新形勢下我國高校技術轉移策略探究

高濤+楊秀芹

【摘 要】技術轉移是國家創新體系建設中的重要組成部分。近些年，以高校為依托的技術轉移機構有了較快發展，但依然存在著一系列問題。通過世界著名的斯坦福大學和劍橋大學技術轉移的特色做法，總結其創新之處，為我國高校技術轉移提供參考和借鑒，以加快我國高校技術轉移的體制機制建設，增強國家自主創新能力。

【Abstract】Technology transfer is an important part of the construction of national innovation system. In recent years， the technology transfer institutions based on colleges and universities have developed rapidly， but there are still a series of problems. Drawing lessons from the characteristic methods of Stanford University and University of Cambridge， paper summarizes its innovations， to provide reference for the technology transfer of Chinese university， in order to accelerate the construction of system and mechanism of university technology transfer in China， strengthen national independent innovation ability.

【關鍵詞】高校；技術轉移；機構模式

【Keywords】colleges and universities； technology transfer； organization model

【中圖分類號】G40-057 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）10-0122-04

1 引言

2016年4月，國務院國辦發〔2016〕28號文件通過了《促進科技成果轉移轉化行動方案》，其中明確指出：“促進科技成果轉移轉化是實施創新驅動發展戰略的重要任務”[1]，同時也是加強科技與經濟結合的重要途徑。高校作為技術轉移平臺依托主體之一，在推動科技成果轉化為現實生產力，貫徹落實國家創新發展戰略，構建創新體系等方面，發揮著重要的創新源泉作用。

2 我國高校技術轉移現狀

黨的十八大明確提出，必須要把科技創新放在國家發展全局的核心位置。這也是新形勢下，國家對科技創新所做的最新指示。時代與國家發展對科技創新的需求，指引著我們各個部門的工作，高校的科研機構的工作任務不再是以論文發表數量和專利數為衡量標準，而是以實現科研成果轉化，帶來技術革新為目的。我國大部分高校的技術轉移工作是由科技處來承擔，有些設有專職人員崗位，有些是兼職人員。設有技術轉移中心并配足專業人才的學校并不多。近些年，在長期積累和探索中國內高校形成了一些具有我國特色的技術轉移模式，其中商業性和非商業性的都有所涉及。非商業性的技術轉移方式主要有：發表著作論文、縱向課題、技術交流、人才培養等形式；商業性的模式主要有：大學科技園、技術咨詢、技術交易、合作研發、委托研發、技術咨詢、共建實體（如共建聯合實驗室、工程中心）、設立公司、與企業共同申報橫向課題等。目前高校技術轉移的途徑，多為通過網絡平臺進行校企合作，但這種方式具有不穩定性，進而使技術轉移的成功效率較低，除此之外，還有通過與企業聯合申報課題，實現技術轉移，或者私下個人與企業一對一進行項目研究。教育部科學技術司《高等學校科技統計資料匯編》中顯示，我國高校每年的課題和專利申報量呈逐年遞增模式，但是科技成果的轉化率卻很低。以2016年的三所高等學校科技活動（表1）以及全國學校科技成果（表2）為例，數據顯示，科技成果的實際轉化情況如下：

從表1可以看出，三所著名高校的課題、論文以及專著的申請量較多，但是技術轉讓成果與合同簽訂數相較而言卻很少。

表2表明，我國高等學校的專利申請數與授權數較多，但是專利的出售量卻很少。而專利一旦得以轉化，經濟收益是十分可觀的，其對經濟的推動作用很大。

3 我國高校技術轉移存在的問題

從高校的角度來看，我國大學技術轉移存在的問題，主要有以下幾個方面：其一，技術與市場不匹配。高校科研人員由于市場意識淡薄。在科學研究中，過分注重課題和論文申報的數量，注重理論研究，而忽視了企業的實際需求，從而使科研成果無法被企業運用，造成技術轉化失敗。其二，技術成果不成熟。從目前大學的科研成果來看，多數研究處于基礎科研，很多研究成果在申請專利、發表論文之后沒有進一步推進，距離成果產業化依然有較大距離，加之技術成果自身的成熟度不夠，造成成果很難轉化。其三，專利價值不高。申請專利人員有時為應付項目的結題，在較短的時間內獲得專利的授權，因此科研人員較少考慮專利的保護和價值，這樣的專利保價值有限，并且很難轉讓或許可出去。其四，孵化環節薄弱。技術孵化的過程需要基礎研究基礎上的重視等一系列中間環節，而目前我國的產學研創新體系中，缺乏相應的資金、政策、硬件環境等配套支持，存在一個從基礎到應用研究的斷層。更多地重視基礎研究和產品成型后的產業化配套，對于中間孵化環節重視不夠。其五，技術轉移服務環節薄弱。目前國內很大一部分高校并未真正設置獨立的技術轉移中心，大多數的技術轉移工作是由負責科技項目的部門承擔，而科技部門同時承擔項目申報、課題驗收、成果鑒定報獎等許多行政事務，技術轉移工作不是并且很難成為中心任務。有的高校雖然成立了技術轉移中心或者產業處，但是由于受相關體制的束縛，缺乏真正的專業技術經紀人，從而使技術轉移工作流于形式。而且在責、權、利不明晰的情況下，項目的推進和落實很難實現突破。endprint

4 斯坦福大學模式與劍橋模式

美國斯坦福大學在技術轉移方面可以說是比較早、比較成熟的國際典范。為實現技術轉移，斯坦福大學在內部率先成立專門的部門——技術許可辦公室（Office of TechnologyLicense，簡稱OTL）來負責學校的技術轉移和科技成果轉化。OTL運行至今，已經成為技術轉移（technology transfer）領域內富有創造力的領先者。OTL最突出的特點是其成熟和專業化的知識產權管理模式，已成為現今美國高校技術轉移紛紛效仿的范例。OTL的職能和使命是促進師生與科技轉化的雙重價值實現。師生通過將無形的科技知識推向市場，變成有形的產品，促進社會發展。而由此帶來的收益投入到大學教育進而促進校方和師生的發展。OTL不以營利為目的，其核心是為了實現師生智力資源與產業的對接，有時專利能帶來一定的間接受益，但OTL的主要效益目標實現技術轉移，使企業尤其是中小企業受益（OTL只為技術尋找最適合的產業主體，而不會因為其規模或者影響力為依據），引導大學研究面向產業需求、實現雙向互動。

技術許可辦公室的另一個特點是專業化的管理體系。目前它是擁有52人的一支專業團隊。各崗位職員配備齊全，并且工作人員均為技術經理（technology manager），團隊含有執行主任（1 名）、副主任（1 名）、11 位高級項目經理、9位管理發明的授權專家、1 位生命技術和生命材料專家、一個配有 7 名專業的工作人員的專門工業合同管理辦公室（Industrial Contracts Office，ICO）。另外，OTL 還有8名專門負責聯絡的工作人員，8名行政管理服務人員、3名財務會計、1名專利代理人、2名管理資訊系統和數據庫的專業人員職員。除此之外還有專業化的管理經驗、獨立的財務系統，以及程序化的流程[2]。

OTL模式的主要創新之處還在于：將專利營銷放在首位，注重讓大學親自管理專利事務，并把工作重心放在專利營銷上，通過營銷方式實現對專利的保護目的。其次，OTL模式下，其員工必須既有技術基礎，又懂一定的法律、經濟和管理知識，還要有一些談判技能，所以又被稱為“技術經理”。技術經理只需要負責專利營銷和專利許可談判，一旦專利申請資格通過之后，專利申請的具體操作則交由校外專利律師事務所進行辦理。最后，專利發明人和其所在院系均會享有一定的專利許可收入。其目的在于激勵發明人不斷披露發明，并配合之后的專利申請和許可工作。這一舉措同時也提高了發明人本人在院系中的聲望和地位。

劍橋模式是在借鑒斯坦福大學模式基礎之上，結合劍橋大學和英國實際，獨立探索出的具有自己特色的技術轉移方式。劍橋的創新之處在于：其一， 公司制的機構設置模式。劍橋大學內部成立了劍橋企業有限公司，是全校技術轉移和商業化的專門機構，公司下還設立了劍橋大學技術服務有限公司。劍橋企業有限公司是劍橋大學的全資子公司[3]，公司的成立主要是為了提高科技成果轉化率，促進專利技術的商業化。企業的服務范圍包括提供咨詢服務、提供基金管理服務（設有種子基金：大學常綠基金）等。其二，一流的研究基本奠定了雄厚的研究基礎。劍橋大學先后產生了90多名諾貝爾獎獲得者，是遺傳學、分子生物學、物理學、藥學的發源地以及世界五大研究中心之一，擁有雄厚的研究理論基礎，校內注重以不同形式培養學生創新能力與交流合作精神。學校的這些研究基礎理論與學校教育模式為科技創新打下了堅實的基礎。其三，獨具特色的運營模式，確保技術孵化機構的高效率運營。劍橋包括劍橋科學園、未來商業中心和圣約翰創新中心，三個中心呈三角形分布。圣約翰創新中心主要是為小型團體企業或者入駐的個人提供啟動時的相關注冊、法律咨詢、財務支持和辦公場所，它曾孵化出數個全球知名企業。中心特色在于為企業的入駐提供不同等級的服務，為創業人才提供易進易出的寬松環境，使創業者能以最低成本進行創新推廣工作。劍橋科學園通過成立子機構且子公司只有一家股東（大學或學院）的方式，因此可以合法避免公共機構由于從事商業活動而可能帶來的一些風險。

5 我國高校技術轉移的建議

5.1 注重頂層設計，健全高校技術轉移機制

從國家層面來說，十八大以來，國家對科技轉移工作高度重視。無論是《科技成果轉化法》的頒布還是一系列方案的出臺，都是國家的宏觀政策，省級政府加強統籌布局，出臺相關政策和法規，形成技術轉移服務鏈，從技術評估、專利申請到資金投資、風險投資以及最后的創新產品的產出，都要做好強化工作，可借鑒劍橋模式，強化前期咨詢以及后期種子基金等薄弱環節。高校在踐行國家省級大方向的同時，注意根據現存的問題，結合國外的經驗，將政策進行細化操作，積極成立相應的專門機構，可采取獨立法人制，公司化運作，組建具有專業人才的專門技術轉移團隊，培訓技術經營管理人員，負責技術轉移的一系列轉移工作。組建科技成果轉化交易平臺和信息共享平臺，用以線上尋找交流合作對象。

5.2 加強高校基礎研究，改善考評體制

前期基礎理論研究是后期創新的前提，任何創新的實踐都需要一定的理論作為支撐。首先，各高校在鼓勵師生進行科研的同時，要注意不應該只注重課題和專題的申請量，而應更注重質量和轉化情況。從歷年高校的科技活動情況來看，理論成果并不少，但是有創新，能轉化的卻很少。高校的職稱評定、科研認定、年終評獎評優等方面的考評，要分類進行，并向影響力、學術地位等方面傾斜。其次，開展以市場作為檢驗依據的技術創新活動。引導高校研究人員在專業人員的指導下，積極進行具有商業價值的知識產權申請。培養研究人員的知識產權戰略和策略意識。再次，落實科技轉化法精神，明確科研成果轉化所得利益分配比例，使院校、科研人員和轉移機構在技術轉移過程中都能獲得一定的收益，鼓勵高校科研工作的展開和推進。

5.3 營造協調創新的寬松環境，打造政產學研用的良性互動系統

政府、高校和企業之間的協同配合和良性互動是創新產生的重要條件。政府要通過專門引導、資金支持、政策傾斜和基礎設施建設等措施，推動技術轉移機構的建設和運營。高校要加強創業教育，可以通過聘請有創業經驗的教師進行授課也可以通過邀請名企人士到校進行宣講，激發學生對創業的熱情。除此之外，可以通過一些中介組織和協會增強企業與院校的聯系。如非營利性的大學技術轉移組織——英國大學聯合會（Praxis Unico），主要是通過與協會成員、政府、產業界、學術界、風險投資機構和風險投資者等利益相關者的密切聯系，以給予利益相關者們幫助與支持。高校技術轉化機構要充分利用政策優勢與地區特色，打破內部機制與外部體制的束縛，充分釋放學校的科技人才、研發資源等要素的活力。實現三個轉變：其一，發展目標方面，要以世界科學前沿和國家重大需求為導向進行高校科研成果轉化、培養適應社會需求的人才，跨越原有的單一學科導向，其二，組織管理方面確定協同、流動和創新開放的方式，擺脫原有的個體、封閉、僵化分裂局面。其三，創新要素與資源整合方面，要實現資源的聚攏與整合，擺脫原有的孤立、分散的狀態。通過這一系列的措施旨在從根本上促進產學研合作創新發展方式，從而使科技成果能實現面向應用的價值歸宿。

新時期，我國進入創新型國家建設的新的發展階段，面對時代提出的這一新課題，我國高校的技術轉移工作要突破原有的舊體制、舊思維，針對現存的一些普遍問題，如：技術與市場不匹配、技術成果不成熟、專利價值不高、孵化環節和技術轉移服務環節薄弱等問題，善于借鑒國外比較成熟和成功的斯坦福模式與劍橋模式的經驗，通過改善高校的技術轉移體制，考評機制，設立符合我國特點的專業化技術轉移機構，使大學的創新智慧成功轉化為切實的科技成果，進而推動整個社會協同創新發展。

【參考文獻】

【1】國務院.國辦印發《促進科技成果轉移轉化行動方案》[EB/OL] http：//www.gov.cn/zhengce/content/2016-05/09/content_5071536.html.2016-05-11.

【2】羅濤.斯坦福大學技術轉移的成功經驗[D].北京：國務院發展研究中心，2001.

【3】朱建軍，陳洪轉，關葉青，等.高校技術轉移中心建設與功能發揮研究[J].科技進步與對策，2014，31（5）：21-24.endprint