世界一流大學建設背景下高校學科國際評估的探索與實踐

滿巍巍+姜華+趙辛午

摘 要：建設世界一流大學和一流學科，是黨中央、國務院作出的重大戰略決策[1]。建立具有國際視野的高等教育評估體系是建設世界一流大學、一流學科的重要環節。近年來“學科國際評估”作為建設世界一流大學的有效路徑，受到廣泛關注。文章對學科國際評估的實施概況、模式和成效等進行分析研究，旨在為擬開展此項工作的高校提供有益借鑒。

關鍵詞：世界一流大學；學科國際評估；高校

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1002-4107（2017）12-0050-02

一、學科國際評估的實施背景

（一）國家的鼓勵性政策

我國世界一流大學、一流學科建設逐漸進入內涵式發展時代，在此背景下教育評價、評估的地位愈加凸顯。“評價、評估”被認為是建設世界一流大學、一流學科的有效手段，“評估”在我國教育政策文本中出現的頻繁越來越高。《國家教育事業發展第十二個五年規劃》指出：形成科學的教育質量評價辦法。探索學校評估、專業評估、國際評估等多種形式結合的教育教學質量評價辦法 [2]。2015年《關于深化體制機制改革，加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》提出：鼓勵高等學校以國際同類一流學科為參照，開展學科國際評估，擴大交流合作，穩步推進高等學校國際化進程[3]。

（二）新形勢下已有教育評估方法與手段的不足

我國目前現行的各種教育評價、評估方法與手段：（1）多為外部評價、評估，重視評估對象的可比性，缺乏內部評價的互補性，不利于激發大學內部動因；（2）指標體系趨同，無法衡量不同特點的大學或學科，缺乏靈活性、探索性、多樣性，易于忽略評估對象的獨特性；（3）通過排名或打分的方式進行定性評價或評估，缺乏診斷性、發展性，不利于評估對象的發展性分析及發展策略的形成；（4）缺乏國際視野與背景，而建設世界一流大學、一流學科要求大學必須將自身置身于國際高等教育框架下進行比較，看清差距、找準原因、尋求策略。

（三）學科國際評估的應運而生

加強高等學校多元質量評價體系、探索國際評估等多種形式結合的教育、教學質量評價辦法是我國建設世界一流大學、一流學科迫切需要解決的問題。自2002年起，中國科學技術大學、清華大學、上海交通大學、復旦大學等多所高校先后開展了學科國際評估。所謂學科國際評估就是借鑒國際先進的教育經驗，聘請國際同領域專家，依據國際標準，對大學學科建設活動進行判斷或診斷，并提出具有前瞻性、發展性的意見和建議，以期提高我國大學學科建設質量和水平的過程。

二、我國高校實施學科國際評估的探索與實踐

（一）總體情況

2002年5月，中國科學技術大學邀請國內外著名專家學者對物理學科開展學科國際評估，這是國內高校首次開展學科國際評估工作。2002年6月，清華大學聘請國際知名教授組成清華大學物理系顧問委員會，對清華物理系進行國際評估[4]。2007年，上海交通大學和復旦大學相繼開展了較大規模的學科國際評估。2010年山東大學，2011年浙江大學、同濟大學，2013年北京大學、江南大學、西北農林科技大學，2014年北京航空航天大學、西南交通大學，2015年北京化工大學、華東師范大學、哈爾濱工業大學，2016年天津大學、北京理工大學，2017年華中科技大學均對不同學科開展了國際評估。

（二）典型模式的分析研究

我國目前已有18所高校開展了不同規模的學科國際評估。其中，清華大學、上海交通大學、復旦大學、北京大學均開展了較大規模的學科國際評估，在學科國際評估工作中積累了豐富的經驗，在推動學科發展、提升學科國際影響力等方面取得了顯著的成果。現以A大學為例，對學科國際評估的組織形式、專家遴選等要素進行探討與研究。A大學于2007年開始實施學科國際評估，是我國高校較早開展此項工作的大學之一。目前已經完成理工農生等23個院系（學科）的國際評估，是目前國內高校開展學科國際評估規模最大的高校。經過多年的探索，A大學已經形成了獨具自身特色的學科國際評估體系。

（三）評估流程

1.院系根據自身需要凝練確定參評學術方向。專家在定量數據的基礎上，依據該領域國際發展現狀及國際前沿研究態勢，對這些研究方向給予是否為國際前沿方向的判斷，以國際同領域為參照對學術方向的發展水平給予判斷并給出相關建議和發展性意見。

2.遴選評審專家。學校推薦為主結合院系推薦，確定300—500位通信評議專家，從通信評議專家中確定10名左右的現場評估專家，為避免因專家對中國國情、高等教育情況的不了解可能帶來的干擾，A大學對現場評估專家的選擇傾向于外籍華裔專家。

3.參評材料制作。分別制作通信評議材料和現場評估材料，材料的指標要素包括學科愿景與規劃、人才培養、科學研究、教師個人發展、學科資源等，院系、學科可根據實際情況對評估指標做出相應調整，對教師個人發展的評估是比較受關注的指標項。

4.通信評議：由牽頭部門負責組織學科撰寫評估材料，以學校的名義統一發放通信評議報告，并負責將返回的評估結果形成評議報告。通信評議因選取的國際知名專家數量較大，對擴大學科的國際知名度具有重要作用，同時增強了學科國際評估的客觀性和公正性，這種評估方式要求學校或學科需建立數據量較大的國際專家庫。

5.現場評估：邀請7位左右評估專家進行現場考

察，主要包括聽取總體情況匯報，隨堂聽課，參觀實驗室，與學生、教師座談等環節，最后由專家組討論形成最終的評估報告。通過現場評估讓專家對學科有了更為直觀、深入、全面的了解，有利于專家對該學科做出全面、準確、深入的“診斷”，給出具體、客觀、可行的發展性建議，現場評估模式是目前大多數學校采取的方式。

6.反饋整改：專家形成給校長匯報的口頭評估報告和給院系的書面評估報告，院系根據專家提出的意見，修改學科發展規劃。評估專家對學科所做出的評價和給出的建議為學校制定中長期發展戰略、人才隊伍建設、人才培養方案及學校資源配置、學科動態調整等提供重要依據和參考。endprint

（四）組織形式

A大學的整個評估組織安排由被評估院系與學校牽頭部門交互運作，共同完成。學校牽頭部門主要工作職責：（1）評估專家庫的信息搜集及專家庫的建立；（2）通信評議報告的發送、回收、答復、匯總；（3）現場評估工作的組織、接待。院系也需要組織專門力量負責國際評估相關事宜，主要工作職責：（1）通信評議和現場評估材料的準備工作；（2）現場評估材料的匯報及現場評估的接待、座談及提交整改報告等工作。A大學的牽頭部門在學科國際評估的實施過程中處于主導地位，這對牽頭部門提出了更高的要求，但有利于學校對學科國際評估工作的統籌安排與有序實施。

三、學科國際評估的成效分析

（一）準確定位阻礙學科發展的關鍵要素

學科國際評估在定量分析的基礎上，通過與國際同領域一流學科進行比較，讓學科了解自身的發展現狀、所處的國際學術地位。評估專家通過對學科人才培養、科學研究、師資隊伍、運行機制體制等方面的評估，以客觀性為基礎，以國際一流為標準，為學科發展“把脈”，幫助學科找出阻礙發展的關鍵要素并在此基礎上，為學科提出具有前瞻性、發展性和可行性的建議。

（二）為學科制定戰略規劃提供依據和支撐

學科戰略規劃對學科的發展具有重要而深遠的意義。國際評估將國際一流作為檢驗工作成績的標準和準則，充分體現了國際一流的視角和水準，它的實施為學校、學科統一發展理念、理清發展思路奠定了基礎；學科國際評估是以學科戰略規劃為先導，引導學科注重對學科戰略規劃的制定，為學科的戰略規劃提供依據和有力支撐。

（三）為學科明確“內涵發展、質量至上”的發展理念

國際評估更加關注質性指標，淡化量性指標，評估專家注重科學研究中的原創性成果，注重研究成果的影響力和創新力，注重學生培養質量和過程，通過與專家座談、隨堂聽課等形式，讓“重內涵、重質量、重過程”的理念深入教師內心。實施學科國際評估有助于引導院系、教師更加重視研究的原創性和水平，注重學生的過程培養，將質量置于工作的中心地位。

（四）促進學校國際化戰略的實施，構建學科國際

學術網絡

通過通信評議和現場評估，學科和大量的國際專家產生了不同程度的聯系與互動，學科國際評估的實施有利于學校國際化戰略的實施，有利于提高學校、學科國際知名度，為學校、學科帶來了更多的國際學術合作的機會與可能性。開展學科國際評估，可有效地為學校、學科搭建國際學術人際網絡，在尋求更多的國際合作伙伴和為學校引進人才方面都起到了重要作用。

越來越多的高校對實施學科國際評估躍躍欲試。學科國際評估的實施，讓學科清楚自身的發展現狀、所處的國際學術地位、與世界一流學科的差距，準確定位阻礙學科發展的關鍵要素，有利于大學不斷探索擁有自身特色的世界一流大學建設之路。

參考文獻：

[1]國務院.統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方 案[EB/OL].[2017-09-20].中華人民共和國中央人民政 府，2015-11-05.http：//www.gov.cn/zhengce/content /2015-11/05/content_10269.htm.

[2]教育部.國家教育事業發展第十二個五年規劃[EB/OL]. [2015-06-10].中華人民共和國中央人民政府，2012-06 -14.http：//www.gov.cn/gongbao/content/2012/con- tent_2238967.htm.

[3]中共中央國務院.關于深化體制機制改革加快實施創新 驅動發展戰略的若干意見[EB/OL].[2017-06-20].中華 人民共和國中央人民政府，2015-03-13.http：//www.gov. cn/gongbao/content/2015/content_2843767.htm.

[4]王敏.清華大學物理系準長聘制十年實踐的思考[J]. 清華大學教育研究，2014，（4）.endprint