如何應用PDCA的理念與方法構建廉潔風險防控的長效機制

闕錦灃

摘 要：本文筆者受福建中煙廉潔風險防控工作開展成果的啟發，結合福建中煙黨風廉政建設和反腐倡廉工作的實際情況，就如何推進國有企業廉潔風險防控工作進行了深入思考與研究。提出了運用PDCA循環等企業管理的理念與方法來建立和健全防控廉潔風險長效機制的對策。通過剛性制度和長效機制的建設，固化全省系統廉潔風險防控工作成果。

關鍵詞：PDCA循環；廉潔風險防控；長效機制

近年來，國家局在全國煙草行業推行廉潔風險防控工作，尤其是在今年的煙草行業落實全面從嚴治黨主體責任工作會議中明確要把防治系統性廉潔風險機制建設融入到煙草業務工作的全過程。其目的，旨在加強對權力運行過程的監控，進一步拓展從源頭上防治腐敗工作領域，推進煙草行業防治和預防腐敗體系建設，促進行業健康發展。

隨著廉潔風險防控工作的開展，另一個問題引起了人們的思考，就是對廉潔風險防控如何建立起長效機制，廉潔風險防控成果如何得以固化？對此，“把權力關進制度的籠子”這句從黨的十八大以來在廣大黨員群眾中耳熟能詳的句子，告訴我們了答案：“對策是建章立制”，要把好的經驗和做法以制度的形式固化下來。很多人理解的建章立制是解決實際問題中的“章”和“制”，這固然重要，對于解決具體的實際問題很有益處。但最根本的“建章立制”是什么？有什么“章”和“制”可以讓廉潔風險防控得以持續下去，讓更多的“章”和“制”可以在解決實際問題的過程中得以持續地建立起來？對此，似乎思考得不多。

筆者認為，最根本的建章立制就是構建關于廉潔風險防控PDCA循環（P即Plan策劃，D即Do執行，C即Check檢查，A即Action行動）管理的一個長效機制。以前也有過很多構建廉潔風險防控的相關制度，但是未能實現真正的PDCA循環，因此往往不是長效的，往往有頭沒尾或是虎頭蛇尾。以下基于企業管理的理念與方法，簡要闡述如何按照PDCA循環的理念與方法構建廉潔風險防控的長效機制——制度。

一、廉潔風險防控之策劃環節——P

諺語說，“Well begun is half done.”（好的開始等于成功了一半），策劃環節是一切廉潔風險防控工作的源頭，其重要性不言而喻。策劃時，應該重點明確以下幾個問題：

（一）誰來干

要通過制度或會議紀要來明確廉潔風險防控工作由誰主抓，由誰負責。以福建中煙推動機關廉潔風險防控工作為例，公司黨組紀檢組成立推進廉潔風險防控體系建設領導小組及辦公室，由紀檢組組長擔任領導小組組長，各部門主要負責人擔任成員，制定《全面推進機關廉潔風險防控工作實施方案》。在實施方案中明確規定，各部門負責人要落實“一崗雙責”，負責督促指導查找本部門風險點和制訂相應防控措施，審核把關部門廉潔風險防控過程文件。因此，各部門負責人是本部門推進廉潔風險防控體系建設的第一責任人，而紀檢監察部是這項工作的歸口管理部門。

（二）干什么

就是要明確抓哪些方面的廉潔風險，每年的重點內容根據當年的實際情況可能有所不同。例如，在2017年，根據行業落實全面從嚴治黨主體責任工作會議要求，廉潔風險防控工作的重點是突出加強對工程項目、物資采購、營銷費用、大額資金、選人用人等五大重點領域的廉潔風險防控，所以在今年度的機關廉潔風險防控工作中，就要對上述五大重點領域的廉潔風險進行深度再排查、提煉配套措施。所以，解決“干什么”這個問題至少應該明確幾個輸入來源：一是黨章對于廉潔風險防控的相關要求；二是中央當年對于廉潔風險防控的要求；三是與本行業、本單位當年工作重點相關的廉潔風險防控要求。只有對這些方面的輸入進行梳理分析，才能得出切合實際需求的廉潔風險防控要求，才能明白要“干什么”。

（三）怎么干

就是要根據“干什么”的要求，制定一個廉潔風險防控的工作計劃表，明確干哪幾件具體事情、誰來干、什么時間完成、干到什么程度、需要提交什么成果等。例如，福建中煙在推進這項工作時，制定的《全面推進機關廉潔風險防控工作實施方案》中就明確了上述內容。

以上三個基本問題如果都明確，可以說策劃環節基本成功。這三個基本問題都需要在制度或會議紀要上進行規定，如果沒有制度或會議紀要的規定與約束，廉潔風險防控工作可能就變成一陣風，或成為拍腦袋式的工作，出現“領導重視就抓一抓，領導不重視就松一松”這一現象，工作就難以持續。

二、廉潔風險防控之實施環節——D

在工作計劃表制定相對科學完善的情況下，廉潔風險防控的實施環節就比較簡單了：就是按照工作時間表的要求，依據規定的流程與制度進行實施。

在國有企業全面推行廉潔風險防控工作中，因該項目持續時間很長且同時涉及的部門較多，為了保障工作按時推進、整體推進，有必要將工作進行階段劃分并且還要注重督促各部門按時完成相應階段任務。例如，在2016年機關全面推行廉潔風險防控工作期間，我們將工作劃分為四個階段，每個階段都有明確的工作任務和完成時間節點，每個階段結束后，領導小組辦公室都會組織評審各部門完成情況，確認完成后才進入下一階段。這樣安排，能夠讓歸口部門把握住工作的整體進度，嚴格按照方案要求按時保質完成各階段工作任務，確保廉潔風險防控工作的穩步推進和順利實施。

同時，廉潔風險防控工作的各個不同工作事項應該有不同的工作流程，比如查找廉潔風險點有查找廉潔風險點的流程，評價風險等級有評價風險等級的流程，而且這些流程應該以工作標準、作業指導書或表單等形式給予固化，以確保執行不走樣。

因此執行環節的重點就是對執行過程進行規范與約束，簡單地說就是按照策劃要求不折不扣地執行。

三、廉潔風險防控之檢查環節——C

檢查環節包括過程檢查和動態評審兩個方面，是整個廉潔風險防控工作承上啟下的重要環節。過去有些單位的廉潔風險防控工作為什么沒能形成長效機制？很重要的一個原因就是對于廉潔風險防控工作的檢查環節沒有進行有效的規范與約束，導致對廉潔風險防控工作抓得緊不緊、抓得好不好、是真抓還是假抓沒有進行有效的測量與評價，結果就導致廉潔風險防控工作“轟轟烈烈走過場，認認真真搞形式”。

以福建中煙為例，在建立起廉潔風險防控體系后，通過檢查考核和動態評審兩個方面來促進工作落地：一是年度省公司機關績效合約和直屬單位黨風廉政建設責任制考核辦法中，增加“廉潔風險防控情況”考核指標，每年初定期對機關各部門和各直屬單位開展考核檢查。二是每年底開展體系動態評審，針對廉潔風險防控的新形勢、新情況、新問題，應用“計劃、執行、檢查、修正”PDCA管理方法，及時調整部門風險點內容、風險等級，完善防控措施，對廉潔風險防控體系進行系統化、動態化的管理。

四、廉潔風險防控之改進環節——A

改進環節，就是要對檢查過程（C環節）中發現問題和輸出的改進提升舉措進行處理。

廉潔風險防控的改進方向應從上個環節（C環節）的檢查考核和動態評審中發現的問題出發，從兩個方面進行：一是針對廉潔風險防控體系的改進，指的是要審視已有體系中風險點是否識別到位、風險點等級是否評價到位、防控措施是否制定完善等；二是針對廉潔風險防控工作本身的改進，指的是在推行廉潔風險防控工作過程中的方法是否恰當、員工是否會抵觸等。

（一）針對廉潔風險防控體系的改進。

針對廉潔風險防控體系的改進，輸入來源于C環節的動態評審結果，沒有嚴謹、科學、客觀、準確、及時的動態評審就不會產生有效的改進。因此，在動態評審過程中，應定期組織有關部門對運行期間的廉潔風險防控體系進行認真有效的評審，針對體系運行過程出現的新形勢、新情況、新問題，及時調整各部門風險點內容、風險等級，完善防控措施，增強體系的適應性和生命力。

（二）針對廉潔風險防控工作的改進。

針對廉潔風險防控工作的改進，就要從這項工作的“PDCA”全過程入手：P環節的改進主要圍繞廉潔風險防控工作策劃輸入是否充分、策劃重點是否突出當前工作重點、工作計劃安排是否科學合理、成果或成效要求是否具體明確等方面實施改進。D環節的改進主要圍繞流程是否科學合理、執行標準是否明確等方面實施改進。C環節主要圍繞檢查考核主體是否公正客觀履職、檢查考核對象是否覆蓋到位、檢查考核重點是否突出、檢查考核方法是否適宜得當、檢查考核周期是否合理等幾個方面實施改進。A環節本身也有改進，主要圍繞改進是否可持續、改進是否針對檢查考核和動態評審結果、改進是否可制度化流程化、改進方法是否適宜得當等方面來進行。

廉潔風險防控永遠在路上，而應用PDCA的思想與方法構建這樣一套工作機制和相應的制度，增強制度的可操作性，使得制度長期管用，使廉潔風險防控工作能“虛功實做”。同時，PDCA思想與方法運用使得該套工作機制具有自驅動、自循環、自適應的特點，更能強化制度的剛性運行，能不斷使干部自覺履職盡責，不斷促進國有企業防范廉潔風險的常態化和長效化。

參考文獻：

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