退果還林生態工程對農戶可持續生計的影響

吳玉立 謝歡慶 吳柏秋 徐晗澤宇 顧先麗

摘要以可持續生計框架為研究基礎，對東江源區的農戶進行調查。對參加退果還林項目的農戶退果前和退果后的生計進行對比分析。結果表明：退果還林項目顯著改變了當地農戶的生計資本、生計行為和生計后果。參加退果還林項目后的農戶擁有較多的物質資本和社會資本；增加了種植業的多樣化、外出打工活動和打工收入。該研究可為科學評估退果還林工程成效提供政策建議。

關鍵詞農戶生計；可持續發展；退果還林

中圖分類號S-9文獻標識碼A文章編號0517-6611（2017）21-0234-05

Effects of Ecological Engineering of the Conversion of Orchard to Forest Program Planning on Sustainable Livelihood of Farmers

WU Yuli1， XIE Huanqing2，WU Baiqiu1 et al

（1.School of Geography and Environment，Jiangxi Normal University，Nanchang，Jiangxi 330022；2.Water Conservancy and Ecological Engineering College，Nanchang Institute of Technology， Nanchang，Jiangxi 330099 ）

AbstractBased on sustainable livelihoods framework，farmers in the source region of Dongjiang River was surveyed. Livelihoods before and after the implementation of the conversion of orchard to forest land of farmers who participated in the project was analyzed. The results showed that the conversion of orchard to forest program planning significantly changed the living capital， livelihood behavior and livelihood consequences of local farmers. After the implementation of the project，not only farmers had more material capital and social capital，but also improved planting diversity，increased activity and income of outmigrant for work. This paper can provide policy recommendations for scientifically evaluating the effectiveness of the project.

Key wordsFarmers livelihood；Sustainable development；The conversion of orchard to forest land

千年生態系統評估（MA）明確提出生態系統變化與人類福祉密切相關，將“生態系統與人類福祉研究”及為社會經濟的可持續發展服務作為現階段生態學研究的核心內容[1-4]。生態系統服務將人類與自然系統相連接，為改善區域生態系統服務功能，一些國家開展了大規模生態恢復工程，旨在達到環境保護和減貧的雙贏目標。生態工程實施的過程中，這些項目由不同層級的政府部門主導，在初期強調生態保護的目標，一定程度上忽略了生計可持續發展的長效機制[5-6]。

國外學者利用可持續生計方法對農戶生計進行大量研究。為保護脆弱的海洋生物，Masud等[7]利用可持續生計方法，研究馬來西亞半島地區生計可持續性和環境問題對海洋保護區的挑戰。Bhandari[8]設計一個家庭生計轉型的問卷調查，利用可持續生計方法研究尼泊爾農村地區家庭各種資本的獲得在多大程度上影響家庭從農戶到非農業活動的生計轉型。國內學者對可持續生計研究主要集中在北方和西南地區，Zheng等[9]以北京和河北承德、張家口地區在密云水庫流域實施的生態補償項目“稻改旱”工程為例，定量評價生態系統的供給者和受益者的收益和成本，并評估該項目成本、效益和對農戶生計的影響。趙雪雁等[10]以甘南高原為例，基于可持續生計分析框架，建立農戶生計可持續性評價指標體系，根據調查數據，采用層次分析法和綜合指數法評價甘南高原農戶的生計可持續性，提出促進甘南高原農戶生計轉型的建議。

江西省地處中亞熱帶地區，是我國南方重要集體林區，森林覆蓋率高[11-12]。贛州是我國南方生態屏障，具有重要的戰略地位，贛州市共擁有林地面積27 130.6 km2，森林覆蓋率達 74.2%，位列江西省第一，是我國南方重要的“生態屏障”。東江源區位于贛州市境內，是香港和珠江三角洲地區人口的“生命之水”。20世紀80年代，為了加快經濟的發展，當地政府提出調整農業產業結構，從實際出發，結合贛南地區獨特的地理環境和農業氣候優勢，大力發展柑橘類作物[13-14]。然而果業的過度開發造成植被破壞、水源涵養功能下降、水體富營養化嚴重。為保護和改善東江源生態環境，確保珠江三角洲用水安全，東江源區從2010年開始實施退果還林、生態移民等政策，通過多種補償方式鼓勵農民退出果樹種植，達到生態改善和民生保障的雙重目的。近5年來，東江源區退果還林面積達1 066.7 hm2，造成果農損失約2.3億元。東江源區為保護東江流域生態環境做出了巨大的貢獻。目前源區已初步形成功能布局較為合理的自然生態體系。退果還林過程中出現了農戶生活困難、返貧等現象，如何協調源區水資源保護和農戶生計問題是衡量生態工程是否成功的關鍵，目前有關生態工程實施以來東江源區生態系統服務功能空間特征以及居民福祉的研究較少，無疑制約了生態工程實施成效的科學評估[15-17]。

生態系統服務功能對農戶的響應機制多基于以農戶為基本單元的數據采集與分析，主要包括長時間序列、高精度的行政區社會經濟普查、遙感分析和統計數據分析、入戶問卷調查、參與式社區評估、參與式影響評估焦點組訪談等方法。農戶作為生態服務的主要提供者和參與者，對生態服務補償的參與意愿和認知將影響生態補償項目實施成效性和可持續性。該研究基于可持續生計框架，通過調查，分析農戶生計資本、行為，為科學評估退果還林工程成效提供政策建議。

1研究區概況

東江源發源于尋烏縣三標鄉三桐村的椏髻缽山，椏髻缽山位于115°32′54″ E、25°12′09″ N，海拔高程為1 101.9 m，是珠江流域三大水系之一東江的源頭。東江位于江西省南部，毗鄰廣東省，流經江西省贛州市尋烏、安遠、定南三縣，流域總面積為3 450 km2，是廣東省珠江三角洲地區及香港特別行政區的重要水源地（圖1）。

2數據來源與研究方法

2.1數據來源

2016年7月，在東江源區安遠、尋烏、定南三縣開展了為期7 d的農戶調查。調研區域集中在安遠縣三百山鎮、尋烏縣三標鄉、定南縣龍塘鎮等12個鄉鎮的19個行政村，采取隨機抽樣的形式對農戶進行入戶問卷調查。共訪問110戶農戶，最后得到有效問卷102份，其中安遠縣35份，定南縣12份，尋烏縣55份。同時向政府部門收集了相關數據，該次調查的主要對象為“退果還林”的農戶。主要的調查內容包括：①農戶基本情況，包括受訪者基本信息以及參與工程信息；②退果還林生態工程實施前后農戶生計資本變化狀況（自然資本、物質資本、金融資本、人力資本和社會資本）；③退果還林生態工程實施前后農戶家庭生計變化，主要包括生計上的變化和生計類型變化等；④農戶參與退果還林生態工程以及生態補償情況。

2.2可持續生計研究方法

英國國際發展屬（DFID）等發展的可持續生計分析框架，其核心是建立農戶的生計資本—生計活動—生計后果的邏輯關系和相互影響機制，已經對全世界各國包括我國的農戶生計研究和實踐產生重大的影響[18]。其中自然資本是指可以從對生計有用的資源流和服務中獲取的自然資源儲存；物質資本包括支持生計所需的基礎設施和生產者物品；金融資本是指家庭可支配以及能夠籌措到的現金；人力資本表示能夠促使人們追求同生計策略以及達到其生計目標的技術、知識、勞動能力和健康身體的總和；社會資本是人們能夠利用其追求生計目標的社會資源[19-21]。

東江源區實行退果還林工程解決環境污染問題，而生態治理工程的實施在一定程度上影響農戶的生計資本。該研究結合現有的DIFD可持續農戶生計框架和東江源區農戶生計情況，合理調整DIFD可持續生計框架，使其更符合東江源區農戶的可持續生計分析框架（圖2）。調整后的可持續生計框架是用二維的平面圖展示生計資本構成的核心要素和影響要素之間的關系，揭示框架各部分之間的反饋和聯系。從生計框架可以看出，在政策造就的風險影響下，資本的性質和狀況決定了其采用生計策略的類型，從而導致某種生計結果，生計結果又反作用于資產，影響資本的性質和狀況。

2.3數據分析方法

利用描述統計方法，分析退果還林工程實施前后生計資本和生計活動等的差異；基于可持續生計方法，利用統計分析方法分析退果還林工程對農戶收入的影響。

3結果與分析

3.1退果還林工程實施前后生計資本變化

選取5類資本指標，從靜態和動態兩方面對比分析，其中靜態指標利用2015年的數據，動態指標利用退果還林以前（2010年）和退果還林以后（2015年）的數據。數據源于東江源農戶調查結果（表1）。

結果表明，退果還林生態工程實施以后，農戶擁有的果園面積下降；農戶增加了住房的投入，用于建設新房和翻新舊房，生產工具數量也有增加。退果還林之后農戶失去了穩定的收入，出現了過多的剩余勞動力，由于缺乏一定的技能、知識，部分農戶選擇外出打工，打工比例比退果還林之前高；隨著社會經濟發展，農戶教育意識提高，用在教育方面的支出比項目實施之前高（2010年平均每戶為3 744.54元，2015年為5 960.00元）。由于在住房、教育、人情往來方面支出較多，再加上退果還林之后農戶失去了主要的收入來源，所以導致存款數額比2010年低（圖3）。

3.2戶生計活動的變化

3.2.1農業多樣化。

通過比較“退果還林”生態工程實施前

后農業多樣化變化，發現農戶生計狀況發生了重大變化。首先表現在種植的多樣化，退果還林工程實施之前，農戶以種植柑橘、臍橙為主；退果還林工程實施以后，農戶改種植油茶、杉樹、李樹、桃樹、獼猴桃、花卉等經濟林（圖4）。

3.2.2能源消費結構變化。

2010—2015年農戶木材使用量呈下降趨勢；與此同時，液化氣和煤氣使用量比退果還林之前高。農戶能源消費變化可能不是由于退果還林工程實施造成的直接影響，但在工程實施過程中其他變量可能間接影響農戶對能源的選擇。隨著社會經濟的發展，農戶收入的增加，農戶減少了對木材的需求量（圖5）。

3.2.3非農活動。

農戶從事的非農活動主要有打工和非農經營，前者主要是以賺取工資為目的的經濟行為，后者是需要一定的資本和技術的行為，包括住宿餐飲、交通運輸、農產品加工、文教衛生等。退果還林政策實施以后，農戶非農經營和打工人數比例都呈現增加趨勢。

3.3農戶主要收入類型變化

退果還林生態工程實施之前，農戶平均年收入為9.78萬元，工程實施以后農戶平均年收入為5.28萬元，表明退果還林工程實施后農戶收入有了明顯下降，收入構成發生了很大變化，表現在收入來源由果業變為打工收入（圖6），打工收入比例由退果之前占總收入的11.34%上升到退果之后的53.59%。同時，非農經營收入比例也由6.95%上升到14.39%。種植業收入比例稍微下降。

3.4農戶資本與總收入相關性

相關分析結果表明，各類生計資本都對收入水平有顯著的影響，其中果園面積對收入影響最明顯。東江源區農民主要收入來源于臍橙、蜜桔種植，果園面積的大小直接決定了農戶收入水平的高低；房子和人情往來在生活中消費所占比例較高（表2）。

3.5農戶對退果還林生態工程的認知

退果還林工程實施后，有71%的農戶表示家里勞動力出現了剩余，62%的農戶因為勞動力剩余增加了外出打工機會。大約42%的農戶對政策表示滿意并繼續支持該政策。72%的農戶表示停止補助后會繼續復耕原有作物（圖7）。

4結論

基于可持續分析框架對退果還林工程與農戶生計關系進行了研究，結果表明農戶參與項目之后，生計活動發生了很大變化。退果還林工程直接導致土地利用方式發生變化：由原來種植果樹轉化為種植經濟林，同時也減少了農戶在種植業上的收入，增加了農戶外出打工活動和打工收入。工程實施以后農戶木材使用量顯著減少，教育支出增加。退果還林工程讓農民失去了賴以生存的生計來源，同時該項目又需要投入大量的資金，但是各縣的財政收入水平不高、財政收入有限，財力和物力不能滿足源區生態建設和環境保護的需求，而且目前的生態補償資金規模有限，制約了農民保護環境的積極性。農戶的可持續生計、環境的保護、經濟的發展這三方面形成良性的運作是未來所需要解決的工作。東江源地區屬于集中連片貧困區，生態環境脆弱，面臨著生態保護和居民生計權衡的雙重問題，所以解決農戶可持續生計問題是“退果還林”現階段最重要的問題。江西、廣東省人民政府于2016年10月簽署了《東江流域上下游橫向生態補償協議》，提出要加強區域合作。協議強調要對上游生態系統服務者給予生態補償。從長遠來看，“退果還林”項目實施有利于農戶可持續生計發展的。

東江源區農戶現在主要收入來源于外出打工。根據農戶可持續生計發展的目標，建議政府為農戶提供技能培訓，實時提供就業信息，增加就業機會；提高基礎教育水平、增加農戶信貸額度，以期增加農戶生計活動的多樣性，提高生計資本的積累。東江源區有著豐富的旅游資源，應充分發揮旅游資源潛能，發展生態旅游，在保護東江源區的同時，也能增加農戶的收入。政府在補償過程中，應建立健康的補償機制，完善管理制度，明確補償的范圍、對象、方式、標準，使得生態補償政策能夠得到落實。

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