高校知識產(chǎn)權管理存在的問題及應對策略

摘 要 高校已成為我國知識產(chǎn)權產(chǎn)生的重要源頭。但目前高校知識產(chǎn)權管理中存在知識產(chǎn)權意識缺乏、專利質(zhì)量低、轉化率低、專門管理機構及人才缺乏等問題。這些問題由高校現(xiàn)有的科研模式、科研評價體系及科研政策導向等原因造成。高校應改革現(xiàn)有科研評價體系，設置專門的知識產(chǎn)權管理機構，并加強對廣大科研人員的知識產(chǎn)權教育。

關鍵詞 高校 知識產(chǎn)權 管理

基金項目：2017年湖南省知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施專項項目 “高校知識產(chǎn)權轉化服務地方經(jīng)濟建設研究”（項目編號：2017T2001G），化學國家級實驗教學示范中心（吉首大學）。

作者簡介：湯自軍，吉首大學科技處副處長，副教授，碩士導師，博士后，美國伊利諾伊大學、芝加哥大學訪問學者，研究方向：法經(jīng)濟學、知識產(chǎn)權。

中圖分類號：G647 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.326

一、高校知識產(chǎn)權管理存在的問題

（一）知識產(chǎn)權意識缺乏

作為科學研究與創(chuàng)新的高地，我國高校每年都產(chǎn)生大量的專利。但在廣大高校科研人員中，知識產(chǎn)權意識卻比較缺乏。雖然獲得專利授權的觀念已深入人心，但是很多高校科研人員對知識產(chǎn)權的本質(zhì)還缺乏理解。知識產(chǎn)權本質(zhì)上是產(chǎn)權的一種，是與有形物產(chǎn)權相對應的無形物產(chǎn)權。既是產(chǎn)權的一種，它就必然具有價值性、使用性與排他性，能夠給擁有它的權利主體帶來一定的經(jīng)濟利益，這也是為什么實踐中一個國家或一家企業(yè)把擁有的先進知識產(chǎn)權視為寶貴財富的重要原因。而目前在我國高校廣大的科研人員中，大多數(shù)人把專利授權當作科研工作的最終成果，而忽視專利的轉化與引用。知識產(chǎn)權的產(chǎn)權本質(zhì)沒有得到體現(xiàn)。

（二）專利質(zhì)量低

目前，我國高校產(chǎn)生的眾多專利中，優(yōu)質(zhì)專利所占比例比較低。所謂優(yōu)質(zhì)專利，是指專利本身擁有較高的科研價值與市場價值，能夠帶來較大的技術突破和經(jīng)濟效益。國家知識產(chǎn)權局2015年統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，在當年高校授權的發(fā)明、實用新型、外觀設計三類專利總量中，技術含量與創(chuàng)新性最強的發(fā)明專利只占17.6% 。同時，高校專利申請與授權比率也較低，國家知識產(chǎn)權局數(shù)據(jù)顯示，從1986年至2015年，在這近20年間，高校專利申請與授權比率只有52.1% 。這意味著高校有近一半的專利申請沒有獲得國家授權。這從另一個側面反映出高校產(chǎn)生的專利質(zhì)量較低。

（三）專利轉化率低

國家建立專利制度的初衷是通過授予專利權人以獨占權，鼓勵其在生產(chǎn)實踐中進行轉化，從而推動社會科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力水平的提高。因此，專利轉化才是專利授權的最終目的。而當前雖然我國高校每年產(chǎn)生大量專利，但是專利轉化率卻比較低。國家知識產(chǎn)權局2014年數(shù)據(jù)顯示，與當年企業(yè)68.6%的專利轉化率比較，高校的專利轉化率只有9.9% 。這說明高校產(chǎn)生的大部分專利僅停留在“權利憑證”階段，離真正在社會實踐中發(fā)揮推動創(chuàng)新與社會生產(chǎn)力的根本目的還相去甚遠。

目前，我國高校有近80萬專業(yè)科研人員，國家現(xiàn)有的70%的重點實驗室設立在高校，每年高校幾乎承擔了一半以上的各類國家科研項目。但實踐中高校產(chǎn)生的專利經(jīng)由轉化而獲得良好社會經(jīng)濟效益的例子卻并不多。這也是高校專利轉化率較低的一個具體體現(xiàn)。

（四）知識產(chǎn)權管理機構設置及專業(yè)人才缺乏

目前，雖然高校產(chǎn)生的專利在整個國家的專利總量中占據(jù)了舉足輕重的地位，但實踐中高校在知識產(chǎn)權管理機構的設置及專業(yè)管理人才的配備上卻嚴重缺乏。

目前，在我國高校中，除了一些科研實力較強、專利數(shù)量較多的重點大學在學校層面設置有獨立的知識產(chǎn)權管理機構外，全國大部分高校都沒有設置獨立的知識產(chǎn)權管理機構，而是將知識產(chǎn)權管理職能及相關業(yè)務納入到科研管理部門中。

同時，高校中從事知識產(chǎn)權管理的專業(yè)人才也嚴重缺乏。知識產(chǎn)權管理是一個多專業(yè)知識融合的復雜流程，需要其管理人員具備多學科的專業(yè)知識，包括但不限于科學技術知識、法律知識及商業(yè)知識。

因此，從事知識產(chǎn)權管理的人員必須是復合型人才，最好是科學、法律及經(jīng)濟的復合背景。這也是為什么發(fā)達國家高校中通常配備專業(yè)的知識產(chǎn)權律師從事知識產(chǎn)權管理與服務的根本原因。

二、高效知識產(chǎn)權管理存在問題的原因分析

（一）高校現(xiàn)有科研模式造成專利質(zhì)量較低

首先，目前我國高校普遍采用同學科、同方向科研人員組成課題組的方式開展科研活動。此種模式造成各科研團隊通常規(guī)模較小，研究能力有限，團隊之間合作較難。這就使高校無法集中優(yōu)勢資源在重大領域進行創(chuàng)新性突破，由此必然無法產(chǎn)生高質(zhì)量的專利。

其次，我國傳統(tǒng)的科研思維是“引進、消化、吸收與創(chuàng)新”的思維模式。在這樣的思維模式指導下，高校科研活動創(chuàng)新動力不足，大量科研工作僅停留在對國外現(xiàn)有技術的簡單模仿及部分改善上，很難做出高質(zhì)量專利所需要的原創(chuàng)性工作。

（二）高校科研評價體系及科研政策導向造成專利轉化率低

首先，在高校科研工作考核指標設置上，重數(shù)量而輕質(zhì)量，重形式而輕應用，這種情況在專利指標考核中體現(xiàn)得尤為明顯。例如，教育部《中國高校學科評估指標體系》就把專利數(shù)量作為考核的指標，而忽視對專利轉化應用的考核。

其次，各類科研項目申報與結題政策中，通過項目研究所獲得的專利數(shù)量是影響項目是否能夠立項與結題的重要因素，而不關注專利的轉化應用。

再次，高校專利獎勵資助政策重專利數(shù)量、輕轉化應用。目前，為了在各種考核評估中取得更好的名次，各高校紛紛制定了有關科研成果的獎勵與資助政策。具體到專利申請上，各高校通常都會事前對專利申請費進行全額補貼，事后對授權專利進行獎勵，而并不關注專利是否在實踐中得到轉化應用。這樣的政策導致實踐中高校科研人員在專利申請時沒有成本約束，只計數(shù)量而不管質(zhì)量，并且在獲得專利授權后，由于沒有相關政策激勵，便將專利證書“束之高閣”，使專利淪為“躺在證書上的權利”，而沒有發(fā)揮專利應有的促進社會創(chuàng)新與生產(chǎn)力的功能。

（三）利益動機缺乏造成高校知識產(chǎn)權管理機構設置與專業(yè)人才缺乏

如前所述，目前國內(nèi)除了極少數(shù)重點大學外，全國大部分高校均沒有設置獨立的知識產(chǎn)權管理機構。這一方面可以歸因于有些高校對知識產(chǎn)權工作重視不夠，而另一個更重要原因是知識產(chǎn)權管理部門缺乏利益動機。

首先，目前高校知識產(chǎn)權管理機構無論是獨立設置，還是內(nèi)設于科研管理部門，通常并不參與專利轉化的利益分配。而專利轉化本質(zhì)上是一個商業(yè)盈利行為，由于并不參與利益分配，高校知識產(chǎn)權管理部門缺乏設置獨立機構的積極性。實踐中，體現(xiàn)為高校知識產(chǎn)權管理部門目前的工作職能非常單一，通常只包括制定管理政策，統(tǒng)計專利數(shù)據(jù)與簡單的行政管理工作，而不重視專利的轉化應用。

其次，由于不參與專利轉化的利益分配，高校知識產(chǎn)權管理工作崗位也就無法吸引具有技術、法律與經(jīng)濟多學科背景的高層次復合型人才來高校工作，從而導致高校知識產(chǎn)權管理專業(yè)人才缺乏的現(xiàn)狀。

三、高校知識產(chǎn)權管理存在問題的應對策略

（一）加強知識產(chǎn)權教育，明確知識產(chǎn)權屬性

首先，高校應在廣大科研人員中開展以知識產(chǎn)權為核心內(nèi)容的各種宣傳教育活動，通過專題講座、演講、征文以及多媒體宣傳的方式，在廣大科研人員頭腦中牢固樹立知識產(chǎn)權意識，使廣大科研人員對知識產(chǎn)權價值形成最廣泛的認同。

其次，應明確知識產(chǎn)權的產(chǎn)權屬性，發(fā)揮其作為產(chǎn)權應有的經(jīng)濟杠桿的撬動作用。在知識產(chǎn)權管理中，如何將專利形成的技術優(yōu)勢轉化為經(jīng)濟優(yōu)勢是提高高校專利質(zhì)量，促進專利轉化的關鍵。高校應正確評估專利的無形價值，依據(jù)國家法律、法規(guī)，制定相應的管理制度，賦予權利人以適當?shù)慕?jīng)濟利益。使知識產(chǎn)權回歸產(chǎn)權的本質(zhì)。

（二）改革高校科研評價指標體系

首先，在構建高校各類評價體系時，建議不能僅僅注重專利數(shù)量，應該把專利轉化產(chǎn)生的價值及服務社會的情況作為重要指標。從而將高校專利工作的重點由過去只關注專利申請與授權數(shù)量轉向專利質(zhì)量及專利轉化。

其次，在制定各級科研項目指南時，要對專利考核指標進行優(yōu)化，尤其是對那些能夠產(chǎn)生轉化價值大、市場前景好的專利的科研項目要優(yōu)先立項。同樣，在項目申請結題時，也應不僅注重專利的數(shù)量，還要考核專利轉化服務社會的情況，對那些已在生產(chǎn)實踐中產(chǎn)生積極經(jīng)濟效益與社會效益的項目應優(yōu)先結題。

再次，改革專利申請資助體系，建議將當前對專利申請費全額資助的方式改為分階段資助方式，即在進行資助時，綜合考慮專利質(zhì)量、專利轉化前景等各項指標，可對申請費事前進行部分資助，而重點資助后期專利的轉化實施。

（三）設立獨立的知識產(chǎn)權管理機構

為提高專利質(zhì)量，促進專利轉化，高校應設立獨立于高校科研管理部門的知識產(chǎn)權管理機構。該機構不僅具有管理專利的職能，更為重要的是還應具備促進專利轉化的職能。在運作模式上，有關專利轉化的工作應采取市場化的模式進行運作，即采取項目負責制，項目人員的薪酬與專利轉化產(chǎn)生的市場價值緊密相關，從而為項目工作人員從事專利轉化提供激勵。在分配方式上，應在學校、知識產(chǎn)權管理機構、發(fā)明人三者之間建立合理的分配機制，尤其是要考慮知識產(chǎn)權管理機構應有的專利轉化激勵。這方面可學習發(fā)達國家高校的有益經(jīng)驗，如處在硅谷的斯坦福大學就設有獨立的技術許可辦公室，該機構可從專利轉化收益中先期獲得15%的管理費 ，然后再與學校、發(fā)明人共同分享剩余收入。通過構建這樣合理的分配機制，從而激發(fā)知識產(chǎn)權管理機構提高專利質(zhì)量、促進專利轉化的積極性。

注釋：

數(shù)據(jù)來源：國家知識產(chǎn)權局《2015年專利統(tǒng)計年報》.http：//www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201512/t20151231_1224068.html.

張彥坤.高校知識產(chǎn)權運營驅動模式研究.科技進步與對策.2017（7）.

數(shù)據(jù)來源：《2014年中國有效專利年度報告》.http：//www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201512/P020151231619398115416.pdf.

齊琳琳.論創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略下高校知識產(chǎn)權管理體系的構建.湖北社會科學.2016（10）.