交易商與交易貨品課以隨心所欲的稅費和沒收充公，使交易的風險越來越大、收益空間被壓縮得越來越小，造成了商人群體與封建貴族領主不可調和的矛盾。因此，中世紀后期，西歐國家的政治生活格局呈現出三大矛盾：國王與封建貴族領主的矛盾，農民、農奴和小地主階級與封建貴族領主的矛盾，新興商人群體與封建貴族領主的矛盾。

而與封建貴族領主有矛盾的三個政治群體都不能獨立反抗其統治地位。西歐的君主及其統治集團僅有統治和管理國家全部資源的名義權力，受制于其掌握生產資料和社會財富的規模，無法組織強有力的軍隊等打擊封建貴族領主的現實條件。農民、農奴和小地主階級，其絕對人數多、規模大，與封建統治集團有占據社會主流的階級矛盾，在缺乏強有力的組織下，無法輕易形成反抗封建統治的強大力量。新興商人群體手中握有貨幣財富，但沒有建立武裝力量和組織人力資源反抗封建貴族領主的合法性。于是，這三股與封建貴族領主統治充滿矛盾的群體以特有的方式結合在一起：君主提出合法正義的討伐名義，使用新興商人群體提供的貨幣財富，組織廣大人力建立武裝力量，共同反對貴族領主的統治，客觀上推動歷史從封建制向資本主義制度前進。在反抗的過程中，三個群體各有其自身利益，但其相互間的力量對比又是趨于均衡的，沒有誰是占據絕對主導地位的，也就更容易形成彼此對等談判和影響的格局，這恰恰是市場經濟制度建立最為需要的各交易主體的狀態。

因此，從西歐各國中世紀以來經歷的宗教和政治活動的歷史片段中可以看到，宗教對整個社會生活和人的絕對控制力和宗教教義對商業活動的實現“公平價格”的要求奠定了滿足市場制度運行本質訴求的思想基礎。而西歐各國社會各群體或階級的結構、政治統治活動的基本架構也使市場經濟制度（發揮作用的根本訴求）——市場主體間平等的議價能力——更容易建立。

4 古代中國宗教和政治因素對市場經濟制度形成的影響

古代中國一直不缺少大規模的商業活動、城市，甚至不斷涌現群體性的商族，晉商、徽商、行商，不勝枚舉。但古代中國商人群體的社會政治地位從未有任何改善的機會，同時古代中國的商業經濟活動始終不能發展出自發合理配置經濟資源的市場經濟制度，缺乏市場經濟制度產生的基因（即使在近代前完全占據貿易壟斷地位的廣州十三行行商的財富達到了世界首富的程度，依然在現實的政治生態中扮演皇上和內務府的賺錢工具，花錢嘍啰的卑微角色；空有二品頂戴，也還要受制于正規的朝廷官員，并在內外矛盾中成為里外不是人的犧牲品）。

從宗教影響的角度看，自孔子“不語怪力亂神”和“敬鬼神而遠之”的倡導之后，古代中國是一個受宗教影響相對較弱的國家。即使個別皇帝著迷一樣信仰佛教，多次舍身出家，都很快被其官僚系統干預而贖身迎出；就算是鐵了心不回頭的清朝世祖章皇帝，也很快被太后指定新的圣祖仁皇帝，改了年號，繼續其清朝的政治統治，而不使其受制于宗教教義和宗教活動的影響。因此，古代中國政治生活和民眾生活完全受單一宗教教義或倫理統治性影響的時間點幾乎不存在。古代中國普通民眾大都以親戚組成龐大家族或氏族聚集生活在賴以生存的土地周邊，主要的生活規則以本族內約定俗成的規矩為根本，對神的信仰以實際勞動生產的需求而定——種地拜土地爺、求雨找天神、出海求龍王——現實神占據統治地位，不同的家族、不同的地域個性明顯，即唐德剛所言低級的“泛神論”。孔子在解釋很多理念時，無法使用統一抽象的概括，而只能采取在不同地點舉不同例子；天地會、白蓮教甚至太平天國等帶有宗教統治性質的政治組織在不同地域的活動特征依舊差距極大都是明證。事實上，與其說是宗教在中國，不如說是宗教的某些（任何宗教的原教義都無法完整、獨立地在中國的政治和社會生活中占據統治性或根本性的影響）思想在古代中國有形成一定思潮的可能，例如：佛教已經是傳入歷史足夠悠久、影響足夠深刻的宗教，其在古代中國依然不可避免的與儒學、道學等反復雜糅，形成具有古代中國自己獨有特點的政治思潮。古代中國政治思潮中，儒學、佛學、道學、法學、理學、心學等只能服務于統治者的思想而交替出現或雜交出現的狀態，也是此意。這說明，在古代中國，不是宗教影響生活，反而是現實的生活與政治追求影響著宗教。沒有單一的能完全控制人的一切活動規則的宗教，就不能從思想上給予人一種莫名相信某個共性事物的絕對力量，則新的市場經濟制度建構的本質特征等思想在缺乏現實利益需要的情況下，即使傳入也不能深入人心，必然影響其穩固、扎實的建立。

從政治統治特征上看，古代中國的政治統治制度達到了一種不斷自我進化至完美的程度。第一，皇帝獨占資源。從秦朝建立全國統一的政權開始，其將延續已久的分封制改為朝廷集中管理的郡縣制。這一制度得到持久的延續，極大控制了封建貴族領主的產生與發展的機會，也極大削弱了少數封建貴族領主的政治和經濟控制勢力，使全國的生產資料——土地——從法理上歸于皇上一人。第二，建立了依附于、服務于皇帝的文官體系。在古代中國的歷史長河中，武將閃耀史書只能在改朝換代的歷史瞬間，因為我國很早就建立了以文官統帥武官來輔佐皇帝的官僚體系。文官體系較武官體系的最大好處是文官沒有改朝換代的資源，從而最大限度保護了皇帝的統治地位不受武裝力量的威脅，并使統治機構在規則而不是軍功和軍事實力的影響下進行政治統治活動，更好發揮其服務皇帝進行全國統治的作用。第三，建立了完善的官僚選拔任用與考核管理制度。古代中國各朝代都采用多種選拔制度相結合的方式，保證文官體系中各級管理人員不同優勢的相互組合，協調統一、各有重點地完成輔佐皇帝的工作。特別是自隋朝建立的完善的科舉制度，不僅將全國優秀的新鮮血液源源不斷補充或調整到文官體系中以保證文官官僚體系中人才的積聚、隊伍的不僵化。更重要的是，在現代科學技術還未大規模出現、社會分工程度還不高的環境中，科舉制度已經不是單純的考試選拔制度，更成為社會中所有人獲得更高地位的不二選擇，在全社會形成惟有讀書取仕高的深入骨髓的氛圍，使古代中國在任何階段都有規模巨大的潛在文官隊伍后備軍。這就是古代中國無論哪個朝代到發展末期全是昏庸無能的皇帝和腐敗到底的官員是，仍能找到規模不小的精英人士，試圖救朝廷和民眾于“水火”，雖然往往令人唏噓，卻改變不了其層出不窮的態勢，并在新朝成立伊始就能補充充足的能力與水平一流的新官員。整個官僚體系的運行成為自動克服缺陷的完美機制。

正是實施了文官體系在皇帝指令下執行占有和管理全國生產資料和產品的政治制度，最大限度地使資源集中在皇帝一身，并克服了“富不過三代”的威脅，使皇帝的地位和實際控制能力無可比擬，完美延續，也使整個社會的人群在等級中活動。如果不依靠革命手段改朝換代，根本無法在社會中形成力量相互抗衡的群體，則也不可能在社會中形成擁有相對平等競爭能力的不同群體。并且，因為政治統治的式樣固化，農業社會的發展模式也逐步固化，商業活動與商人群體沒有增強的力量與之抗衡，并在生產資料與產品都不能穩定占有的情況下，其人身也必然依附于整個政治統治集團，無法發展為一股社會力量去建立市場經濟制度。

由此可見，古代中國統治性宗教的缺失和完美的皇帝—文官統治體系無法提供市場經濟制度建立的精神動力并強化了皇帝的支配地位，不僅無法滿足市場經濟制度建立的本質訴求，反而堵絕了其產生發展的基因突變與發展的可能。

5 社會主義制度與市場經濟制度本質訴求的一致性及總結

列寧在1906年所寫《土地問題和爭取自由的斗爭》最早提出市場經濟和計劃經濟兩個概念，以市場經濟與計劃經濟相對比，認為它是資本主義剝削制度而同社會主義制度“計劃經濟”相對立。但市場經濟為一種資源配置制度時，其運行的本質訴求——市場主體間平等的議價能力——與社會主義制度有了高度的一致性。社會主義的追求是人的徹底自由與解放，也就是每一個人不會對社會中的其他任何人有依附關系。這要求沒有人占有足以影響他人生存與發展的生產資料，于是施行生產資料公有制就成為社會主義制度建立的必然選擇和根本特征。馬克思所設想的社會主義經濟活動中，人們憑勞動券換取產品的設計，就是要避免商品交換活動中價格變化引起的產品占有差別，因為價格變化的實質是參與交易活動的不同主體間議價能力的差異，這種議價能力反映的是人與人之間生產資料占有的差別，則只有社會主義制度才能從根本上消除上述差別，從而保證市場經濟制度作用的發揮。

全文從市場經濟制度的本質訴求分析可以看到，商品經濟為什么不能自動產生市場經濟的制度，原因在于市場經濟制度形成的要求是不同市場主體間能否形成交易中的平等議價能力。西歐各國和古代中國的的歷史發展進程中，不同的宗教和政治活動特征為市場經濟制度的形成注入了或促進或阻礙的基因，導致中國與西歐各國都經歷過長期且大規模的商品經濟活動后，市場經濟這種現代化的經濟制度不能在中國而在西歐各國率先發生。但恰恰又是社會主義制度與市場經濟制度本質訴求的一致性，將使我國的中國特色社會主義市場經濟建設之路越發有機會煥發出盎然生機。

參考文獻

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①基金項目：本文系江蘇省2014年度普通高校研究生科研創新計劃省助項目《馬克思公平觀視閾下的區域協調發展研究》（KYZZ_0084）；2014年南京郵電大學校人文社會科學研究基金項目（NYS214024）；江蘇省教育廳2016年度高校哲學社會科學研究項目《創新對非勞動價值論理論缺陷的批判研究》（2016SJB710002）階段性成果。

作者簡介：張帥（1984-），男，漢族，北京人，南京郵電大學發展規劃處科長、講師，南京航空航天大學博士研究生，主要從事社會主義市場經濟理論與實踐方面的研究；張世明（1983-），男，漢族，哈爾濱人，哈爾濱商業大學管理學院教師，管理學博士，主要從事管理思維與實踐方面的研究。