高等學校黨風廉政建設考核指標體系研究

侯林　段鳳霞

摘要：在我國高等教育發展面臨的新形勢下，圍繞“四種形態”監督執紀，把紀律和規矩挺在前面，是高校紀檢監察工作“三轉”的又一次深化，為監督執紀工作避免“只見樹木、不見森林”指明了方向。文章以北京青年政治學院的監督執紀工作開展的方式及存在的問題出發，通過對調查數據的整理分析，初步建立高校紀委監督執紀工作評價體系，并基于AHP層次分析法構建了相關評價模型。

關鍵詞：高等學校；監督執紀；工作評價；層次分析法

多年來，高等學校紀委監督執紀工作堅持“教育是基礎，法制是保證，監督是關鍵”的方針，突出監督執紀問責，扎實開展工作，積累了不少好的經驗，收到了一定的成效。但考察現階段高校紀檢監察工作的現狀，也存在著一些不容忽視的問題。近年來，高校在基建工程、物資采購、自主招生、科研經費等方面不時出現的違紀違法案件，嚴重損害了國家高等教育機構的聲譽。中國社科院發布《社會藍皮書》中也指出，高校已成為腐敗犯罪新的高發區①。從中紀委通報的案件看，近年來高校違紀違法案件勢頭不減，大案要案居高不下，紀檢監察機關監督執紀的形勢依然嚴峻。

“四種形態”是對紀委履職理念的重大創新，是深化“三轉”的方向引領②。今年以來，北京青年政治學院紀委圍繞“四種形態”，突出抓早抓小，勇于揭短亮丑，敢于動真碰硬，提高監督執紀問責實效，在踐行“四種形態”上取得了一定心得。同時，在工作中也遇到一些難點阻力，亟待我們在今后工作中加以解決。

一、北京青年政治學院“四種形態”工作開展情況

近年來北京青年政治學院紀委認真貫徹上級精神，緊緊圍繞監督執紀“四種形態”理清執紀工作思路和優化執紀方式，使紀律的“高壓線”貫穿教育教學工作中并發揮作用，做到“紀在法前、紀比法嚴”。

（一）建立“咬耳扯袖”、“紅臉出汗”的常態性舉措

北京青年政治學院黨委把履行全面從嚴治黨和黨風廉政建設主體責任變成一種行為自覺和行動習慣，把嚴明紀律作為日常監督的重要內容，努力營造“在紀律約束下有所作為”的氛圍。一方面，樹立底線思維，把嚴明紀律體現在對干部的日常教育和監督管理中，結合學院工作實際、充分利用“領導上黨課”、“制度宣講”等平臺，注重提升黨員干部的黨性意識和組織紀律意識，在全局上下營造出守紀律、講規矩的良好政治氛圍。針對紀律教育重領導干部輕普通黨員的狀況，對全體教職工開展紀律教育，使教育不落“死角”，達到讓紀律成為每名黨員干部心中“帶電的高壓線”。另一方面，健全完善談話提醒機制，針對苗頭性、傾向性問題提出具體處理措施。特別要充分發揮約談提醒、民主生活會兩種工作方法的作用。約談提醒既是救治，也是警示，要通過常態約談、警示約談、誡勉約談等多種方式，對苗頭性問題當面嚴肅批評。此外，學院黨委還在提高民主生活會質量上下功夫，進行“點題式”批評與自我批評，把問題講清楚，提高認識，適時作出制度安排，讓咬耳扯袖、紅臉出汗成為常態。

（二）建立健全“抓早抓小”、“小病早治”的工作機制

一方面，關口前移，著重梳理風險點。學院黨委結合學院機構設置，針對人、財、物等重要資源配置以及與師生切身利益相關的重點領域，按照“職權法定、權責一致”原則，確定了人事、教務、科研、財務、審計、總務基建等15個部門為重點單位，開展“兩表一圖”即廉政風險職權清單、廉政風險防控表和廉政風險流程圖的編制工作。延伸監督觸角，對各領域發現的苗頭性傾向性問題，及時提示風險點，通過約談、函詢、誡勉談話等方式咬耳扯袖，指出問題危害，提出改進要求，把問題消滅在萌芽狀態，把踩到紀律底線的黨員干部拉回正軌。

另一方面，拓寬“小病早治”、“小節嚴治”的有效渠道。紀律能不能管住大多數，關鍵看抓早抓小的效果。首先，抓考核方式到位。調整紀律審查考核辦法，建立與“四種形態”相適應的考核機制，改變以信訪件查辦數量論英雄的做法，加大日常糾正違紀違規等“抓早抓小”內容的考核權重，為實現紀在法前提供制度保障。其次，抓手段到位，重點提高發現問題的精準度和整改問題的徹底性。最后，抓懲戒方式到位。合理運用紀律輕處分和組織處理措施，既要“罪罰相當”，又要“寬嚴相濟”，充分體現懲前毖后、治病救人。

（三）實現“以上帶下”、“同頻共振”的監督全覆蓋

學院黨委強化震懾、不敢、知止的氛圍，讓各級黨組織和全體黨員干部感到監督無時不在、無所不在。一是黨委主體責任落實到位。黨委及班子成員充分認識黨的領導不只是業務領導，更是政治領導，切實把管黨治黨的政治責任擔起來，對黨員干部常教育、常提醒、常監督。二是紀委監督執紀到位。紀委聚焦監督執紀問責，全力協助推進全面從嚴治黨。三是職能部門通力合作，黨委和紀委堅持唱好“主角”，組織人事、審計、宣傳等部門做好“配角”，各司其職、大力支持配合、協同作戰，切實強化執行力，形成覆蓋更廣、觸角更靈、監督更深、協作更暢的監督網絡。

（四）落實“真管真嚴、敢管敢嚴、長管長嚴”的要求

學院堅持“嚴”字當頭、細處著手、標本兼治。全面從嚴治黨，既需要全方位用勁，也需要重點發力。學院加大執行力度，保證紀律和規矩執行到位，向基層傳導全面從嚴治黨的政治壓力，對違反紀律的行為發現一起、查處一起，切實做到無禁區、全覆蓋、零容忍，在干部中營造“不敢”的氛圍，解決黨風廉政建設責任制落實層層衰減的問題。各級黨組織和黨員干部，勇于鐵面問責，喚醒責任意識，激發擔當精神，切實做到真管、敢管，及時地、積極地、果斷地在一些黨員干部觸碰底線前伸手把他們拉回來。學院黨委堅持嚴字當頭，做到真管真嚴、敢管敢嚴、長管長嚴，把嚴的要求貫徹到學院管黨治黨全過程、落實到學院黨的建設各方面。

二、構建高校紀委監督執紀工作成效評價指標體系原則

在高校紀委監督執紀工作成效評價指標體系的構建過程中，從指標體系框架的構建，到每一個細化的具體指標都要按照高校監督執紀工作的具體要求來進行梳理。對于高等學校紀委來說，監督執紀“四種形態”系統全面地對黨員干部不同程度違紀的問題提出了科學合理的處理原則，對處理的政治性和政策性提出了新要求。因此，構建高校紀委監督執紀工作成效評價指標體系時應把握以下三項原則：

（一）科學性、可操作性要強

指標體系的建立是為了可以更好的指導實踐，所以是否能夠從理論形式很容易的轉化為可以有效指導實際工作的能力或經驗，直接關系到評估指標體系的價值大小。這就要求整個指標體系當中的各個指標因素都要從高校的日常管理實踐中進行提煉，保證科學性和可操作性。

（二）在黨紀處分上釋放執紀必嚴的信號

在案件處理上，要始終圍繞中心、服務大局，立足個案情節、體現個案特點，綜合考慮違紀金額、違紀性質、違紀責任、違紀時間等提出恰當的處理意見，特別是對于不收手、不收斂，繼續頂風違紀的黨員干部從重或加重處理，體現“越往后執紀越嚴”的處理導向，與正風肅紀要求保持同頻共振③。評價指標體系也要注意突出執紀必嚴。

（三）適應抓早抓小的問責導向

監督執紀“四種形態”要求抓細、抓實，突出抓問責，單一的黨紀處分已不能適應這一形勢需要。為此，評價指標體系也要注意適應抓早問小的問責導向。在準確適用黨紀處分同時，要強化所在黨組織的主體責任意識，用足用好誡勉談話、通報批評、調離、降職、責令辭職、免職等組織處理建議權，做到優勢互補，綜合運用多種方式穩妥處理，適應監督執紀“四種形態”的問責導向，尋求最佳處理效果。

三、構建高校黨風廉政建設考核指標體系

（一）指標構建依據及其結構

1.指標構建依據

任何一套指標體系的構建都不能僅僅依照主觀愿望自行其是的進行設計，而必須在特定的理論基礎之上進行構建。在構建高校黨風廉政建設考核指標體系前，對紀委踐行監督執紀“四種形態”也必須進行洞察和深刻的剖析。

本文將“預防控制”、“監督執紀”兩個維度，作為開展評價分析的主要框架，并將這兩個維度作為準則層。每個準則層又包含若干個標準因子。準則層“預防控制”包括“制度體系”、“預防力度”、“教育力度”三個標準因子；準則層“監督執紀”包括 “監督力度”、“執紀力度”兩個標準因子。

2.指標結構

（1）預防控制

用C1表示，再將預防控制分為制度體系、預防力度和教育力度3個二級指標，分別用C1-1、C1-2、C1-3表示，在3個二級指標下又包括了17個三級指標，分別用C1......C17表示。

（2）監督執紀

用C2表示，再將監督執紀分為監督力度和執紀力度2個二級指標，分別用C2-1、C2-2表示，在2個二級指標下又包括了13個三級指標，分別用C18......C30表示。

由此得出高校黨風廉政建設考核指標體系結構，詳情見表1-1。

（二）各指標內涵

評價體系中各個指標用于反映高校黨風廉政建設情況及高校紀委利用“四種形態”監督執紀的基本情況，明確各個指標內涵，有助于加深對黨風廉政建設和“四種形態”的認識，準確把握監督執紀的關鍵要義，從而可以更好的提高工作效果。下面分別對評價體系中各個指標內涵給予解釋和說明。

1.制度體系主要是指高校制度體系的健全程度。很多違紀行為的產生是利用現有制度的欠缺或者薄弱之處④。制度健全并不僅僅是人們通常意義上所說的制度沒有漏洞，在某種程度上，制度缺乏激勵或者不被大家所認可，制度在執行過程當中原意發生扭曲或不被執行，都可能引起大量違紀行為的產生。

2.預防力度主要是從各項工作權力職責梳理的全面性、工作流程設計科學性水平、關鍵部門、崗位和環節腐敗預防風險管理機制的建設情況幾個方面進行考核。

3.教育力度。教育影響的是個人或組織的違紀動機。通過有效的教育，改變人們對于違紀的認知和態度，進而影響人們是否選擇違紀的行為⑤。教育力度主要是從對領導干部進行反腐倡廉教育、加強師德師風建設情況、對學術帶頭人的廉政教育情況、大學生廉政教育情況和對重要部門和人員開展廉政教育幾個方面進行考核。

4.監督力度主要是從干部人事管理監督情況、內部財務管理監督情況、科研經費管理監督情況、審計職能發揮情況、校務工作公開情況、廉政風險防范與業務工作結合情況和基建及物資采購管理監督情況七個方面進行考核。

5.執紀力度。執行紀律有兩個功能，懲戒和威懾。懲戒針對的是己發生了違紀行為的主體⑥。威懾針對的是潛在的違紀行為主體，使他們從違紀者必須受到懲戒中吸取教訓，或者由于害怕而不敢違紀。因此，有效地打擊可以弱化違紀動機。執紀力度主要是從信訪初查立比重、批評與自我批評開展情況、違紀行為進行輕處分占所有案件的比重、嚴重違紀行為進行重處分占所有案件的比重、違法案件移交司法處理比重、案件查處挽回損失比重六個方面進行考核。

四、高校黨風廉政建設考核指標體系評價模型設計

（一）用AHP法確定評價指標體系權重

通過AHP法確定評價指標體系權重，其分析步驟可分為：建立多層次的遞階結構、構建判斷矩陣、求解特征值及進行一致性檢驗、利用層次分析法確定各指標權重及一致性檢驗。

1.建立多層次的遞階結構

將復雜的問題分為各元素的組成部分，按照不同屬性把這些元素分為若干組以形成不同的層次。層次可分為目標層、準則層、措施層或方案層。同一層的因素從屬于上一層因素或對上層因素有影響，同時支配下一層因素或受到下層因素的影響。按照從屬、分配關系分組形成有序的遞階層次結構。

2.構造判斷矩陣

建立遞階層次結構后可以確定上下層之間的元素隸屬關系。通過兩兩比較判斷的方式確定每個層次中元素的相對重要性，然后用定量的方法表示，建立判斷矩陣。判斷矩陣表示針對上一層因素，本層與之相關因素之間相對重要性的對比，即隸屬于同一指標層的指標Ui（i =1，2，…，n）之間的相對重要性比較，構造的判斷矩陣U如表4-3所示：

aij表示指標Ui對于指標Uj的重要程度，aij>0（i=1，2，3，......，n；j=1，2，3，......，n），表示對于U而言Ui與Uj相對重要性的比值。本文中的aij值通過調查問卷方式，按照已經構建好的一級指標、二級指標和三級指標的對應關系和評價內容，由被調查者對指標進行兩兩比較，調查表見（附錄2）。

3.求解特征值及一致性檢驗

計算出某層相應因素對于上一層中某個因素的相對重要性的排序權值，判斷矩陣U對應最大特征值φmax的特征向量W，經歸一化處理后得出同一層中相應因素對于上一層中某個因素相對重要性的排序權值，這一過程稱為層次單排序。

上表1-4中，1，2階判斷矩陣總是具有完全一致性；當階數大于2時，CR為矩陣一致性指標CI與相同階平均隨機一致性指標RI之比，稱作隨機一致性比率。當CR<0.10時，則認為判斷矩陣的一致性可以接受，否則應對判斷矩陣作適當調整。

4.利用AHP法確定各指標的權重及一致性檢驗

本文所構建的高校黨風廉政建設考核指標體系是由2個一級指標、5個二級指標和30個三級指標構成的遞階層次結構，結構形式符合層次分析法的基本思想。為了分析需要的原始數據，設計了各級指標的相對重要性調查表見（附錄1），分別對同一層級下的不同指標之間的相對重要性進行調查。調查共選擇了研究腐敗治理與廉政建設或者是做過這方面相關課題的9位專家，共發放調查問卷9份，回收有效問卷9份。專家在確定各因素相對重要性的時候，既要憑借豐富的實踐經驗，還要運用一定的科學知識，是實踐經驗和專業知識相結合的產物⑦。通過對問卷處理得到一級指標、二級指標和三級指標的相對重要性矩陣及權重，如下表所示：

（二）構建高校黨風廉政建設評價模型

模糊綜合評價根據模糊數學的隸屬度理論把定性評價轉化成定量評價，用模糊數學的方法對受到多種因素制約的事物做出總體評價。該方法能定量地對高校黨風廉政建設工作的成效進行科學評價，為提高高校監督執紀工作的質量提供有價值的參考。主要分為以下幾個步驟：

1.確定因素集和評價集

評價目標是需要進行評價和解決的問題，評價因素則是影響評價目標，決定評價結果的因素。如果評價因素為n個，則因素集可以表示為：U={U1， U2， U3，...， Un}，其中Ui表示第i個評價因素。評價集是評價者對評價對象可能做出的各種評價結果的集合，如果評價結果為m個，則評價集可以表示為：V={V1，V2，V3，...，Vm}，其中，Vj表示第j個評價結果。模糊評價的目的是基于對所有影響因素的綜合考慮，從評價集中選出最佳評價結果。

2.建立權重集

由于各評價因素對評價目標的影響有大有小，所以在評價時要考慮不同因素所占的權重，各因素權重一般由專家評分得到。為反映各評價因素的重要性程度，需要計算每個評價因素的權重，建立對應因素集U的權重集A， A={a1，a2，...，an}，其中，ai表示第i個因素的權重，同時ai>0，且滿足 。

3.建立隸屬度矩陣

首先需要組織n名專家根據事先設定的評價集對評價指標進行評價，然后根據專家評價情況建立隸屬度矩陣。假設隸屬度用γij表示，則γij代表多個評價主體對某一評價因素在Ui，方面做出vi評價的可能性大小，表示第i個因素的隸屬度向量 并且滿足藝， n個因素的隸屬度矩陣為： 。

4.模糊綜合評價

利用模糊綜合評價反映所有因素對評價對象的影響，得出更符合實際情況的評價結果。基于權重集A和隸屬度矩陣R，構建模糊評價模型：

五、結論

高等教育直接牽涉到千家萬戶，更是對青年學生價值觀和人生觀的形成起著重大作用，因此，高校的清正廉潔關系到我國長遠發展問題。這就要求高校紀委要在監督執紀實踐中，把握運用好“四種形態”，把紀委的職責回歸到黨章的要求，聚焦監督執紀問責，體現紀律檢查的特質。喚醒全體黨員的黨章黨規黨紀意識，真正做到管黨從嚴、治黨有效。既要保持懲治腐敗的高壓態勢，強化不敢腐的氛圍，又要持續探索遏制腐敗的治本之策，形成不能腐、不想腐的機制⑧。本文通過結合定性和定量的研究方法，構建出了反映我國高校特點的監督執紀工作成效評價指標體系，以期對新形勢下高等學校紀檢監察工作的效果提供評價模型，更有效地促進高校各項工作的順利開展。

注釋：

①孫兆新.高校干部腐敗的心理透析及對策[J].北京師范大學學報，2013（5）：72-73。

②中共中央宣傳部.習近平總書記系列重要講話讀本[M].學習出版社、人民出版社，2016.

③尹曉敏.透明度、權力監督與高校腐敗治理[J].高等教育研究，2012（10）：20—24.

④吳宏超.“教育腐敗”的經濟學分析[J].江西教育科研，2006（8）：5.

⑤崇椿，許小亮.高校中腐敗現象研究綜述[J].江淮論壇，2007（4）：111-118.

⑥鄭利平.腐敗的經濟學分析[M].北京：中共中央黨校出版社，2000：78.

⑦王茂勝.《思想政治教育評價論》，中國社會科學出版社2006年版，第132-133頁。

⑧李香楓.高校紀檢監察部門落實“三轉”提高監督執紀問責能力研究[J] .甘肅理論學刊，2015 （4）：46-51。

參考文獻：

[1]孫兆新.高校干部腐敗的心理透析及對策[J]. 北京師范大學學報，2013（5）：72-73。

[2]中共中央宣傳部.習近平總書記系列重要講話讀本[M].學習出版社、人民出版社，2016.

[3]楊克瑞.中國高校的權力結構與監督模式[J].清華大學教育研究，2010（2）：84一87

[4]劉銀善.適應新常態，全面履行監督執紀問責職能[J].吉林師范大學學報：社會科學版，2015（4）：70-73.

[5]尹曉敏.透明度、權力監督與高校腐敗治理[J].高等教育研究，2012（10）：20一24.

[6]吳宏超.“教育腐敗”的經濟學分析[J].江西教育科研，2006（8）：5.

[7]崇椿，許小亮.高校中腐敗現象研究綜述[J].江淮論壇，2007（4）：111-118.

[8]鄭利平.腐敗的經濟學分析[M].北京：中共中央黨校出版社，2000：78.

[9]王茂勝.《思想政治教育評價論》，中國社會科學出版社2006年版，第132-133頁。

[10]李香楓.高校紀檢監察部門落實“三轉”提高監督執紀問責能力研究[J].甘肅理論學刊，2015 （4）：46-51。