中國高等學校科研投入與科研能力關聯性研究

葉曉+游小珺+張斌豐

摘 要：高校科研經費和科研人力等資源投入，是高校知識創新水平發展及科研能力提升的堅實基礎。本文從高校科研產出的視角進行高校科研能力綜合評價指標體系構建，并采用突變級數法對2003-2012年中國30個省市的高校科研能力進行評價；再利用灰色關聯指數衡量各省市高校科研經費投入與科研能力的相關性，進而運用典型相關分析法挖掘影響高校科研能力的其他突出因素，得出如下結論：（1）2003-2012年，中國高校科研能力整體增強，且高校科研能力強的省份的空間特征呈現出由點狀分布變為H型連片分布的顯著變化，空間集聚性和關聯性日益突出；（2）雖然中國各省市高校科研經費投入均與科研能力均極其相關，但北京、江蘇、上海、陜西、甘肅和新疆等6個省市的灰色關聯度略低于其他省市；（3）高校科研能力除了受科研經費投入影響顯著外，還與基礎研究投入規模、科研經費結構及來源、參與基礎研究的研究生數緊密相關。

關鍵詞：科研經費；科研能力；突變級數；典型相關分析；高等學校

1 引言

目前國內已有許多學者針對高校科研經費投入展開豐富的研究，這些研究主要集中在科研經費管理、科研經費使用效率評價等方面。例如，常天義（2002）、張曉安（2004）等學者梳理了中國高校科研經費管理的現狀及其發展[5， 6]；游小珺（2014）等人通過測算和解析美國高水平高校科研經費邊際效益的校際和空間差異，指出影響科研經費邊際效益的內外因素，為中國高校科研經費管理提供借鑒[7]；趙強強（2009）和陳洪轉（2011）等人分別使用截面數據構建CCR評價模型及滯后DEA效率評價模型，從不同角度評價中國高校科研經費的使用效率[8， 9]。國外學者則主要基于校際或國際層面，采取定量分析的方法對科研經費展開研究。Muscio等學者（2013）選取意大利高校的工程及物理學院進行分析，說明科研經費投入與高校知識、科研成果的轉化呈正相關關系[10]；Auranen與Nieminen（2013）對比分析了歐洲7個國家及澳大利亞高校科研經費系統的效率及其競爭力對高科技出版物的影響[11]；D&apos；Est等人（2013）分析了西班牙5所高校內2603位科學家進行學術咨詢所產生的知識轉移及其與科研經費之間的關系[12]。同時，國外也不乏以定性為主對科研經費展開的研究，例如，Ahmad和Farley（2014）從政策計劃角度，闡述了馬來西亞聯邦政府針對公立大學科研經費改革所面臨的問題[13]；Nagy等學者（2014）以歐洲12國為分析目標，預測全球高等教育發展趨勢，為提升匈牙利高等教育經費管理的效率提供參考[14]。綜上所述，現有研究多探究高校科研經費系統的管理及其影響，對科研經費及其他影響因素與高校綜合科研能力的關系的研判略顯不足。因此，在以往研究的基礎上，本研究以中國高校為研究對象，深入分析高校科研經費投入及其他關鍵因素對科研能力的影響，為中國今后建設高水平研究型大學、推進知識創新體系建設而言具有較強的現實意義。

2 中國高校科研經費投入與科研能力關聯分析

2.1 高校科研能力空間格局

采用突變級數法，根據建立的中國高校科研能力評價指標體系，求得中國30個省市高校科研能力綜合得分。相比2003年與2012年各省市高校科研能力綜合得分可知，北京、江蘇及上海高校科研能力平均分占據中國高校科研能力的前三名；湖北、山東、浙江、廣東和湖南的排名在研究期內雖略有波動，但均在前十之列。而內蒙古、海南、廣西、貴州、甘肅、新疆、青海及寧夏等欠發達省市的高校科研能力均位于二十名之后。其中，安徽為研究期內高校科研能力排名提升最大的省份，上升5個位次。原因是安徽近年來持續加大高等教育規模，引入大量高素質科研人員的同時提升高校科研經費的投入，重點培養中國科技大學等研究型大學；在成果產出方面，重視加強與企業的合作，提高高校科研成果的轉化率，且建立完善的大學科技園區及產學研服務平臺，從科研投入與產出出發，全面提升了高校科研能力。

通過有序聚類法，將中國各省市高校科研能力得分劃分為科研能力強、科研能力較強、科研能力一般及科研能力相對較弱四類。從2003與2012年各省市高校科研能力分級可知，華東地區整體高校科研能力雄厚，主要表現在山東、江蘇、上海、浙江、安徽5個省市；位于華北地區的北京高校科研能力全國領先；東北地區的黑龍江、遼寧的高校科研能力較強；華南地區則以廣東的高校一枝獨秀；華中地區除湖北、湖南高校科研能力突出外，其余中部省份的高校科研能力相對平庸；而西部地區以陜西、四川為代表，其余西南及西北省份的高校科研能力相對于全國其他地區而言相對靠后。各省市高校科研能力空間差異是高質量研究型大學的分布差異及各省市經濟發展水平差異的結果。同時，從各省市高校科研能力空間特征變化上看，2003年中國高校科研能力強的省市呈現點狀鑲嵌分布，2012年則呈現H型結構連片分布，高校科研能力強的省市間空間集聚性和關聯性顯著增強。盡管各省市的排名在研究期內略有浮動，但整體而言，中國高校科研能力展現了不斷向高水平邁進的良好態勢。

2.2 科研經費投入與科研能力關聯分析

運用灰色關聯法，可得2003-2012年中國30個省市高校科研經費投入與科研能力的平均相關系數為0.8998，即各省市高校科研經費投入與科研能力高度相關。這表明，隨著高校科研經費投入的增加，高校的科研能力日益增強。這是由于充足的科研經費能為高校科研設施的配置和完善、科研人才的吸納和培養、科研環境的優化等方面提供有力的支撐，從而保障科研成果的產出及科研活動的開展。

雖然30個省市高校科研經費與科研能力均顯著相關，但相比之下，北京、江蘇、上海、陜西、甘肅和新疆6個省市的灰色關聯系數略低于全國其他省市。其中，北京高校科研經費投入與科研能力相關系數最低，為0.60。北京為環渤海灣經濟強省，上海、江蘇為長三角經濟強省，而陜西為西部經濟強省，這些省市經濟實力雄厚，物質基礎優越，為高校科研經費長期保持較高水平投入提供了有力支持。以2012年為例，全國高校科研經費投入前三位的省市分別為北京（156.15億元）、江蘇（67.44億元）和上海（60.60億元）。其中，北京的高校科研經費投入占全國高校科研經費投入的比重高達20.31%[27]。雄厚的科研經費是這些省市高校科研實力發展的有力保證，但與此同時，這些省市也是我國典型的教育大省，不僅高校數量名列全國前列，且匯集了許多“985”及“211”高校。高水平高校的集中為高校科研交流和知識溢出提供了便利性，創造了良好的學術互促環境，這也一定程度上促進了高校整體科研能力的提高。相比之下，位于西北部地區的新疆及甘肅，雖然擁有一定數量的綜合型高校，但由于地理環境的限制及經濟發展水平的制約導致眾多高素質的科研人員向周邊及中、東部較發達省份轉移；缺乏與高科技企業及市場的交流，高校科研成果的轉化也面臨瓶頸。單純增加科研經費投入無法克服制約因素的影響，從而阻礙了其高校科研能力的提升。endprint

3 高校科研能力影響因素分析

由灰色關聯分析可見，高校科研經費投入在很大程度上有助于高校科研能力的提升，但科研經費投入并非是決定高校科研能力的唯一動因。因此，為了探究對高校科研能力具有顯著影響的其他因素，本文選取研究期間內高校科研能力最強的北京、江蘇、上海3個省市，選取高校教學與科研人員數x1、研究與發展人員數x2、撥入科技經費總額x3、基礎研究撥入經費總額x4、應用研究撥入經費總額x5、試驗發展撥入經費總額x6、校內科技機構數量x7、科技機構內從事研究與發展人員數x8、參與基礎研究的研究生數x9、參與應用研究的研究生數x10、參與試驗發展的研究生數x11、參與R&D成果應用及科技服務項目的研究生數x12為自變量組；選取高校獲得的國家級獎項數y1、發表論文數y2、專利申請數y3、技術轉讓合同金額數y4作為因變量組，采用典型相關分析方法對高校科研能力的影響因素進行深入分析和解釋。

采用典型相關分析法從高校科研投入及其科研產出中共提取出4對典型相關變量，但只有第1對及第2對典型變量通過顯著性檢驗，在0.01的水平下是顯著的。因此采用這兩對典型變量組進行高校科研投入及其產出分析。

第一對典型變量中，基礎研究撥入經費的載荷為1.1800，發表論文數的載荷為0.6836。這表明，科研經費投入中，基礎研究經費投入的增加能促進科研論文的發表數量的增加。基礎研究是科技發展的根本動力，高校充足的基礎研究投入能帶動高校乃至區域原始創新能力的提升，確保大量科研論文的發表。根據第二對典型變量方程可知自變量組中，科技機構內從事研究與發展人員數（載荷1.6592）、參與基礎研究的研究生數（載荷-1.2003）與技術轉讓合同金額數（載荷1.0372）密切相關，說明高校人力資本投入水平對技術轉讓合同金額規模具有顯著影響。其中，從事研究與發展的人員數對高校技術轉讓合同金額數具有促進作用。從2012年高校研究機構內從事研究與發展的人員總量上看，北京為10174人，上海為8001人，江蘇為7884人，分居全國前3名；這3個省份高校的研發人員全時當量均高于全國其他省市。充足的科研人力是支撐北京、江蘇和上海的高校實現科研成果轉化的堅實保障。而從載荷的符號發現，參與基礎研究的研究生數量的增加對技術轉讓合同金額數的增加起到相反的作用。這是由于北京、江蘇、上海3個省市的高校科研經費結構及其來源構成決定的。以2012年為例，北京高校67.3%科研經費投入于應用與試驗發展研究中，而上海和江蘇也分別高達66.2%和62.7%，高校基礎研究長期面臨經費投入不足、基礎研究優勢難以充分發揮的問題；同時，3個省市高校科研經費平均33.3%來源于企業，江蘇省高校這一比例甚至高達40.8%，而美國高校這一比例目前始終低于10%。這樣的經費結構及其來源一方面導致高校應用與試驗發展研究占據較大比重，高校超過三分之二的研究生參與應用與試驗發展研究，另一方面也使高校科技成果轉化得以保持較高的水平，帶動技術轉讓合同金額數量的增長。實際上，這是我國高校在科研發展中的普遍現狀。因此，對于北京、江蘇和上海等高校科研能力較為突出的省市，既要優化科研經費結構，重視基礎研究投入，擴大政府來源經費的比重，激發高校在基礎研究領域的潛力，同時也要利用高校在基礎研究方面的優勢，通過基礎研究活動培養研究生，鼓勵研究生參與促進科研活動，寓教于研，以研促教，重視科學研究與高等教育的融合發展。

從典型變量的解釋能力對典型分析的效果進行檢驗，科研投入組變量U1及U2對組內變差的綜合解釋能力為62.71%，對組間變差的綜合解釋能力為61.02%；科研產出組變量V1和V2能解釋81.29%的組內變差，并解釋77.92%的對方組變差，說明用這兩對典型變量方程對高校科研能力影響因素進行分析，結果具有較強的可信度。

4.結論與討論

本文根據高校科研活動的產出構建高校科研能力評價指標體系，采用突變級數法對2003-2012年中國30個省市的高校科研能力進行評價，并利用灰色關聯指數衡量各省市高校科研經費投入與科研能力的相關性，進而運用典型相關分析法剖析影響高校科研能力的其他突出因素。通過研究得出，2003-2012年，中國各省市高校的科研能力在空間特征上發生了顯著的變化：2003年中國高校科研能力強的省市呈現點狀鑲嵌分布，而2012年則呈現H型結構連片分布。這表明隨著時間的推移，高校科研能力省際分異格局逐漸被打破，中國高校科研能力整體呈現顯著提升；同時，得益于東、中部日益完善的交通網絡等基礎設施建設，東中部區際旅行時間顯著縮短，在北京、上海、江蘇、陜西等高校科研能力強的省份帶動下，鄰近省市高校通過日趨便捷和多樣化的交流渠道不斷創造和科研合作機會，逐步提升自身科研能力，最終使得研究期內中國高校科研能力強的省市間空間集聚性和關聯性顯著增強。

此外，高校科研經費投入是中國30個省市高校科研能力強弱的關鍵性影響因素，但并非唯一的影響因素。對于高校科研能力突出的省市而言，與應用與試驗發展研究相比，高校基礎研究投入經費對增加高校發表的論文數量的作用更為明顯；而高校大部分的科研人力投入于應用與試驗發展研究中，高校科研經費來源于企業的比例過高——目前中國高校科研經費結構及其來源構成現狀是導致高校參與基礎研究的研究生數與技術轉讓合同金額數呈現負相關的根本原因。

綜上所述，充足的科研經費是高校科研能力發展的重要支撐，與高校科研能力的提升密切相關，特別是對于高校科研能力正處于高速發展時期的省市而言，增加科研經費投入能有力助推高校科研成果規模的擴大和質量的提升。對于高校科研能力較弱的甘肅、新疆等西部省市而言，除了保障充足的科研經費投入及運轉，還應著力突破地理因素桎梏，重視人才引進和省際高校交流，從根本上提升高校科研能力。但對于北京、江蘇、上海等高校科研活動較為活躍、科研能力極其突出的省市而言，單純地加大科研經費投入規模已不能滿足其科研能力發展的需求。對于這類高校而言，優化科研經費的投入結構、擴大政府對高校科研經費投入的比重、鼓勵研究生積極參與基礎研究，是進一步保障高校科研活動有序發展、科研能力穩步提升的有效途徑。

參考文獻

[1]游小珺， 杜德斌， 張斌豐， et al. 高校在國家知識創新體系中的作用評價——基于部分創新型國家和中國的比較研究 [J]. 科學學與科學技術管理， 2014， 35（07）： 89-97.

[2]李鋒， 葛世倫， 尹潔. 高校科研績效評價模型研究 [J]. 科技管理研究， 2009， 7）： 271-2.

[3]張斌豐， 杜德斌， 游小珺， et al. 區域高校科研能力的時空分異及其空間驅動類型研究 [J]. 中國科技論壇， 2014， 11）： 132-8.endprint