檔案信息化建設探索

李瀟

[提要] 縱觀中國現代高校發展歷程，其建設政策具有階段性和連續性的特征，“985”、“211”兩項工程作為高校建設的重大舉措，如今學界關于工程的“存廢之爭”十分激烈。本文從政府對高校的經費投入角度，分析中國高校在工程這個場域內外的經費投入差異機制。數據研究發現高校之間存在一個經費投入的“等級劃分”現象。高校之間經費投入的等級化、分層化，導致高等教育資源的日益壟斷化，高校之間的實力水平日益斷層，不利于中國高校之間的平等化發展競爭。新形勢下，受國家“精準扶貧”的啟發，中國高校的經費投入也應該做到“精準投入”，在精準化的視角下，就是要精準于各高校的優勢學科，做到經費投入的效用最大化，以便刺激各高校的學科建設活力，逐步突破歷史遺留下來的高校既定的等級格局。

關鍵詞：高等教育；經費投入；優勢學科；等級劃分；精準

中圖分類號：G649.2 文獻標識碼：A

收錄日期：2017年6月2日

一、引言

（一）研究背景。當前，高等教育作為國家建設與發展的重要戰略資源，已成為國家綜合實力的重要組成部分。隨著國內各領域對于建設世界一流大學的呼聲日益高漲，國家相繼啟動了高校“985”、“211”兩項工程，集中力量建設世界一流大學。國家教育部對于高校的綜合指標（就業率、人才資源等）進行評估，根據評估結果確定是否入圍工程。在工程場域內部的高校，即獲得國家和地方政府部門重點關注，國家和地方政府也會給予更高的經費投入。

躋身“211工程”大學，意味著獲得更多的教育資源和廣泛的社會認知度，能夠改善整體辦學條件，促進重點學科建設，構建學科均衡發展體系，吸引和招攬更好的師資與生源。“985工程”大學更是如此。在這項政策引導下，一批重點高校教學水平、科研能力顯著提升，在人才培養、科學研究和社會服務方面發揮突出作用，不僅培養高層次人才、接受留學生的比例大幅上升，而且承擔國家重大科研項目、獲得高級別科研獎勵的數量日益增多。一批高水平大學與世界一流大學的科研差距正在縮小，對外教育文化交流擴大。

然而，工程內院校因為高標準的經費投入獲得彌足持續發展，對于非工程院校產生巨大沖擊。由于存在經費投入的“等級劃分”，導致中國高校在教育公平競爭、教育資源使用等方面衍生出新的問題。筆者通過比較國家扶持高校發展與扶貧兩項工作，發現兩者有異曲同工之處，國家領導人針對扶貧工作中出現的資源使用效率低下等問題，提出“精準扶貧”；同樣，在扶持高校發展方面，應該做到精準化，需要舍棄工程內外經費的“等級劃分”機制。通過建立基于“優勢學科”的經費投入機制，做到學科層面經費投入的精準化，推動各高校優勢學科的競爭。

（二）國內外研究現狀述評。目前，中國高校經費投入的機制仍以工程場域為基礎。與此同時，在高等院校內部也產生了一種秩序結構或者等級分層。據估計，由于所有“985工程”高校都是“211工程”高校，故“985工程”高校可以獲得了“211工程”、“985工程”的雙重支持。較之于“211工程”，“985工程”的資助高校更為集中，平均撥款數額更高。在這種體制下，無論是“211工程”還是“985工程”其目標都是通過經費的重點投入和重點建設實現盡快建成若干所高水平大學的目標。在教育資源有限的條件下，高等教育中的這種整體化的重點投入方案在實踐中具有相對的合理性，但是由于缺乏公平有效的競爭，這種重點投入制度對于整個高等教育系統的傷害同樣不可避免。在中國高校競爭之間形成“馬太效應”。

針對工程場域內外出現的種種問題，政府和學界相繼做出彌補措施。國家層面，提出啟動 《高等學校創新能力提升計劃》（即“2011計劃”）。它打破 “985”、“211”院校的身份壁壘，成為整合多方資源，深化高等教育改革的戰略工程。學界層面，“985工程”、“211工程”存廢之爭更加激烈，其存在意義值得反思。沒能處理好效率與公平的關系，過于注重效率而忽視公平，導致了高等學校之間的“貧富分化”不斷加劇。在現有經費投入體制下，高校一旦入選就終身享有一系列“特殊待遇”，而未采取動態競爭、優勝劣汰的遴選機制。

大量的學者研究“985”、“211”兩項工程所引發的問題，從問題出發提出解決辦法。而關于問題背后的機制研究卻少有建樹。經費投入作為工程場域下的核心部分，是我們探討中國高校發展以及問題研究的出發點。基于經費投入的高校扶持機制構想，更是目前學界應該著力探討的。

二、“等級劃分”下的經費投入機制

（一）“985”、“211”工程場域內外的環境

1、工程內的場域環境。“211工程”和“985工程”，是國家正式立項在高等教育領域進行的規模最大的重點建設工程，加快了高水平大學建設步伐。它采取國家、部門、地方和高等學校共同籌集資金的方式，以重點大學建設為依托，以重點學科建設為核心，以改善和提升高等學校的教育質量、科研水平和辦學效益，力爭建成若干所世界一流大學和一批國際知名的高水平大學，提升我國高等教育國際競爭力。工程的實施有明確的國家政策規定和支持。

類比政府扶貧工作，現有研究下工程的外部動力機制可以概括為“政策驅動”、“社會驅動”以及“能人驅動（績效驅動）”的集合效應。政策環境的激勵、社會群體的期望以及人才的吸納確實使中國高校水平提升，但其帶來的負內外效應如今卻阻礙了高校的可持續發展。這種基于工程的“等級劃分”長期來看，必將固化高校發展體制，造成高校競爭的“僵尸化”現象。

高校工程機制下，內部場域環境在于政府經費投入的“等級劃分”機制。入圍工程內的高校，自然基于社會的聲望，在學校的基礎設施建設、人才引進等方面需要提升到國內前列。這自然產生經費的內生需求。處于等級機制上層的高校，在經費需求方面起點更高，而處于等級體制下層的高校，因經費投入機制的固化，缺乏提升水平的動力，在經費需求方面起點頗低。

2、工程的外圍場域。兩項工程的外圍場域（制度環境場域）是一系列規則體系的載體，為高校提供各種限制和機會條件，高校在這個載體上進行博弈。在這個場域中受到兩種力量的相互制約，一方面是現有機制的沿用造成的邊際效益遞減，場域里的內在矛盾累積了無限的系統壓力；另一方面是路徑依賴等門檻限制了系統的改變，減緩了壓力的爆發。而工程的內生場域（經費投入相關方的互動場域），由于等級劃分的固化，造成各級政府與高校之間互動的“模式化”，經費投入的標準以工程內外等級的劃分為主。

（二）工程場域下經費投入“等級劃分”機制的走向。我國高水平大學建設政策具有連續性和階段性的發展特征。“985”、“211”工程作為階段性的政策，根據上文基于經費投入“等級劃分”機制的實證分析，其已經越來越不適應高校可持續發展的訴求。為了彌補工程建設的不足，促進各地區不同類型高等教育平等協調發展，建設高等教育強國。

2016年，教育部從國家層面統籌推進“雙一流”發展戰略，這將是對原有高校間的分利秩序的一次重新洗牌，重新構建高校之間的相關秩序。“雙一流”戰略正處于起步階段，但與“985”、“211”工程具有延續性，因此能否在本質上真正打破高校之間原有的“等級劃分”機制，有待后期的實踐檢驗。但就目前的戰略實施狀況來看，只是暫時性的緩和了等級劃分機制帶來的矛盾與問題，并未真正解決。要真正解決高校發展現狀中的問題，就需要從本質上打破“等級劃分”機制，尤其是經費投入固化的等級劃分機制。

三、基于優勢學科的“精準化”經費投入

（一）精準化經費投入的場域分析。一項新的政策或者機制的產生，必有其外圍場域的適應性需求和內生場域的自發性需求。就其外圍場域來說，從制度角度出發，當前的“等級劃分”的經費投入機制已經嚴重不適應中國整體高校的發展要求。中國社會對于壯大高校整體實力水平的訴求客觀上對這種機制具有抵抗和瓦解作用。“211工程”和“985工程”主要具有協商性和行政命令性。目前，雖然在“211工程”、“985工程”專項基金分配的過程中，政府對于相關經費的劃撥也提出過給予評價的大學撥款制度水平。但實際上，在各種類型的“工程”內部無論經費投入制度如何調整也只能是一種內部的調整，地位身份的不平等直接導致了高等教育競爭的失衡，也導致了整個高等教育質量的“參差不平”。由于目前高校綜合發展的畸形化，某些學校雖然擁有很高的身份等級，比如一些“985高校”，在很多學科領域的發展與其學校的地位不匹配，甚至是處在普通院校的水平。但由于身份的等級劃分，這些非“985高校”、非“211高校”的一流學科并不能得到應有的經費投入。其結果，在對經費進行競爭的過程中，行政部門給予的身份認可就成為了獲得高經費投入的通行證，而辦學資源的獲得又進一步成了辦學水平的象征。而一些非“985高校”、非“211高校”在某些學科領域也可能具有一流水平在這種機理作用下，導致目前基于“優勢學科”的經費劃分機制存在制度的可行性。

再者，就內生場域來說，工程場域內外的高校對于這種“等級劃分”機制各有看法，工程外圍高校抵制當前機制。工程內部的高校間也存在分歧，處于工程內部高校底層的高校與高層的高校之間經費相差接近數倍。中國的絕大多數高校都處于工程的外部場域，導致不同層次高校之間競爭的失衡，形成中國高校發展的“馬太效應”。

（二）精準化經費投入機制的建構。社會的扶貧工作和高校的經費投入工作具有相似之處，在當前社會“精準化”扶貧風生水起的現狀下，類比扶貧機制的轉變模式以及當前“精準扶貧”的機制，我們進一步建構基于“優勢學科”的精準化經費投入機制。打破原有的等級劃分機制，循序漸進地瓦解高校間的等級機制，從制度環境上實現高校之間平等。宏觀層面上，各高校不再以學校為單位劃分工程內外高校以及一二本的高校，整體高校以新起點實現同步競爭。基于宏觀上的同起點，重新對各高校的學科平臺進行評估，確定高校的優勢學科。創造以學科為單位的劃分機制，高校不再以學校為代名詞。創造學科層面的劃分，這就需要一套完整科學有效的學科評估系統，在這個系統下，不同高校的學科會出現在同一等級層面。這就極大地增強了各高校的學科建設積極性。在學科評估層面，不能“一錘子定死”，要打破經費投入的“鐵飯碗”，即定期都要對各高校的學科進行評估，考察學科的發展績效。為底層次的學科提供上升發展的途徑。

其次，確定基于優勢學科的評估，以各高校的優勢學科為單位進行經費投入。對不同類型的優勢學科的投入，根據實際情況投入強度有所不同。優勢學科和優勢教學，其學科場域內部得到的經費支持就多。從效率的角度講，按優勢學科和優勢教學進行投入比按學校的身份進行投入更有說服力。優勢學科和優勢教學的機制具有一定的“游戲規則”可以遵循，經過了科學家的評估。

四、結語

高校的經費投入存在兩個可選擇的機理：一是基于學校為單位的整體化等級投入機制；二是基于學科為單位的精準化投入機制。在當前基于學校為單位的等級劃分機制（尤其以基于工程的等價劃分機制）制約了高校的可持續競爭發展，高校發展的內外場域訴求刺激了對高校經費投入機制的反思以及新機制的建構。

基于“優勢學科”的精準化經費投入機制，需要在打破原有機制的基礎上重新建構。筆者在文中提及關于機制的建構設想，但在實際運行中關于完整科學有效的學科評估系統如何建立，中國文化中一體化力量的存在，舊機制存在其固有的利益群體，如何打破原有機制，以及中國文化中對于舊事物的心理認同感（本文指高校的等級在國人心中的固化），這三個層面的問題，本文并沒有提及，算是一個大遺憾。筆者在本文主要側重于對“優勢學科”精準化的經費投入機制建構，實際操作中的困難有待繼續深入研究。

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