供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)生成機(jī)理及防范研究

徐臻

[摘 要]供應(yīng)鏈管理作為一種現(xiàn)代化的企業(yè)管理模式，借助其集成化、敏捷化和系統(tǒng)化等優(yōu)勢取得了巨大的成功。但近年來也相繼發(fā)生了許多重大負(fù)面事件，引起學(xué)術(shù)界的極大關(guān)注。其中供應(yīng)鏈的傳遞性、復(fù)雜性和此消彼長性等特征，導(dǎo)致供應(yīng)鏈易受內(nèi)外環(huán)境的影響，形成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜，鏈上任何一個(gè)環(huán)節(jié)的異常都將引起劇烈的連鎖反應(yīng)。因此，在供應(yīng)鏈管理過程中需要充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，主動(dòng)采取措施，才能有效提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)的可靠性，發(fā)揮整體的運(yùn)行效率。

[關(guān)鍵詞]供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)鏈管理；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)防范

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2017.15.272

1 引 言

21世紀(jì)的市場競爭已經(jīng)演變成供應(yīng)鏈之間的競爭，供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)圍繞著一個(gè)具有優(yōu)勢的核心企業(yè)組成供應(yīng)鏈聯(lián)盟，通過控制物流、信息流和資金流等資源，以產(chǎn)品生產(chǎn)的原材料采購為起點(diǎn)，至最后經(jīng)銷售網(wǎng)絡(luò)將產(chǎn)品賣到消費(fèi)者手中，組成一個(gè)整體功能完備的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)。

隨著供應(yīng)鏈應(yīng)用規(guī)模的不斷擴(kuò)大，其結(jié)構(gòu)也越來越復(fù)雜，鏈上任何一個(gè)環(huán)節(jié)的異常都將引起劇烈的連鎖反應(yīng)。因此，在供應(yīng)鏈管理過程中需要充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，主動(dòng)采取應(yīng)對(duì)措施，才能有效提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)的可靠性，充分發(fā)揮供應(yīng)鏈整體的運(yùn)行效率。

2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

近年來，關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究越來越多，其中研究多聚焦于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制。如，在對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，國外學(xué)者Johnson[1]認(rèn)為：商品市場不可預(yù)知、季節(jié)的交替和產(chǎn)品的更新?lián)Q代等是造成供應(yīng)鏈出現(xiàn)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和需求風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。Zsidisin G.A.[2]對(duì)“供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)”的概念進(jìn)行了定義，指出任何企業(yè)中都存在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

國內(nèi)學(xué)者張向陽[3]等認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)主要有市場風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)及解散風(fēng)險(xiǎn)等，只有通過建立完善規(guī)范的評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制、選擇合適的供應(yīng)鏈對(duì)象等才能有效地減小或避免供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。通過實(shí)證研究，李艷[4]得出結(jié)論：加強(qiáng)供應(yīng)鏈控制能夠有效實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的降低。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)盡管有了一定的研究，但基本沒有進(jìn)行綜合全面的分析。

3 “供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)”的概念及特征

3.1 “供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)”的概念

所謂風(fēng)險(xiǎn)，就是事物可能會(huì)出現(xiàn)的結(jié)果的不確定性，包括可能會(huì)出現(xiàn)損失、損失程度的大小不確定、損失的原因具有隨機(jī)性。企業(yè)運(yùn)營必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，在供應(yīng)鏈中存在的不確定性被稱為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。其中韓東東[5]等認(rèn)為供應(yīng)鏈上的企業(yè)是一個(gè)個(gè)獨(dú)立的經(jīng)營主體，甚至存在同屬多個(gè)相互競爭的供應(yīng)鏈的情形，這易于導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。丁偉東[6]從目標(biāo)控制的角度考慮，將供應(yīng)鏈偏離預(yù)定目標(biāo)的可能性稱為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。胡金環(huán)[7]提出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)包括最初來源于供應(yīng)商的物質(zhì)、信息和產(chǎn)品流的偏差的風(fēng)險(xiǎn)，由于供需不匹配的可能性，造成最終用戶產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)难舆t。

3.2 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的特征

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)的一種，它具有風(fēng)險(xiǎn)的共性特征——普遍性和客觀性，同時(shí)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)又具有自己的特征，主要有以下幾點(diǎn)。[8]①供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的傳遞性，為其區(qū)別于其他風(fēng)險(xiǎn)最顯著的特征。由制造商、分銷商、供應(yīng)商、零售商和顧客等共同組成了供應(yīng)鏈，這個(gè)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)是由過上、下游企業(yè)之間的聯(lián)接而成，連接緊密。②供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和復(fù)雜性，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)可能來自企業(yè)自身運(yùn)轉(zhuǎn)造成的問題，也有可能是供應(yīng)鏈的內(nèi)部運(yùn)營，還有可能來自供應(yīng)鏈外部環(huán)境的變動(dòng)，因?yàn)楣?yīng)鏈上成員眾多且比較復(fù)雜，因此自企業(yè)構(gòu)建起供應(yīng)鏈時(shí)，其運(yùn)營面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)就是多種多樣的。③供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的此消彼長性，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)具有傳遞性特征，這種特征將導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的此消彼長，即在供應(yīng)鏈中一種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率減少必然會(huì)相應(yīng)地增加另外一種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。④供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的博弈性與合作性。由制造商、分銷商、供應(yīng)商、零售商和顧客等共同組成了供應(yīng)鏈，在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，各組織成員可以相互合作分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而降低風(fēng)險(xiǎn)成本，同時(shí)共同采取措施以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁，但這樣往往會(huì)造成整個(gè)鏈條的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)成本的上升。

4 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度量與評(píng)估

4.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度量

當(dāng)前在金融資產(chǎn)領(lǐng)域可以經(jīng)常看到供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度量的研究，但也僅僅是對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的度量，常用的風(fēng)險(xiǎn)度量方法有以下三類：①馬柯維茲（Markowitz）的均值—方差理論。[9]該理論在研究資產(chǎn)組合問題時(shí)引入了統(tǒng)計(jì)學(xué)中期望與方差這個(gè)工具。將資產(chǎn)收益率的期望作為度量預(yù)期收益的標(biāo)準(zhǔn)，以資產(chǎn)收益的標(biāo)準(zhǔn)差來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的度量，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)定量化。②哈洛的LPM方法。[10]該方法假設(shè)條件簡單，僅要求風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資者即可實(shí)現(xiàn)；同時(shí)該方法能夠較好地反映投資者對(duì)正負(fù)偏差的真實(shí)感受的差異。③風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值理論。用VaR度量風(fēng)險(xiǎn)，是指在正常市場條件并且已給定的置信水平條件下，投資者在給定的時(shí)間和區(qū)間內(nèi)的最大期望損失。

4.2 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的核心步驟是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在評(píng)估過程中，通過以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及分析影響因素為基礎(chǔ)，構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立適合的評(píng)價(jià)模型，來模擬計(jì)算供應(yīng)鏈的總體風(fēng)險(xiǎn)水平以及各部分的風(fēng)險(xiǎn)大小。

5 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理與防范

5.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理

通過最經(jīng)濟(jì)、最合理的方式方法來消除風(fēng)險(xiǎn)造成的災(zāi)害性后果，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)質(zhì)。如何有效降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，風(fēng)險(xiǎn)管理主體要做到：自上而下地樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；制訂計(jì)劃保障供應(yīng)鏈安全運(yùn)作；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建設(shè)；建立應(yīng)急處理機(jī)制；加強(qiáng)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.2 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防范

按照不同的風(fēng)險(xiǎn)分類情況，分別提出以下防范措施。①針對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范，首先要建立簡潔高效的供應(yīng)鏈，其次要綜合考慮該環(huán)節(jié)所存在的風(fēng)險(xiǎn)。②針對(duì)合作伙伴能力風(fēng)險(xiǎn)防范，一旦發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈中某些環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)問題時(shí)，要及時(shí)進(jìn)行預(yù)防和改進(jìn)。③針對(duì)信息風(fēng)險(xiǎn)防范，現(xiàn)代化的信息通信手段能夠保證高效的信息傳遞渠道的建立。④針對(duì)文化沖突風(fēng)險(xiǎn)防范，整合供應(yīng)鏈文化，使原本的差異文化在相互適應(yīng)后形成一種和諧的文化體系。⑤針對(duì)成本分擔(dān)及利益分配風(fēng)險(xiǎn)防范，通過供應(yīng)鏈的建立，實(shí)現(xiàn)各合作伙伴之間利益共享，同時(shí)共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

6 結(jié) 論

供應(yīng)鏈管理作為一種現(xiàn)代化的企業(yè)管理模式，借助其集成化、敏捷化和系統(tǒng)化等優(yōu)勢取得了巨大的成功。但由于供應(yīng)鏈的傳遞性、復(fù)雜性和此消彼長性等特征，導(dǎo)致供應(yīng)鏈易受內(nèi)外環(huán)境的影響，形成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理和防范。

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