中國貿易便利化水平評價及分析

賀偉

內容摘要：近年來，貿易便利化在推動國際貿易進程的過程中作用突出。本文基于貿易便利化的定義，概括和借鑒學者們的研究成果，首先構建了具有規范性、全面性的貿易便利化評價框架，并采用層次分析法（AHP）對所選取的指標賦權，科學地評價了中國2007-2014年間的貿易便利化水平。結果表明，2007-2014年間，中國為提高貿易便利化水平做出了很多努力，貿易便利化水平呈穩步上升趨勢。基于此，本文分析造成該現狀的原因，給出相應建議。

關鍵詞：貿易便利化 層次分析法 評價框架

引言

改革開放以來，中國對外貿易取得的成就聞名遐邇。2013年，中國憑借超過4萬億美元的貿易總額，排名全球榜首位置，奠定了貿易大國地位。然而，金融危機使得全球貿易發展步履維艱，慶幸的是，在“貿易環境越便利，越有利于促進貿易的發展”這一點上，各國已達成了共識。世界貿易組織經過多輪談判，關稅壁壘已降到歷史最低水平，許多關稅和非關稅障礙已經減少或消除，極大促進了國際貿易的發展。鑒于世界各國對關稅減免所做出巨大努力的現狀，想要進一步調整關稅的空間愈來愈小。孫林等（2013）指出，關稅壁壘以外的其他貿易壁壘引起了世界各國的普遍關注，并認為這是一種“看不見的貿易非效率”。佟家棟等（2014）認為，通過采用相關措施，如減少貿易成本、改進程序等，提高便利化程度能夠促進國際貿易投資的發展。總而言之，要想進一步提升國際貿易量、推動國際貿易的發展進程，貿易便利化將成為繼貿易自由化后促進世界貿易的一條主要路徑。

那么，近年來中國貿易便利化的程度如何？是否有進一步提升的空間？哪些方面是需要重點改善的？基于此，本文首先建立了全面、科學的框架用以評價中國2007-2014年間的貿易便利化程度，并著重分析形成這種現狀的原因，最后就如何進一步提高其程度給出相關建議。本文的研究對增加中國貿易流量、推進世界貿易的發展具有重要現實意義。

文獻綜述

（一）貿易便利化的定義

迄今為止，關于貿易便利化的定義，學術界尚未形成統一標準，但總體認為，其是指在國際出口貿易過程簡化程序、節省人力物力資源、減少貿易成本，進而增加企業國際競爭力。世界海關組織認為貿易便利化與其任務相關，即“協調和改進通關手續，增強管理效力和效率”。國際商會聚焦在邊境上的流程和手續，如準備海關和貿易單證、報關手續、邊境控制和放行。世界貿易組織認為其是指貿易交涉中重點關注的邊境上的管理流程。

（二）貿易便利化框架的建立及其評價

對該框架的構建，大多學者借鑒威爾遜等（2003）的基本理念，即采用各國的海關、制度、電商環境和港口效率四大指標。曾錚等（2008）將該框架分為電商、征稅、規制環境、口岸效率和商務人員流動五大指標，并采用AHP對各個指標賦權，評價了目標國的貿易便利化程度。張曉靜等（2015）參照世界經濟論壇構建的框架，將進入市場難易程度、物流和關口設施、商業環境邊境管理力度等四大指標納入到所建立的框架中，來獲得目標國貿易便利化指數。朱劍冰等（2015） 以關口效率、關稅背景、基礎設施及服務、通信技術、商務境況五大指標、33個二級指標來構建貿易便利化程度評價體系，采用AHP分別計算出各級指標所占的權重。

總的來說，學者們對于貿易便利化測評體系的構建大多考慮到4-5個一級指標，從數量方面來說是夠的，但缺乏統一性、規范性及科學性。此外，由于現代社會的高速發展不可能離開金融行業的發展，本文將金融行業的某些重要影響因素加入到指標當中有相當大的說服性和創新性。物流運輸在國內外貿易中作用明顯，將物流運輸效率加入到指標當中也是本文構建貿易便利化體系的創新點之一。

貿易便利化體系構建

（一）貿易便利化框架的建立原則

評價框架的指標不是“越多越好”，也不是隨機選取某些指標進行整合，而是要遵循科學、系統的原則。

科學性原則。充分借鑒以往學者、國際組織對于該評價框架的定義，整理不同觀點，選取能夠客觀反應現狀的指標。權重的分配更要采用科學的賦值方法，以求準確、全面的展現各國的貿易便利化水平。

可獲得性原則。框架的建立并不是簡單的添加，建立評價框架時，所采用指標的數據獲取難易程度影響重大。為了比較容易獲得數據，采用的指標要較為常見、簡單與可處理化。

系統性原則。貿易便利化包含的內容較多且覆蓋范圍較廣，在采用指標時必須考慮其系統性。在選取和分配指標時，盡量考慮評價框架的層次和結構，使整個評價框架的結構富有層次感。

（二）貿易便利化指標的選取與數據說明

本文分析、整理和借鑒了前人的研究，選取口岸及運輸效率、邊境管理、規制環境、金融與電子商務環境四個一級指標，具體內容如表1所示。

（三）評價框架中指標的含義

運輸及口岸效率衡量一國海、陸、空交通運輸、港口基本設施的質量以及與此相關的效率（包括設施和人力效率）。邊境管理主要衡量一國的邊境出入效率。規制環境評價的是一國政策環境透明度的大小與規范性。金融及電子商務用來衡量一國金融環境和互聯網設施的現狀，以及利用這些條件促進經濟貿易發展的效率。

對數據來源的說明，原始數據是通過以下方式處理：

（1）

對于某些指標如“海關手續負擔”、“貿易壁壘盛行程度”等，其數值越高表明情況越差，則：

（2）

有了以上處理，所選取數據都是越大表示情況越好。

貿易便利化程度評價方法

（一）層次分析法簡介

構建貿易便利化測評體系，首先就是要篩選出對其產生較大影響的因素，根據權重值的大小來判斷各指標對貿易便利化影響程度的大小。層次分析法（AHP）具有主觀賦權的特點，本文采用AHP對各個指標進行賦權，賦權的步驟是：

首先構建具有層次性框架，確定所要評價的目標項、涵蓋的中間指標、備選方案。

其次比較每兩個中間指標的重要程度。若前者相對于后者分別處于相同重要、略微重要、比較重要、劇烈重要和極端重要的位置，則取值1、3、5、7、9，此外2、4、6、8為相鄰重要性的中間值。

計算出各級指標的權重，保障這些數值能夠通過一致性檢驗。一致性檢驗與權重的確定是同步的，一致性檢驗通過與否表明權重值合適與否，若權重值不合適，需要重新確定各權重值。

（二）確定權重

如表2所示，本文根據中國2007-2014年間各級指標數據，結合其權重，即用各二級指標與對應的權重乘積之和測算出年度貿易便利化程度（TFI）。

中國貿易便利化發展情況分析

TFI從0.1878到0.5703，在2013年TFI達到最大，為0.6817，中國的貿易便利化發展穩定。其中，2010年及2013年漲幅較大。下面具體分析各指標的變化情況，探究中國這幾年的貿易便利化發展情況。

（一）口岸及運輸效率

總的來說，該指標較其他指標對貿易便利化影響最大。2007-2014年間，該指標漲勢明顯，數值從2007年的0.0236躍升至0.4319，尤其是2010年增幅最大。2014年該指標同比上升了7.49%。港口基礎設施條件是港口進行生產的直接載體，中國近年來加大對口岸和交通基礎設施的建設力度，旨在進一步提高貿易便利化水平，并取得了可喜的成績。首先，2007-2014年間，中國沿海地區港口重點貨物吞吐量從3.88億噸變化為7.70億噸。其次，全球排名前100的集裝箱港口中，中國占據了十個以上的席位。此外，2007年鐵路、公路營業里程分別為7.97萬和358.37萬，2014年該數字變為11.18萬和446.39萬公里，增幅高達40.27%與24.56%。中國為進一步促進國際方面貿易的便利，國際航線線路長度由104.74億公里增加為176.72億公里。中國對港口和交通基礎設施不斷投入，逐漸建立了便捷、高效的物流服務系統。這種物流服務系統包括物流設施的建設（包括港口泊位群、機場樞紐、集疏運網絡）。

（二）邊境管理

中國在邊境管理數值最大的是2008年，為0.173，在2011和2014年該數值為0，并不是在此期間中國在邊境管理方面毫無建樹，僅表明這兩年該指標數值是最小的。2007年，中國海關實施便利通關措施，實現了對出入境運輸工具、貨物的風險識別和有效處置，在確保有效監管的同時，切實便利了貨物通關。緊接著，中國實施了《海關企業分類管理方法》，可將其視為中國企業信用認證體系（AEO）。中國還實施了一系列貿易運輸安全監督管理措施，在貨物運輸車輛中安裝全球定位系統，可以實時監督控制運輸貨物車輛的路線和位置。此外，中國海關還實行信息化建設、單一窗口、經認證的供應鏈等措施，大力保障了貿易物流安全。

（三）規制環境

2007-2014年間，規制環境得分值整體波動幅度較小，最高值、最低值分別為0.18901和0.0233，表明中國在該指標的改善是穩步發展的。中國在加入WTO后，不斷制定、修訂和完善各項法律法規，以適應不斷變化的新形勢和新環境。中國重視和加強政策透明度建設，確保相關政策信息能夠及時公布。入世后，中國商務部成立了通報咨詢中心，專門負責WTO實務的咨詢與通報。中國簽訂了多個自由貿易協定，旨在最大化解決各種貿易爭端。此外，中國一直在反腐倡廉方面加大力度，近幾年為中國推動管理制度與政策透明化、合理化作出了巨大貢獻。

（四）金融及電子商務環境

近年來，中國加強金融風險監測和評估，開展重點領域風險排查和防范，完善風險應對機制、妥善處置突發風險時間，加強金融穩定再貸款管理，不斷提高金融服務市場完備性和銀行貸款的便捷性，為貿易的進行提供便利條件。電商以其信息充分、便捷等特點，影響到各個產業商業的生產和交易方式。特別是2012-2014年間，中國電商市場交易規模穩步發展，分別為8.5萬億元、10.2萬億元、13.4萬億元。同時，跨境電子交易獲得了快速發展，2012-2014年間，中國海外代購總額從483億元增長至1549億元。不可否認，電商時代對經濟貿易的發展影響重大，逐漸成為經濟持續增長的重要動力。

結論與建議

（一）結論

中國雖然在近幾年來貿易便利化呈上升的趨勢，但速度較為緩慢，在有些方面還需進一步加大改善力度。物流運輸效率要進一步提升，政策透明度要提高，進一步引進吸收先進技術。

（二）建議

第一，口岸基礎設施是一國進行國際貿易的重要保障基礎，也是一國吸引經貿合作伙伴的核心競爭力。交通基礎設施質量的提升不僅會方便人民，也會對貿易的便利化產生重要的影響，良好的物流運輸條件會很大程度上促進貿易量的增加。中國應當繼續加大資金來建設交通、口岸基礎設施。

第二，在保證邊境安全的前提下，盡可能地使貨物出入境手續快速，減輕海關手續的負擔程度。各國之間繼續加強合作和談判，最大程度降低貿易壁壘。

第三，在國內，法律法規一般是進出口企業最希望改善的方面。在國際上，法律法規的透明和協調統一也是雙邊、多邊以及區域談判的重要內容，法律法規是否完善健全直接關系到貿易便利化海關程序等相關內容的實施效果。若想發展外貿業務、加強國際貿易合作，完善的法律法規和規制環境十分重要。

第四，金融行業能夠有效推動實體經濟良性發展，有力配置社會資源，保障國家經濟正常運行。企業在進行貿易時，融資難、資金少的問題難以避免。企業融資往往是依靠銀行業等金融行業，金融業的發展程度勢必會對一國的貿易便利化水平產生影響，進而改變在一國的貿易量。國家應通過加大物力和財力的投入來不斷完善金融系統。另外，現階段中國電商正處于大力創新和迅速擴張的時期，在促進傳統產業升級、拉動消費需求、發展現代服務業等方面起著“引擎”作用。中國通過加強組織保障、提高電子商務的公共服務和市場監管水平、加強電子商務法律法規和標準規范建設、完善多元化的電子商務投資機制、加快電子商務人才培養和國際合作等措施來發展對外電子商務。

參考文獻：

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