學(xué)術(shù)不端成因探析及防范對策之拙見

葛芳君+蔡華波

摘 要 目的：探析在科研過程中滋生學(xué)術(shù)不端行為的成因，并針對成因提出防范策略及相應(yīng)的處理措施，為編輯及政策制定者提供一定參考。方法：總結(jié)多年醫(yī)學(xué)編輯的工作經(jīng)驗，并結(jié)合相關(guān)文獻，分析學(xué)術(shù)不端行為成因及提出相應(yīng)防范措施。結(jié)果：出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的主要原因在于學(xué)術(shù)道德、科研誠信觀念薄弱，職業(yè)發(fā)展和科研壓力，人情關(guān)系，經(jīng)濟利益及監(jiān)管體系不完善，建議從作者、編輯、出版行業(yè)及政策4方面多管齊下，建立黑名單系統(tǒng)和舉報系統(tǒng)等，全名參與防范學(xué)術(shù)不端行為。結(jié)論：應(yīng)加強學(xué)風建設(shè)，維護學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，嚴肅學(xué)術(shù)紀律，嚴懲各種學(xué)術(shù)不端行為。

關(guān)鍵詞 學(xué)術(shù)不端；COPE；AMLC；二次查重；防范對策

中圖分類號 G2 文獻標識碼 A 文章編號 1674-6708（2017）193-0029-02

最近，107篇醫(yī)學(xué)論文被撤銷事件一波未平，國際學(xué)術(shù)出版巨頭Springer旗下的《Cell Biochemistry and Biophysics》期刊再次撤銷數(shù)篇來自中國的學(xué)術(shù)論文。據(jù)撤稿聲明報道，這些學(xué)術(shù)論文均存在不同程度涉嫌竊用他人學(xué)術(shù)科研成果或關(guān)鍵資料、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為。這不僅僅是對學(xué)者自身尊嚴的挑戰(zhàn)，更是對中國學(xué)術(shù)界甚至國家聲譽的嚴重挑戰(zhàn)。之前國家教育部、科技部已出臺針對科研不端行為處理辦法的相關(guān)文件[1，2]，但是效果微乎其微，學(xué)術(shù)不端事件仍屢見報道，給整個科研領(lǐng)域帶來了極大的負面影

響[3]。因此，如何徹底杜絕學(xué)術(shù)不端行為是當下亟需重視及探討的問題。

1 學(xué)術(shù)不端行為

國家教育部定義的7種學(xué)術(shù)不端行為包括：1）剽竊、抄襲他人學(xué)術(shù)成果；2）篡改他人研究成果；3）偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果；4）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作；5）在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；6）有償發(fā)表論文、買賣論文、由他人代寫或為他人代寫論文的；7）其他嚴重違反公認的學(xué)術(shù)準則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。除了以上7種行為以外，更有甚者，在編輯對文稿進行多次編輯加工后卻沒了回應(yīng)，等到編輯再次聯(lián)系作者確認的時候卻被告知已被他刊錄用。當然，編輯加工潤色本就是編輯的本職工作，但是作者這種變相的竊取編輯的勞動成果的行為，也應(yīng)該被納入學(xué)術(shù)不端

行為。

2 學(xué)術(shù)不端行為成因探析

2.1 學(xué)術(shù)道德、科研誠信觀念不強

科學(xué)研究必須建立在追求真理、實事求是的基礎(chǔ)上，科研人員必須有求真務(wù)實的態(tài)度、良好的學(xué)術(shù)道德和科學(xué)嚴謹?shù)膶W(xué)術(shù)作風[4，5]。但是，隨著期刊數(shù)量的與日俱增，納入準則門檻越來越低，越來越多質(zhì)量不高的文章被發(fā)表，于是，部分學(xué)者學(xué)術(shù)道德、科研態(tài)度潛移默化地發(fā)生轉(zhuǎn)變，變得急功近利，隨波逐流，各種學(xué)術(shù)不端行為開始滋生。

2.2 職業(yè)發(fā)展和科研壓力

職業(yè)發(fā)展過程中面臨的各種考核以及晉升需求、職稱評定是導(dǎo)致壓力增加也是導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的重要原因[5]。以筆者所在單位為例，行政人員升職級的硬性條件是必須每兩年發(fā)表一篇論文，專業(yè)技術(shù)人員晉升、評職稱都要在相應(yīng)的期刊上發(fā)表論文，而且作為教學(xué)型單位，每年都有科研要求。但現(xiàn)實是很多課題未能得到相應(yīng)的進展及預(yù)期的結(jié)果，或是受條件和能力限制完不成論文，而單位又有硬性要求，因此，在論文的產(chǎn)出時非常容易出現(xiàn)學(xué)術(shù)造假、抄襲等不端

行為[6]。

2.3 人情關(guān)系

我國仍然是一個人情關(guān)系主導(dǎo)的社會，依托各種媒介建立起來的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是學(xué)術(shù)活動不可回避的客觀現(xiàn)實[7]。所謂的“人情世故”是對學(xué)術(shù)嚴肅性的褻瀆，有很多作者在修稿的過程中會偷換作者，甚至直接把第一作者讓給其他作者，或是在課題結(jié)題時、論文投稿時找圈內(nèi)熟人，這種互幫互助、禮尚往來的現(xiàn)象較為普遍。

2.4 經(jīng)濟利益

論文代寫現(xiàn)象極為普遍的今天，必然是有需求才有市場。從論文代寫者立場出發(fā)，這類人往往是專業(yè)寫手，具備一定的寫作能力和專業(yè)能力，以代寫為生，服務(wù)于那些所謂的忙于工作無暇顧及科研，抑或是急于晉升奈何沒有課題或是文章的專家學(xué)者。但是，代寫者往往并不是真正的科研人員，他們篡改、抄襲他人數(shù)據(jù)或是成果，以發(fā)表文章獲取經(jīng)濟利益為目的，學(xué)術(shù)嚴肅性蕩然無存。

2.5 監(jiān)管體系不完善

監(jiān)管體系不夠完善更加放縱了學(xué)術(shù)不端行為風氣“橫行”，懲處措施過輕及學(xué)術(shù)不端查處難度大致使這群人抱有僥幸心理[4]，即使被處罰了，后果也不足以影響后期的職業(yè)發(fā)展。

3 學(xué)術(shù)不端行為防范對策

國際上，對于學(xué)術(shù)不端行為一般參照COPE（committee on publication ethics）的學(xué)術(shù)倫理處理流程[8]，目前國內(nèi)尚未有統(tǒng)一的標準。學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)雖然可以快速幫助編輯識別學(xué)術(shù)不端行為，但是其也有很多漏洞，編輯不能完全依賴學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)的結(jié)果[9，10]，只能作為參考。具體問題必須具體分析，重復(fù)率高的論文不一定是剽竊，低重復(fù)率的論文也不一定是原創(chuàng)。學(xué)術(shù)不端行為的防范，僅依靠檢測系統(tǒng)是遠遠不夠的，還需多方面多管齊下。

3.1 作者

作為學(xué)術(shù)界的主體，作者有義務(wù)嚴肅認真對待學(xué)術(shù)問題，必須從思想上認識到科研是一項崇高的學(xué)術(shù)事業(yè)，是真理與真理的思想碰撞，必須真正提高自身的科研水平和學(xué)術(shù)修養(yǎng)，重質(zhì)不

重量。

3.2 編輯

首先在投稿須知中應(yīng)寫明包括對重復(fù)發(fā)表、抄襲、捏造數(shù)據(jù)等的定義及說明期刊相關(guān)政策。其次，編輯要把好初審關(guān)，提高準入門檻，使用多種檢測系統(tǒng)進行文章重復(fù)率檢測，并且從收稿開始直至發(fā)表刊登前應(yīng)至少進行二次查重[11]，因為編輯在修改過程中會按本刊的規(guī)定格式進行修改，難免會存在句式重復(fù)，而且從收稿到發(fā)表時間間期長，期間會有類似的論文發(fā)表。一旦發(fā)現(xiàn)疑似學(xué)術(shù)不端行為，編輯應(yīng)及時與作者溝通，如無果可以向作者所在單位上級部門聯(lián)系。同時，應(yīng)提高編輯的自身素質(zhì)和鑒別能力。如：將原文章中的語言重新組織或用在線軟件將語句進行二次逆向翻譯的“障眼法”；來稿中出現(xiàn)文檔非正常編輯符號；作者電話號碼屬地與作者單位屬地不一致；AMLC顯示“稿件已經(jīng)提前檢測”等[10]。最后，在調(diào)查不端行為的過程中要求作者提供個人貢獻信息，讓作者描述自己的貢獻可帶來最真實、信息量最大的答復(fù)。經(jīng)調(diào)查確認為學(xué)術(shù)不端的論文應(yīng)立即給予撤稿并列入本刊的黑名單，并告知作者單位。

3.3 出版行業(yè)

建議建立全國出版行業(yè)舉報系統(tǒng)和黑名單系統(tǒng)。可以由相關(guān)部門牽頭，各個出版社及期刊積極配合，按照學(xué)科分門別類，將有學(xué)術(shù)不端行為的作者信息及相關(guān)證據(jù)上傳至黑名單系統(tǒng)[12]，讓行業(yè)內(nèi)的編輯人員有前車之鑒，多多留意有嫌疑的作者。同時，充分發(fā)揮群眾的監(jiān)督作用，可以匿名舉報至舉報系統(tǒng)[13]，并提供相關(guān)證據(jù)。另外，全國出版行業(yè)可以成立一個學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查組織，專門負責調(diào)查舉報系統(tǒng)中的事實屬實。

3.4 政策法規(guī)

進一步建立健全科研不端行為查處政策法規(guī)體系， 加強政策法規(guī)執(zhí)行力度。加強社會監(jiān)督，加大曝光力度。取消學(xué)術(shù)科研作為晉升、考核的必要條件。一旦坐實學(xué)術(shù)不端行為，對于晉升采取一票否決制。

學(xué)術(shù)不端行為的防范不能僅僅依靠幾個檢測系統(tǒng)，其重要的不在于防，而在于如何從根本上扭轉(zhuǎn)或是遏制學(xué)術(shù)不端的思想。加強學(xué)風建設(shè)，維護學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，嚴肅學(xué)術(shù)紀律，嚴懲各種學(xué)術(shù)不端行為，以正學(xué)術(shù)之風。

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