河南省能源效率影響因素分析

楊凱

摘要：經濟學家對能源與經濟增長關系進行了諸多探討。Meadows等（1972）提出《增長的極限》的報告，認為地球上的資源將很快被耗盡，同時環境污染導致整個世界崩潰，這種悲觀結論引起了人們對經濟社會的可持續發展討論。石油危機帶來的“滯脹”陣痛促使經濟學家紛紛關注能源與經濟增長之間的關系。Dasgupta and Heal（1974）等人對可耗盡資源的跨期最優利用進行分析，認為能源在一定技術條件下能被其他要素替代，人均能源消費增長依然可行。Suzuki and Takenaka（1981）研究日本經濟后認為能源價格對潛在全要素生產率及國民生產總值有影響，由于要素替代性，可用資本替代能源要素的方式實現可持續性增長。Nasseha and Elyasianib（1984）認為能源價格的上升推高了各國的通脹水平，對勞動生產率與能源消費等影響顯著。

關鍵詞：河南省；能源效率；影響因素

中圖分類號：F224；F127；F206 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）010-0-02

河南省在現階段穩增長、調結構形勢下，經濟發展面臨的機遇與挑戰并存。經濟發展形勢良好，但也面臨越來越大的資源與環境壓力。因而在此背景下，剖析河南省能源效率的現狀，進而對其影響因素進行分解，有利于立足河南省經濟社會實際，提升能源利用效率，緩解能源資源約束，促進經濟平穩可持續發展。

一、文獻述評

國內外學者對于能源效率的影響因素研究可以分為兩個方面，即以全國為研究對象分析我國能源效率的變化趨勢及其原因；以各省或地區為研究對象分析區域能源效率的差異及其原因。總體來看，學者對能源效率影響因素的研究主要有以下幾個方面：

（一）結構調整

1.國民經濟部門結構調整

Denison（1967），Maddison（1987）等用結構紅利假說來解釋國民經濟結構變動對能源效率的影響，他們認為，各部門（行業或區域）的生產率水平及增速不同，當能源要素投入從生產率較低的部門（行業或區域）流向生產率較高的部門（行業或區域），或者從增長率較慢的部門（行業或區域）流向生產率較高的部門（行業或區域）時，就會促 進整體能源效率的提高。Samuels（1984）、Liu（1992）、Richard and Adam（1999）都認為整體經濟的能源消耗強度將隨著產業（或部門）結構的優化，尤其是工業結構輕型化而降低。Vaclav（1990）也將我國80年代至90年代中期這一期間能源消耗強度下降的原因歸結為工業結構的輕型化。趙麗霞，魏巍賢（1998）通過分析認為資本投入、技術進步和產業結構調整是1978年以來能源消耗強度下降的主要原因。

但也有些學者認為結構調整不一定會帶來能源效率的改善，或者不能帶來能源效率的較大改善。Ang and zhang（2000）實證分析后認為國民經濟部門結構調整帶來的結構紅利對能耗強度的影響很弱，且方向不穩定。Wei and Shen（2006）經過模型分析認為結構調整對能源效率的改善相當有限。周鴻、林凌（2005），吳巧生、成金華（2006），吳宗鑫（2007）等對能源消耗強度的變化進行Divisia分解分析后均認為，結構調整對能源效率的提高效應不明顯。

2.生產要素結構調整

要素結構調整又可以分為能源要素與其他傳統生產要素如勞動、資本等之間的替代及能源投入內部結構的變化，如煤炭投入與石油、天然氣等能源之間的比例關系。本文只分析前者，即能源、勞動與資本三種生產要素之間的替代關系對能源效率的影響。

能源與資本相互替代方面：Griffin and Gregorg（1976），Pindyck （1977），Halvorsen（1977）等均認為能源與資本兩種生產要素能相互替代能源價格的不斷上漲將使其被更多的資本要素投入所替代。但也有學者提出反對意見，Berndt and Wood（1975），Fuss（1977）均以資本-能源需求價格彈性來探索二者的關系，發現美國工業需求價格彈性為負，后者發現加拿大工業需求價格彈性接近零，因此認為能源與資本之間沒有替代關系或替代關系不明顯。Field and Grebenstein（1980）認為資本與能源在長短期內的關系不同，短期內互補，長期則可替代。

（二）技術進步

劉紅玫，陶全（2002）分析認為R&D投入加大是大中型工業企業能源效率的提升的主因。李廉水，周勇（2006）認為科技進步對能源效率的影響隨著時間的推移逐步增強。徐國泉和姜照華（2007）分析美國的能源效率與技術進步關系后認為二者存在雙向因果關系。Khazzom 提出了技術進步的回彈效應，即技術進步雖然可以提高能源效率，但同時也會帶動經濟增長和收入增加導致能源需求增長進而導致能源效率下降，因而技術進步對能源效率的最終影響方向可能不明確。但在實踐中，學者經定性分析和定量分析兩方面分析后認為技術進步對能源效率的提高有正向作用。葉依廣，孫林（2002）認為科技創新是能源效率提高的根本途徑，科技進步可以提高產出，降低投入進而提高能源投入產出效率，同時科技進步還可以促進產業結構優化升級，通過結構調整提高能源的配置效率。Fisher-Vanden，Jefferson等（2006）認為R&D是能源效率提高的重要原因，并進一步分析認為內部研發比外部購買更能提高能源效率。

（三）市場化改革

Anderson（1995）認為，經濟運行市場化、開放化程度越高，能源效率越能得到有效提高。林伯強（2003）實證分析我國電力消費與經濟增長的關系后，認為經濟改革可以提高經濟效率、節省能源，提高能源利用效率。吳巧生等（2005）認為我國區域市場化指數與電力消耗強度之間是反向變動關系，即地區市場化程度越高，電力這一能源消耗就越低。劉小玄（1995，2000）、羅斯基（1996）均認為非國有企業比國有企業要素生產率增長更高。涂正革，肖耿（2005）認為產權結構優化是技術效率提高的核心因素。

（四）對外開放與國際貿易

Jorgenson，Wilcoxen（1993），Popp（2002）都認為，市場開放程度的不斷提高能夠優化能源的配置，降低能源消耗，促進能源節約。史丹（2002） 認為市場開放程度與能源效率顯著相關，對外開放的深化、FDI增長對能源利用效率提高有重要影響。王志剛，龔六堂，陳玉宇（2006）認為對外開放也存在一定風險因素，主張適度對外開放。

（五）政府干預

Hirst and Fulkerson（1982）認為市場配置能源有其缺陷和不足，應該由政府通過政策手段來彌補，提高能源效率。Sinton and Fridiey（2000）認為政府要針對低效率的能源生產推進強力政策措施，以降低能耗，提高整體能源效率。魏楚，沈滿洪（2007）測算了中國各省份的能源技術效率，將省級能源效率的差別歸因于政府影響、產業結構及對外貿易等因素的影響。

（六）經濟發展水平

高振宇，王益（2006）通過聚類分析將全國劃分為能源效率分為高、中、低三個區域，認為經濟發展水平是影響能源效率的主要因素之一。史丹（2006）認為造成區域能源效率差別主要因素包括人均GDP、對外開放程度及能源消費結構等。

二、河南省能源效率影響因素的理論分析

（一）產業結構

產業結構即經濟中三大產業所占比重。在三大產業中，第二產業特別是重工業是能耗大戶，第三產業則相對能耗較低、產出較高，因此，產業結構對能源效率有重大影響。這里以第三產業在GDP中所占比重來代表產業結構特征，數據來源于《河南統計年鑒》（2013）。

（二）要素稟賦

要素稟賦差異對能源效率的高低有重要影響，考慮到資本存量增長最活躍，為能考察資本深化對能源效率的影響，將資本、勞動、能源三者串聯起來，這里采用勞均資本裝備水平代表要素稟賦結構。資本存量的數據來源于單豪杰的研究成果。

（三）能源結構

不同的能源種類其成本、熱量產出、副產品都是不同的，不同的能源結構帶來的能源效率差異很大，因此有必要考察能源利用結構對能源效率的影響。由于煤炭相對于其他幾種主要能源（石油、天然氣、電力等）污染度更高、熱量效率更低，因此，選取煤炭消耗量占能源消耗總量的比重來描述能源結構更有代表性。數據來源于《河南統計年鑒》（2013）。

（四）技術水平

技術水平越高，對能源的利用技術越先進，越能發揮有限能源的最大利用潛力，提高產出，降低能源投入。同時技術進步能夠推動結構調整（產業結構、能源結構等）、資源更有效配置等提高能源效率。這里采用河南省歷年R&D投入來代表技術進步。數據來源于《河南統計年鑒》（2013）。

（五）對外開放程度

已有文獻研究絕大部分認為對外開放程度的提高，外資的進入能促進市場競爭，激發市場活力，優化能源配置，降低能源消耗，促進能源節約。這里以河南省歷年外商直接投資占當地GDP的比重代表河南省對外開放程度。數據來源于《河南統計年鑒》（2013）。

三、河南省能源效率影響因素的實證檢驗

（一）模型構建

根據以上對河南省能源效率影響因素的分析，建立實證回歸模型如（1）式：

E=α+β1I+β2K+β3S+β4T+β5O+ε （1）

其中，E代表能源效率，數據來源于基于多階段DEA模型測算的河南省工業能源技術效率； I為第三產業在GDP中所占比重，代表產業結構；K為資本勞均資本裝備水平，代表要素稟賦；S為煤炭消耗量占能源消耗總量的比重，以描述能源結構；T為R&D投入占GDP的比重，描述技術水平；O為外商直接投資占當地GDP的比重，代表對外開放程度。選取河南省1985—2014年相關數據，數據來源為河南省歷年統計年鑒。

（二）回歸分析

經檢驗，各時間序列均為平穩序列。運用eviews8.0軟件進行回歸分析，結果如下：

E=0.16+0.08I+0.25K-0.18S+0.33T+0.06O （2）

回歸結果顯示相關變量符號均符合預期，t值和p值均顯著，R2值為0.95表明回歸擬合優度良好。

由（2）式可得，河南省能源效率受技術水平、資本存量和能源結構影響較大。提升技術水平1%可以促進能源效率提升0.33%，表明技術水平的提升帶來的能源效率提升非常顯著，即邊際效率較高。提升資本存量1%，可以促進能源效率提升0.25%，表明資本存量對能源效率也有較大影響。改善能源結構，每降低煤炭在能源結構中的比例1%，可以提升能源效率0.18%，表明能源效率受能源結構影響較大。

四、結論及政策建議

（一）大力提升技術水平

能源結構的優化提升是一個長期過程，需要技術的長期積累為基礎。在改善能源效率的實踐中，牢固樹立技術導向理念，不斷提升科研投入，加大新技術、新裝備的研發和引進力度，充分發揮新技術、新裝備在提升能源效率中的重大經濟效益，是能源效率提升的重要立足點。

（二）加大資本投入，提高資本存量

以勞均資本裝備水平為代表的資本存量對能源效率有顯著影響。政府應引導企業不斷加大資本投入，提升勞動者素質，加大對環保、能源資源開發利用等環節的投入，提高能源領域資本存量水平，促進能源利用效率的顯著提升。

（三）大力改善能源結構

長期以來，我省能源利用中煤炭占比過高，帶來能源利用率低、環境污染嚴重的問題。應不斷調整優化能源結構，減輕對煤炭的依賴，促進天然氣、水電、太陽能、風能等清潔能源的開發利用，完善配套政策法規，使用能源價格補貼等手段調節能源相對價格，促進能源結構的完善。

參考文獻：

[1]Samuels et al.. Potential Production of Energy cane for Fuel in the Caribbean. Energy Policy，2000a，6（28）：439-449.

[2] Richard， G， Adam， B. The Induced Innovation Hypothesis and Energy-saving Technological Change. Quarterly Journal of Economics，1999（114）：941-975.

[3]單豪杰.中國資本存量K的再估算：1952～2006年[J].數量經濟技術經濟研究，2008（10）：17-31.

作者簡介：楊 凱（1977-），男，河南南陽人，河南財經政法大學公共管理學院，碩士研究生，講師，主要從事行政管理、經濟管理等研究。