我國新建本科院校的轉型發展：誤區澄明與方向選擇

郭蘇豫

摘 要 新建本科院校是我國高等教育體系的重要組成部分，在其轉型發展過程中，存在較多誤區，如認為新建本科院校只能轉型為職業教育與應用技術大學，通過轉型能夠實現保障職業內部體系的貫通，通過轉型能夠解決就業問題與辦學定位模糊問題。這些誤區的存在是政府或辦學主體對大學本質、高等教育發展規律、高等教育管理體制認識上存在偏差所致。新建本科院校轉型應避免“一刀切”的做法，按照各校的辦學類型、歷史傳統、教育資源狀況來決定，要明確轉型發展的主體及相關權利、完善教育資源配置體系以及適度推進轉型的市場化發展。

關鍵詞 新建本科院校；職業教育；應用技術大學；誤區；內涵；方向選擇

中圖分類號 G719.3 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2018）27-0035-06

我國新建本科院校是伴隨著高等教育大眾化而發展起來的。這類學校大多由原來的專科院校、高職院校合并、重組而成。在我國經濟社會快速轉型的時代，新建本科院校在轉型發展過程中面臨著方向選擇。當前，對新建本科院校的轉型發展，在理論與實踐上存在著一定的誤區，引起轉型過程的混亂。因此，需要對新建本科院校轉型發展的誤區進行分析與澄明，進一步認知其轉型發展過程，明確其轉型的方向選擇。

一、我國新建本科院校轉型發展的誤區及其原因

新建本科院校在發展中的定位比較尷尬，與普通本科院校相比并無資源、市場、師資等方面的優勢，同高職院校相比，也沒有實踐、實習實訓等方面的長處。因此，有人認為我國新建本科院校發展處于“左右搖擺”“上下不接”的階段[1]。面對新建本科院校發展中的躑躅，政府、學界對其提出了諸多的轉型路徑，存在著不同的看法。在這些轉型路徑當中，也存在一些誤區需要澄明。

（一）新建本科院校轉型發展的誤區分析

1.新建本科院校應該轉型為職業教育

近年來，很多人認為，新建本科院校的最終出路就是轉為職業教育，將其納入到現代職業教育體系中[2]。什么是職業教育？所謂的職業教育是為了使受教育者能夠獲得某種技術或技能，并能養成良好的職業道德與操守，進而能夠從事某個崗位或職業的教育活動或教育類型[3]。在中國古代，教育的目的是為了培養“君子”，而不注重技術傳承。但歷法、算學、農事、醫術等實用主義學科在古代中國還是得到相當程度的發展。近代以來，在西方列強船堅炮利的沖擊下，近代教育特別是高等教育始終堅持“中西結合、學以致用”的思想，專業教育是大學教育的主流。由此看，這些教育模式并未脫離職業教育的范疇。新中國成立后，我國按照德國柏林大學的教育模式，在1953年進行了院系調整，按照行業、類型實施了較大規模的專業教育模式，這種專業教育從廣義上看也是職業教育的范疇。新世紀以來，我國高等教育又按照英美教育模式，對大學專業、院校進行了合并，但專業教育的傳統與發展軌跡并未根本改變。

對大學進行分類，有很多標準。從功能上劃分，可以分為研究型、教學型、教學研究型等類型；從知識體系角度劃分，可以分為學術型、應用型、技能型大學；從教育管理角度看，可以分為普通高校、職業院校、成人高校等。無論是哪種分類，都是對大學教育狀態的一種實然性描述，而不是對大學教育屬性的展示。如果單純從大學人才培養的屬性與目標看，古今中外，所有的高等教育均是培養各行各業的專門人才（中世紀教會大學自由教育除外）。在我國，隨著高等教育大眾化的普及以及入學標準的下降，上述大學分類實際上并不具有實際意義，而發達國家對大學的劃分也沒有遵從上述標準。如今，學習者進入大學接受教育，在很大程度上并不完全是為了接受行業、專業訓練，而是成為其生活的一部分或是一種方式，是提升自己內涵與素養的手段[4]。如此看，大學發展各有目標側重，轉化為職業教育的說法并不科學。

新建本科院校大部分是由師專、高職院校、專科院校或部分中專、成人高校合并重組而來，這些學校在此之前本身就屬于職業教育的范疇。從1999年至今，新建本科院校的發展歷史接近20年，在高等教育資源相對不足的條件下，多數學校基本上實現了本科教育，但其自身職業教育傳統還是存在的[5]。其中大部分學校并不具備學術研究及基礎學術教育的能力，大部分的專業設置也是側重于應用型知識或技能的傳授，在定位上應該是應用型大學，不可能成為普通本科院校類型，更不存在向職業教育轉型的問題。可以說，新建本科院校本身就屬于職業教育體系的一部分，轉型為職業教育是個偽命題。

2.新建本科院校應該轉型為應用技術大學

有些人認為，既然我國高等教育仿照的是柏林大學模式，有濃厚的“大陸傳統”，如此就可以學習德國、芬蘭等大陸國家的模式，將新建本科院校轉型為應用技術大學。但鑒于我國新建本科院校發展的實際狀況，這一提議也存在一些偏頗的地方。

首先，歐洲大陸國家應用技術大學的產生及發展有其自身獨有的路徑。如德國、芬蘭、瑞士甚至是我國的臺灣地區，其應用技術大學均是由行業學校、行業技校、行業中專逐步升格為專科，再升格而來的[6]。應用技術大學的發展與行業、企業有密切關系，其有特定的師資、特定的實習實訓場地，是與企業、行業在相互滲透過程中成長起來的。這類大學在中國有廣泛的存在：一是1953年院系調整成立的行業大學，包括農業大學、礦業大學、林業大學、郵電大學等，均屬于此類；二是行業的專科學校或高職學院升格而成的，如部分省市的機電學院、交通學院也屬于此類。應用技術大學有自身的發展軌跡與要求，有一定的行業門檻，并不是所有的新建本科院校都具備向此轉型的條件。

其次，我國新建本科院校類型多樣，其轉型方向也應多樣。從大的類型上劃分，我國新建本科院校可以分為：新建行業本科院校、新建特殊本科院校和新建地方本科院校。其中，新建地方本科院校還可以分為：多科性、工程類、師范類三類。整體看，這幾種不同類型的轉型發展應該是不同的，各有自身的道路。新建行業本科院校是由行業專科學校、高職學院升格而來的，很多處于行業中心城市或經濟發達城市，這類學校具有明顯的校企合作、工學結合色彩，只要是能夠穩步發展，完全可以轉化為應用技術大學，如上海機電學院。新建特殊本科院校是在國家特殊政策下對高等教育發展的一種最新探索，如中國社科院大學、中國科學院大學、西湖大學等。這類學校性質特殊，學術研究實力雄厚，其轉型的目標自然是學術型、研究型大學，而不是應用技術大學。新建地方工程類院校大多數處于沿海經濟發達地區，周邊相關行業、企業較多，具有深厚的行業基礎，也有一定的辦學規模與特色。這類學校只需要做好與當地的行業、產業銜接，突出差異化辦學，完全可以轉化為應用技術大學[7]，如常熟理工學院就是典型。新建地方師范類院校是在以前師專基礎上升格而成的，肩負著為當地基礎教育培養師資的。這類學校數量較多，幾乎每個地市州均有一所，但其缺少與行業、企業之間的聯系，其教育旨趣也不是為企業、行業培養人才，而且實習實訓條件也不具備，這類院校是無法轉型為應用技術大學的。新建地方多科性院校大多數是各個區域內唯一的本科院校，一般是由一個區域內的多所專科、高職或中專、成人高校合并而來，其定位就是為地方服務的多學科、應用型高校，在實際發展中也是突出地方性、綜合性、特色性，在為區域人才培養中作出了較大貢獻。綜合性、多科性也是這些學校的辦學追求，而且部分經濟不發達地區缺少行業、企業融合的基礎，在短時間內還不具備向應用性技術大學轉型的條件。可見，國務院、教育部在新建本科院校轉型中提出，要引導部分院校合理轉型是有現實依據的。

3.新建本科院校轉型是打通職教內部溝通體系的保障

職業教育轉型一個很重要的目的就是將新建本科院校納入到現代職業教育體系中，形成相對獨立的銜接體系，進而打通中職、高職、應用型本科、專業學位研究生教育的通道。但這一獨立的職教體系在現實中遇到三種變異情形：一是可能阻礙了部分高職院校經過自然發展升格為本科院校的發展道路。在這種情況下，高職院校的辦學方向可能會發生轉變，不再追求就業或升格，而是追求升學，升學率可能會成為其辦學的指揮棒，進而背離職業教育發展的目的。二是新建本科院校開始回到辦大專乃至中專（如3+2模式），違背了教育發展規律。我國設置的教育層次制度及選撥制度，在普通高中升入普通高校優先的情況下，中專學生升大專、高職，與高職學生升本科，還是有較大差別的。三是在新建本科院校以省級政府主管資源配置的情況下，將中職、高職與其并列，在一定程度上弱化了新建本科院校的專業建設。這與社會大眾要求接受高質量的本科教育初衷相違背。

4.新建本科院校轉型發展可以解決學生就業難

推進新建本科院校轉型為職業教育或應用技術大學，立論者的基礎就是認為新建本科院校的學生難以就業，認為他們培養的人才不能適應經濟社會發展的需要。只要是就業不充分，就認為某個專業不具有辦學價值，就必須要轉型[8]。顯然，這個觀點存在較大誤區，一直影響著大學決策者與主辦者。具體而言：一是促進高校畢業生就業的責任不在高校自身。從發達國家的經驗看，大學畢業生在就業過程中政府需要承擔主要責任，關鍵在于政府能否提供足夠的社會就業崗位。經濟社會發展與社會就業之間有著密切的互動關系，當經濟社會發展超前，人才培養滯后，就業較為充分；如果人才培養超前，經濟社會發展滯后，就業崗位就不足。我國當下的狀態是第二種情況，因此，政府在這個過程中應該承擔主要責任，將學生就業責任歸結于大學是不公平的。二是當前新建本科院校畢業生的統計方式與時間存在問題。大學畢業生就業率統計有三種方式：第一種是按照每年6、7月份畢業生的就業協議來統計，這個情況下靈活就業中造假比例高。第二種是在年底根據畢業生就業狀況統計。眾所周知，公務員考試與基礎教育教師招考時間不確定，這類畢業生的就業結果通常沒有計入。第三種是部分學生創業、自主就業比例較大，這部分也沒有計入。三是部分非公有制企業或其他用人單位，待遇不高，就業條件較差，新建本科院校學生往往不愿意到這些企業或單位就業。由此看，新建本科院校轉型也不能提升數字面上的就業率，更無法保障畢業生能夠獲得穩定的薪資、工作環境等待遇。

5.新建本科院校轉型發展就可以解決其辦學定位困惑

實際上，這個命題也是一個偽命題。大多數主張新建本科院校轉型的人認為，當前新建本科院校辦學定位模糊、辦學理念滯后、辦學戰略不明，有轉型的必要。其實，這種說法與事實不符。新建本科院校類型多樣，各自的發展基礎與發展狀態千差萬別，辦學特色與傳統也各不相同，與其所處的區域經濟社會環境有較大的關系。故此，每所新建本科院校的發展必須要從當地的經濟社會發展狀況出發，從自身的辦學能力及辦學傳統出發來探索其辦學定位。經驗雖然具備一定的借鑒意義，但“淮南為桔、淮北為枳”的現象是存在的。新建本科院校的辦學戰略與定位問題，只有經過較長的時間與實踐，才能得到印證。高等教育發展史的研究表明，50年的辦學歷史才相當于人類的少年時期，100年才相當于人的而立之年[9]。對中國最早的新建本科院校而言，至今不過19年歷史，現在就此來逞論其辦學定位不明與模糊，顯然是不符合高等教育發展規律的。

（二）新建本科院校轉型誤區的具體原因

第一，對大學本質存在認知上的偏差。什么是大學本質？布魯貝克認為大學本質上就是一個生產知識、批判思想與傳播技能的場所[10]。這就決定了大學的功能是生產、傳播、批判知識與技能。大學服務社會、科學研究、文化傳承等功能就是其具體體現。按照知識形態差異，可以分為基礎性、應用性、技能性等知識，而各個大學生產知識的類型也是不同的，生產基礎性知識的大學可能是研究型大學，生產技能型知識的大學是技術性大學，生產應用性知識的大學是應用型大學。不同類型的大學只是生產與傳播的知識類型不同，并沒有高低之分[11]。一所大學到底生產與傳播什么樣的知識，不是由政府決定的，也不是大學自身決定的，而是由其辦學傳統及現有的辦學資源決定的。因此，一所大學應該如何轉型，轉型到何種方向，必須要依據其自身的知識生產能力、辦學傳統與現有辦學資源，而不是盲目跟風轉型。

第二，對高等教育發展規律缺乏足夠的把握。著名教育家阿什比認為，任何類型的大學并無高低之分，是其傳統與現實的產物，是由大學發展過程及其外部環境所決定的[12]。我國也有學者認為，大學的發展是由其內部關系及環境所決定的，任何外部的因素只能是通過內部因素來發揮作用，不能自行實現對大學發展的影響[13]。顯然，在大學發展過程中，因內外部因素的相似或相同，可能會使大學發展方向有所趨同，但是因為每所大學內部的結構、個性以及外部環境的差異，也會使得大學發展方向上有較大的差異性。差異性實際上就是各個學校的辦學特色，特色才是大學發展的生命，也是其個性與價值的體現。在我國新建本科院校轉型發展方面，政府作為決策者應該尊重各個學校發展的內外部環境與關系，引導各學校按照其內外部關系及結構，從自身的實際情況出發，突出其差異化發展，發揮其比較優勢，而不是走向趨同化發展。

第三，對高等教育管理認識不充分。大學發展盡管是由其內部結構及其要素決定的，但與外部之間的關系也是密不可分的，大學的發展受到政治、經濟、文化等多種外部因素的影響。中國已經從計劃體制轉向市場經濟體制，大學在發展過程中也需要與市場經濟相呼應。大學作為一個獨立的法人實體，在辦學過程中應該享有充分的自主權。同時，大學在管理過程中應該注重知識的管理，按照知識產生及發展的規律來行事，不適合照搬行政管理模式。但是很多的新建本科院校的轉型論者并未意識到這點，沒有認識到大學發展的經濟、社會基礎，在管理過程中還是照搬行政思維，企圖建立分層次、分類型的管理體系。無疑，這種分類型、分層次的大學管理體制并不符合高等教育的發展規律，與大學市場化基礎是背道而馳的。

二、對新建本科院校轉型發展的應有認知

（一）新建本科院校轉型發展的基本內涵

中國大學轉型與中國整個經濟社會轉型是一致的，大學轉型發展不能脫離經濟社會發展過程及模式。從這個角度看，新建本科院校轉型發展有豐富的內涵。第一，從“轉型”上看，新建本科院校的轉型應該從傳統的計劃體制向市場體制轉變，相應的大學治理也應該由人治走向法治，辦學資源配置也應該從計劃體制轉型為市場與計劃相結合的模式；第二，從“發展”上分析，當前我國高等教育整體上是從外延發展模式走向內涵發展模式，從教育大國走向教育強國。新建本科院校在發展上，也必須要從注重規模走向注重內涵，否則將其固定為哪種模式是不可取的。新建本科院校因為具備時間上的新建性以及地理位置上的區域性，其定位是為地方經濟社會發展服務。這樣的定位與普通高校相比，轉型發展的任務更加繁重，不僅具有一般大學的體制、機制轉型任務，還有一些特殊的轉型發展任務。具體看，從辦學層次上看，在轉型發展中不僅要實現傳統專科教育向本科教育的轉型，還要辦出特色，才能實現差異化與比較優勢；從辦學模式上看，轉型發展不僅要做好人才培養的轉型，還要做好科學研究的轉型；從管理體制機制上看，不僅要實現外部體制機制的改變，還要實現內部管理體制與機制的重構。因為辦學體制、管理體制、辦學思想等多方面的任務疊加在一起，新建本科院校的轉型發展比其他院校更為艱巨，在轉型中遇到的問題更多。因此，面對紛繁復雜的轉型發展任務，單純認為新建本科院校必須轉型為某個具體類型，這種觀點是不可取的，缺乏對新建本科院校轉型發展系統性的考察與理解。

改革開放40年來，中國社會發生了翻天覆地的變化，社會各行業、各領域在體制機制上發生了深刻變革。然而，唯獨在教育領域，體制機制變化并不明確，計劃經濟時代遺留的痕跡隨處可見。盡管這些年來，高校的管理體制也在不斷改革，但基本上是屬于局部的修補，并沒有從根本上改革。特別是在某些地方，地方政府對地方院校尤其是新建本科院校控制得更緊，學校在教師職稱評定、專業設置、人才引進、招生指標、學科建設等方面缺乏自主權。高度統一的管理體制，扼殺了新建本科院校的發展個性與比較優勢，使得這些學校的人才培養體制、模式等出現了較大的同質化現象，特色辦學之路難以實現[14]。由此，從這個角度看，中國新建本科院校的轉型發展并不是其要轉向哪種類型，其根本問題乃是管理體制的轉型，構建真正的大學獨立法人治理體制，落實其法律規定的辦學自主權。

（二）新建本科院校轉型發展的思路與戰略

當前新建本科院校在實踐中也開始探索轉型，有的學校堅持以學科化為中心，走普通本科院校的發展道路，構建專科、本科、研究生一體化的教育體系；有的學校堅持走地方性、區域性、應用性之路，突出人才培養的應用性，轉型為應用型高校；還有的新建本科院校回頭重拾職業教育模式，轉型為應用技術大學。在這些眾多的設想與轉型實踐中，究竟哪種思路更合理、更科學？其不應該由政府來決定，而是應該由新建本科院校自身來決定，按照自己的辦學傳統及辦學優勢、特色、資源來決定走哪條路更合適。我國新建本科院校眾多，從數量上看，接近普通高校總數的50%，各校所處的區域位置不同，辦學傳統也不同，現有的學科體系、師資力量、社會融合度等方面也有明顯差異。因此，其轉型發展不能盲目，必須從各校實際出發，哪種模式更有利于學校的發展，更有利于學生的發展，就選擇哪條道路。

從實施戰略上看，我國高等教育大眾化發展道路，主要是通過外延及規模擴張實現的，在這個過程中，政府的計劃手段發揮了主導性作用。但是，隨著高等教育大眾化的實現與普及，中國開始從教育大國走向教育強國，高校的轉型發展不能再走外延式發展道路，而應該堅持走內涵式發展道路。政府要給予高校充分的辦學自治權，在轉型發展中充分尊重市場規律。對于新建本科院校而言，轉型發展的基本戰略應該是明確以辦學管理體制改革為中心，健全大學治理體系，完善法人治理結構。通過加強與區域、地方經濟社會發展的聯系與協調，促進學校教育與經濟社會發展的融合，進而實現辦學的特色化與差異化。

三、新建本科院校轉型發展的方向選擇

新建本科院校轉型發展的動力是什么？顯然，就是通過轉型發展來獲得更多的利益或發展機會，能夠在中國高等教育市場中占據一席之地。從經濟學上看，如果轉型發展預期的收益大于轉型發展的成本，新建本科院校轉型自然就有動力。如果預期的收益小于轉型的成本，新建本科院校幾乎沒有動力轉型。因此，對于新建本科院校轉型發展而言，關鍵不是轉向哪個方向，而是在于轉型的主體是什么，能否在轉型中獲得可預期的利益或機會。

（一）明確新建本科院校的轉型主體及其權利

對于新建本科院校的轉型主體，在現實中存在著較大爭議。一些人主張轉型主體應該是省級政府，還有些人認為轉型主體應該是學校自身，同樣也有人認為轉型主體應該是前兩者的結合。我國的《高等教育法》等法律以及國家相關教育政策的規定和要求來看，高校轉型發展的主體應該是高校。新建本科院校的轉型發展主體也應該是新建本科院校，而不是省級政府。為更好地推進新建本科院校的轉型發展，需要明確其法律地位，充分保障其辦學自主權。一是合理界定新建本科院校的產權，適度推進其市場化改革，保障新建本科院校的法人資格及市場主體的地位，為新建本科院校與社會、市場的合作奠定基礎。二是明確新建本科院校的辦學資源處理權，新建本科院校在轉型中突出地方性、應用性與特色性，與社會、市場等主體有更多的交集，如果不賦予新建本科院校辦學資源處置權，其轉型無疑是句空話。三是充分保障新建本科院校的辦學自主權，特別是專業設置以及招生權，只有這樣才能提升其服務社會的能力。四是保障新建本科院校內部管理體制機制的自主調整權，發揮其辦學靈活性，更好地實現其與社會、市場等主體的對接。

（二）健全新建本科院校轉型發展的資源配置體系

新建本科院校轉型的動力在于能夠獲得更多的預期收益，這個收益必須是高于轉型成本的。由此要推動新建本科院校轉型，必須要激發這種動力，完善資源配置體系。如今，中國高校的法人地位并不健全，各個學校獲得辦學資源的能力極為有限，大部分學校只能依賴于財政撥款及學生學費。但是，一方面因為當前新建本科院校在國家教育資源配置中地位較低，幾乎處于末位，國家給予的財政支持極為有限；另一方面因為新建本科院校是歸屬于地方管理，各地的經濟社會發展不平衡，決定了這些學校從政府獲得的資源具有很大的不平衡性。再加上，新建本科院校服務社會、市場的能力較低，能夠從社會與市場中汲取的資源也十分有限。為了更好地推動新建本科院校轉型發展，國家應該修改當前的《高等教育法》或是制定專門的《高校撥款法》或《高校資源配置法》等法律，適度推進新建本科院校市場化，完善市場機制，進而激發新建本科院校轉型的積極性。

（三）適度推進新建本科院校轉型的市場化

在中國經濟社會發展快速轉型的時代背景下，高等教育體制也應該適當市場化。新建本科院校在國家教育資源配置體系中處于較低位置，如果還是堅持依靠政府下撥資源，顯然不利于其轉型發展。因此，在這個過程中，應該適度推進新建本科院校市場化，強化主體的競爭意識與特色發展理念，改變辦學管理體制，爭取市場、社會等多方力量的支持。一是在市場化轉型中，要堅守大學本質，堅守新建本科院校發展規律，促進自身的特色化與差異化轉型；二是以知識生產為主導，積極與市場、社會等主體開展產學研合作；三是通過與市場、社會等主體的合作來拓寬學校經費來源，減少對政府投入的依賴；四是引導院系等內部機構積極開展多形式的校企合作，強化轉型發展的理念與精神，提升其社會認同性。

參 考 文 獻

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