以電子提單為視角看區塊鏈技術的應用與航運業的發展

摘 要 當前，互聯網技術發展迅速，區塊鏈技術的應用也在催促著航運業的發展與改革。電子提單自問世以來，對航運業整個貿易鏈條的效率提高了不少，一定程度上了降低交易成本和風險，提高了航運公司的服務品質。但是，法律地位的不確定、技術障礙等問題使其在發展的過程中也面臨著相當大的阻力。因此，本文將對電子提單的優越性以及應用障礙進行研究，并結合其發展現狀以及涉及到的法律問題提出相關的完善意見。

關鍵詞 電子提單 互聯網 區塊鏈技術 航運業

作者簡介：陳柏珩，中南財經政法大學，本科，研究方向：民商法。

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.156

一、相關概念

（一）電子提單的定義

電子提單，是指通過電子數據交換系統傳遞的有關海上貨物運輸合同的數據。電子提單與傳統的紙質提單有著巨大的差異，其是按照一定的規則組合而成的電子數據。其從生成到傳遞、轉交的過程中都是實行電子化的運行模式，省略了繁雜的文書處理工作。在具體運用的過程中，國際海上貨物運輸的各有關當事人可以憑密碼通過EDI進行電子提單相關數據的流轉，既解決了因傳統提單晚于船舶到達目的港、不便于收貨人提取貨物的問題，又具有一定的交易安全性，因而有著廣闊的應用前景。

（二）區塊鏈技術的定義

區塊鏈技術是一種互聯網數據庫技術，它通過分布式的方式達到集體維護一個加密的數據庫。簡單來講，就是可以將數據庫比喻成一本賬本，而將讀寫數據庫的行為看成記賬的行為，形成一種多人共同記賬的對賬機制。區塊鏈技術通過加密的方式來記載每一筆交易，保證信息的安全性。同時，允許貿易雙方在網絡上自行查看每一筆交易，使得貿易雙方的交易更加透明，而且人工反復錄入數據工作的減少也有利于降低交易成本。

當前，區塊鏈技術主要應用于金融領域，在航運業方面也只是開始涉及而已。目前很多國際航運公司都已經開始重視區塊鏈技術的應用，這項技術的開展與電子提單的應用也密切相關。但一直以來，電子提單的法律地位還尚未提到明確的確認，因其尚未取得與傳統紙質提單相同的法律地位，所以也使得這兩者在發展上都存在著一定的阻力。

二、電子提單的應用模式

當前國際上電子提單的主要應用模式有兩種，一種是CMI（Committee Maritime International）電子提單規則，另一種是Bolero（Bill of Lading Electronic Registry）提單規則。CMI電子提單規則主要是通過密鑰來完成電子提單的流轉。不過在該規則下，承運人扮演著極其重要的角色，每一次電子提單的流轉，都需要以承運人為中心，使得承運人的權責過重，因此在實踐中也存在諸多問題。而Bolero提單規則是通過建立權利登記中心，進而記錄交易中電子提單的流轉。相比CMI電子提單規則，Bolero提單規則的好處在于其有自身專門的登記機構，所有在其上的用戶都必須登記，同時，該規則也會為用戶提供特定的ID，保障用戶在交易過程中的信息安全，避免像在CMI電子提單規則中可能出現的承運人泄露商業秘密的現象。然而，這樣一種模式雖然解決了安全問題，但是使用該模式就得先成為其會員，再加上其服務的成本費用比較高，所以并不是所有人都可以接受這種模式。

近幾年，區塊鏈技術的發展與應用也帶動了航運業的發展。根據2017年奧緯咨詢的報告預測，利用區塊鏈技術縮短結算周期，每年可以節約100億至200億美元?？梢娫摷夹g若能與航運業緊密結合的話，將會給整個航運業帶來巨大的變化。不過航運業所涉及的節點多、流程比較復雜，再加上原有的應用模式根深蒂固，因此要促進該項技術在航運業上的應用還需要一段較長的時間。

三、電子提單的優越性

（一）有利于安全交易，降低風險

電子提單不同于傳統的紙質提單。傳統的紙質提單容易被仿造，而且其一般都為手工填寫，可能由于字跡被仿冒或者填寫誤差等原因產生諸多安全問題。而電子提單則不同，其在網絡上進行操作，使用電子密鑰來發起、更改、轉讓、存貯提單信息，避免提單被偽造、修改、丟失，從而能夠有效減少被他人涂改或偽造的現象，使交易安全得到切實保障，進而減少提單詐騙現象的發生。

（二）縮短單證處理和流轉的時間，提高效率

理論上，提單應比貨物更快到達港口，這樣收貨人才能夠及時地收貨。但是在具體實踐中，傳統的紙質提單一般都需要通過郵寄的方式寄出，經過多方流轉，最終才可以到達。而另一方面，由于航運技術的提高，而提單流轉速度的原地不動，導致貨物總是比提單先到達港口，阻礙了貨物的正常流轉，影響國際海上貨物運輸的正常貿易。因此，電子提單的出現，有效地解決了時間問題，縮短了單證處理和流轉的時間，使得貨物及時運輸，提高貿易的效率。

（三）有利于促進貿易，提升服務品質

電子提單服務的提供在很大程度上能夠便利承運人和托運人雙方，因此對電子提單服務商來說，這是一個很好的商機。電子提單不同于傳統提單一樣程序繁瑣，其電子數據無需重新錄入，可避免書面單證因分散制作而產生不一致的錯誤的現象。因此，電子提單的使用有利于程序的簡化，提升整個業務效率，減少錯誤。當前服務性行業發展迅速，電子提單的出現有利于提升航運業市場的服務品質，從而進一步促進整個航運業市場的發展。

（四）有利于節約成本，削減相關費用

當前國際海上運輸發達，經常涉及提單的流轉，在這一過程中，沒有哪一個環節是可以省略的，因此需要耗費大量的人力和物力。而電子提單可以在計算機上實現操作，利用相關程序重復進行，因此削減很多單證處理的費用，較傳統的紙質單證而言，極大地節約了成本。此外，區塊鏈技術在航運業上的應用也帶動了電子提單的發展，使原有的工作效率得到大大的提升，減少一系列瑣屑和繁重的紙質文書工作。

四、電子提單在現實應用中存在的障礙

相比于傳統紙質提單，電子提單的優越性明顯突出，再加上區塊鏈技術的應用，使得航運業的發展將迎來一次巨大的變革。但是，電子提單雖然在現實生活中為國際海上貨物運輸的發展提供了巨大的方便，其在現實應用中仍然存在著種種阻力。

（一）法律困境

1.國外立法現狀

雖然在很多國際規則和國際公約中，如《電子商業示范法》、《鹿特丹規則》、《國際海事委員會電子提單規則》等等都有規定電子提單的相關內容，有一些也已經承認電子提單的法律地位，比如《跟單信用證慣例》中第22條規定，“除非信用證另有規定，銀行將接受下述方法制作的單據為正本單據：（1）影??；（2）自動或電腦處理；（3）復寫?！钡蔷蛧叶?，有關于電子提單的國家立法少之又少。目前世界上只有澳大利亞、加拿大等少數國家以立法的形式承認電子提單的法律效力，其他大部分國家并沒有就這個問題進行完整的立法。因此，要進一步推廣電子提單的應用，還需要法律制度的進一步構建。

2.國內立法現狀

我國電子提單制度的發展較世界發達國家的電子提單制度仍有很大差距。雖然在我國實踐中EDI和電子提單已經有一定程度的應用，但是在法律上仍有不足。當前，我國關于電子提單的法律規定，除了《電子簽名法》和《國際海上集裝箱運輸電子數據管理辦法》這兩個，還有《合同法》第11條關于合同書面形式的規定中包括了數據電文這一種形式。但是關于電子提單的具體法律應用還尚存空白。我國《海商法》中關于提單的規定只適用于傳統紙質，對電子提單尚未提及。作為一個貿易大國，對于電子提單有關法律問題的進一步確認和完善是非常必要的，只有明確其法律地位，才能更好地使其運用于實踐當中，促進航運業更好地發展。所以總的來說，我國應該對電子提單相關的法律規范和制度方面進行探討和建構。

3.電子提單的物權憑證效力

傳統提單由于是紙質提單，因此在國際海上貨物運輸交易過程中能夠作為物權憑證在商業領域進行流通。誰手中持有提單，便能夠對貨物進行占有，也即通過提單之間的轉讓可以認定為貨物所有權的轉讓。這一流通性的特點使得提單具有物權憑證的效力。但是，電子提單并不像傳統提單一樣是有形的，其缺少像紙質提單一樣的有形載體。相反，電子提單的無形性和可以復制性導致提單當事人往往難以證明其所享有的權利義務，很可能給貿易雙方帶來交易上的信任風險。再加上很多國家的法律尚未明確電子提單的法律地位，因此，關于電子提單是否具有物權憑證的效力在學界上仍然頗有爭議。

4.電子提單在程序法上面臨的問題

雖然電子提單的物權效力存在多種爭議，但在現實生活中，電子提單的應用已經十分廣泛，在很多國際海上貨物運輸貿易中，電子提單扮演著重要的角色。但由此也給國際海上貨物運輸貿易糾紛的審判帶來了些許難題，比如電子提單的證據效力還有管轄權的問題。紙質提單由于其自身的有形性，因此在實務中作為證據也比較方便。而電子提單則不同。雖然我國法律有規定“電子數據”可以作為法定證據，但是，在實務操作中，如何去認定該電子數據的合理性、合法性、客觀性以及與案件本身的關聯性還缺少相關的法律規定。另一方面，電子提單一般涉及國際貨物運輸貿易，發生糾紛時各國最關心的便是本國的管轄權問題。如何去認定與電子提單有關的爭議的管轄權，是繼續沿用傳統的管轄權標準還是需要有新的標準還有待研究。

（二）技術障礙

1.網絡信息傳遞帶來的交易風險

電子提單是通過互聯網進行流轉和傳遞，因此其信號可能會意外丟失或遭破壞，進而導致電子提單無法按照預計的設想流轉至交易相對方手中。比如我們常見的黑客入侵、病毒入侵等等都會影響電子提單的進一步傳送。所以，一旦網絡系統出現故障而停止運行或者癱瘓，可能會對電子提單的使用者造成損失。而且，電子提單在互聯網領域流通的過程中也可能存在密碼被盜或者提單內容被修改的情況，造成貿易雙方交易的損失。所以，要進一步促進電子提單的發展，還需要在計算機信息技術中嚴加把關，才能確保其安全性。

2.專業技術人員的要求

傳統的紙質提單，不需要操作人員具有很高的專業性。但是電子提單的操作則不同，它需要相關人員既要通曉國際海上貨物運輸，掌握電子提單的操作規程，又要精通計算機業務，避免在使用電子提單的過程中出現一些技術問題而阻礙貿易的進行。所以人才的缺乏在一定程度上也阻礙了電子提單的發展。再加上當前區塊鏈技術的發展，懂得這一領域的人還少之又少，如何去運用這一技術促進航運業的發展，保障舊模式與新模式的對接仍然有待研究。

五、促進電子提單發展的相關建議

我國電子提單的發展還有一段很長的路要走，其是什么性質，應該如何進行法律規范，技術層次的問題應該如何進行改進仍然需要學界和社會相關人士的進一步探討。所以接下來將對我國電子提單的發展提出一點想法和意見。

（一）賦予電子提單以合法地位

當前學界有人主張在《海商法》中確立電子提單的法律地位，也有人主張重新制定有關電子提單的相關規則，以便其更好地應用到國際海上貨物運輸中。個人認為，可以先在《海商法》中對有關提單的概念予以補充，確認《海商法》中定義的“提單”也包括電子提單，即電子提單與以往書面單證具有同等的法律效力，賦予電子提單合法的法律地位。同時，收集和整理有關電子提單在實際運用過程中出現的問題，進行分析研究，可以參考《國際海事委員會電子提單規則》，再專門制定一部關于規范電子提單的法律制度，以促進其更好地發展，適應當前互聯網技術和區塊鏈技術的發展。

（二）應用模式的完善

技術的發展往往催生其他相關因素的改革。區塊鏈技術在航運業的應用需要電子提單的進一步完善和發展，同時電子提單的發展也需要區塊鏈技術的帶動。當前，丹麥航運巨頭馬士基已經完成首次區塊鏈實驗；商船三井、日本郵船和川崎汽船等14家日本企業也已經成立了基于區塊鏈技術的貿易數據共享平臺企業聯盟。不過區塊鏈技術在航運業上的廣泛應用還需要一段時間。盡管區塊鏈技術在航運業上被認為有改變航運業發展方向的可能，但是其在具體應用過程中還存在著社會公信力不足、暫且缺乏統一的標準以及與傳統航運業模式進行銜接等問題。所以要進一步解決上述問題，應該在具體的技術層面還有規劃上制定詳細的方案，才能夠更好地將該技術向實踐進行引進。當前我國在這一方面還尚無具體的應用實踐，所以我們更應該抓住此次機遇，主動探討和研究新模式。推動區塊鏈技術的應用和電子提單的發展，進而促進我國航運業的發展，為國家“一帶一路”的進一步實施提供強有力的支持。

（三）針對技術問題的保障

互聯網技術的普及雖然能夠節約各種人力和物力，提高了國際貨物運輸貿易的效率。但是，黑客問題、病毒問題等這些情況多少都難以避免。一旦網絡出現故障，可能會導致整個系統面臨癱瘓，進而使電子提單的流轉存在一系列的麻煩，進一步導致貿易中有關當事人財產的損失。所以一方面，需要培養一定的技術人員來解決這些技術層面的難題，保障有關系統的正常運轉；另一方面，貿易雙方也可以通過商業保險等形式來保障自己在交易中的安全，減少自己所遭受的損失。

六、總結

我國自改革開放以來，對外貿易不斷發展，近年來提出的“一帶一路”建設也需要航運業的進一步帶動。隨著互聯網技術的普及，提單的無紙化也會慢慢地推廣，而傳統的紙質提單可能也會在國際貨物運輸貿易中慢慢減少。區塊鏈技術的應用以及其與航運業的結合對我國而言既是一個契機，也是一個挑戰。所以，一方面，我們需要確立電子提單的合法地位，完善現有法律法規的不足之處，另一方面，還要提高互聯網技術水平，構建一個安全的網絡體系，保障電子提單的正常流轉。此外，我國還可以多參與相關國際貿易規則的設計，抓住契機，進而促進航運業更好更快的發展。

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