關(guān)于做好企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)踐和思考

魏營(yíng)杰

摘要：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是一種有效的預(yù)防腐敗工作機(jī)制。查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)、防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，也是不斷改進(jìn)企業(yè)管理的過(guò)程，能夠達(dá)到“以廉促管”的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。中國(guó)一拖按照“四五三三”工作方法，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控不斷深化，成效逐步顯現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險(xiǎn)；防控；“四五三三”；實(shí)踐

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是一種有效預(yù)防腐敗的工作機(jī)制。近年來(lái)，中國(guó)一拖大膽實(shí)踐，探索出了“四五三三”工作方法，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作內(nèi)容不斷深化，領(lǐng)域不斷拓展，覆蓋面逐步擴(kuò)大，成效逐步顯現(xiàn)。

一、處理好“四個(gè)關(guān)系”

（一）處理好查風(fēng)險(xiǎn)和找問(wèn)題的關(guān)系

排查風(fēng)險(xiǎn)是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基礎(chǔ)。實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，部分人員對(duì)排查風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不到位，“不愿查”“不敢查”現(xiàn)象不同程度存在。要解決這個(gè)問(wèn)題，必須要轉(zhuǎn)變思想認(rèn)識(shí)，正確處理“查風(fēng)險(xiǎn)”和“找問(wèn)題”的關(guān)系。廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查是對(duì)履行崗位職責(zé)、行使權(quán)力中可能存在的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，意在提醒工作中“少犯錯(cuò)”或“不犯錯(cuò)”，其客體是具有潛在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的崗位，而不是某個(gè)人。其次“查風(fēng)險(xiǎn)”不是簡(jiǎn)單查找已存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，更不是向所處某個(gè)崗位的某個(gè)人“尋事”找麻煩。

（二）處理好自己查和他人評(píng)的關(guān)系

自己查找風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)著個(gè)人覺(jué)悟和接受監(jiān)督的意識(shí)，是個(gè)人綜合素質(zhì)的外化。對(duì)查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)定，個(gè)人對(duì)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)意識(shí)要正確對(duì)待、虛心接受，根據(jù)所處崗位合理確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并在一定范圍進(jìn)行公示。要將自己查和他人評(píng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，自己查要積極認(rèn)真，他人評(píng)要客觀實(shí)在，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找得準(zhǔn)、查得實(shí)。

（三）處理好定措施和建機(jī)制的關(guān)系

定措施以個(gè)人為主，個(gè)人針對(duì)查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)其表現(xiàn)形式，制定具體防控措施，落實(shí)相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任人；建機(jī)制則是以單位為主，根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的特點(diǎn)和規(guī)律，建立各項(xiàng)規(guī)章制度，以制度形式規(guī)范工作流程和行為，從而減少不廉潔行為發(fā)生。制定措施主要針對(duì)的是自查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須要有一項(xiàng)措施，而健全機(jī)制主要針對(duì)的是整體工作，以制度形式規(guī)范工作。

（四）處理好抓防控和不廉潔的關(guān)系

廉潔風(fēng)險(xiǎn)“控”是措施 ，“防”是目的，與個(gè)人廉潔不廉潔沒(méi)有關(guān)系。要走出“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多等于不廉潔”的思想誤區(qū)，領(lǐng)導(dǎo)人員要帶頭查，認(rèn)真查。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)可能出現(xiàn)不廉潔問(wèn)題的必要防范，是組織對(duì)個(gè)人的負(fù)責(zé)。自查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多、防控措施具體，表示崗位很重要，同時(shí)也很危險(xiǎn)，并不意味著個(gè)人不廉潔，更加表明個(gè)人對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的高度重視，更加體現(xiàn)敢于和勇于接受監(jiān)督的自覺(jué)意識(shí)。

二、防范“五類風(fēng)險(xiǎn)”

（一）防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)

思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：思想消極，理想信念動(dòng)搖；作風(fēng)飄浮，脫離群眾；不思進(jìn)取，得過(guò)且過(guò)；鋪張浪費(fèi)，追求享受；以權(quán)謀私、以崗謀私、工作軟弱、作風(fēng)渙散等。加強(qiáng)思想道德風(fēng)險(xiǎn)的防范，一要抓好經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，二要加強(qiáng)教育培訓(xùn)，三要加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)。控制此類風(fēng)險(xiǎn)：正面激勵(lì)為主，批評(píng)教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強(qiáng)化。

（二）防范崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：“一崗雙責(zé)”履行不到位；利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取私利；獨(dú)斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為、亂作為或?yàn)E用職權(quán)等。加強(qiáng)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的防范，一要加大監(jiān)督檢查力度，二要嚴(yán)格按制度、按程序、按標(biāo)準(zhǔn)辦事，三要主動(dòng)接受群眾監(jiān)督，四要采取必要手段，及時(shí)糾正問(wèn)題。

（三）防范業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)務(wù)流程主要表現(xiàn)為：業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)存在的缺陷、執(zhí)行不力、評(píng)估衡量體系失缺和不能及時(shí)優(yōu)化而導(dǎo)致效果與目標(biāo)的偏離；核心業(yè)務(wù)工作流程不清晰、不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范，容易導(dǎo)致職責(zé)不清，推諉扯皮。加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)的防范，一要依法、民主、科學(xué)決策，二要建立健全經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)操作流程，三要信息傳遞、溝通順暢，四是運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段。

（四）防范制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：制度缺失或者制度操作性不強(qiáng)、執(zhí)行力下降，以及貫徹落實(shí)不到位；部門(mén)內(nèi)部、部門(mén)之間銜接制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成有效的常規(guī)化監(jiān)督措施等。加強(qiáng)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的防范，一要完善制度體系，落實(shí)現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度，二要規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，積極推行企務(wù)公開(kāi)，三要辦事公開(kāi)、進(jìn)行權(quán)力制衡，避免出現(xiàn)權(quán)力失控，四要不斷修正防控措施，對(duì)違規(guī)者嚴(yán)肅查處。

（五）防范外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因外在客觀原因而產(chǎn)生，主要表現(xiàn)為：管理、服務(wù)對(duì)象，或外部業(yè)務(wù)對(duì)象為了達(dá)到有利于自身利益的目的，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員、特殊崗位人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢(qián)交易”等嚴(yán)重后果。控制此類風(fēng)險(xiǎn)一般采取排查風(fēng)險(xiǎn)+預(yù)警機(jī)制+日常監(jiān)控。

三、筑牢“三道防線”

（一）前期積極預(yù)防

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取預(yù)防性措施。主要是立足于預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，注重事前防范，達(dá)到關(guān)口前移和預(yù)防問(wèn)題發(fā)生的目的。一要重視決策保障，加強(qiáng)四個(gè)控制。即，從機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)劃分進(jìn)行控制；從明晰領(lǐng)導(dǎo)人員及重點(diǎn)崗位人員授權(quán)批準(zhǔn)權(quán)限、程序進(jìn)行控制；從規(guī)范人員選聘程序、輪崗交流進(jìn)行控制；從檢查經(jīng)營(yíng)管理是否合法、合規(guī)及有效進(jìn)行控制。二要加強(qiáng)制度保障。制定各重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度，建立組織監(jiān)督、班子內(nèi)部監(jiān)督、職工民主監(jiān)督等互為一體的監(jiān)督體系。三要依靠教育保障。通過(guò)各種方式方法對(duì)員工進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，提高廉潔從業(yè)的自覺(jué)性。

（二）中期密切監(jiān)控

在前期預(yù)防的基礎(chǔ)上，通過(guò)信訪舉報(bào)、民主生活會(huì)、民主評(píng)議、定期自查和專項(xiàng)檢查、抽查等手段，發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息。一是利用述職述廉、民主生活會(huì)、民主測(cè)評(píng)等方式，有效監(jiān)控重點(diǎn)崗位人員的思想作風(fēng)和工作作風(fēng)。二是通過(guò)開(kāi)通網(wǎng)上信箱、公開(kāi)監(jiān)督舉報(bào)電話、及時(shí)收集員工意見(jiàn)等方式建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化監(jiān)控時(shí)效。三是定期對(duì)部分重點(diǎn)崗位進(jìn)行調(diào)整、輪換，防止權(quán)力過(guò)于集中。定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)整改強(qiáng)化。

（三）后期嚴(yán)肅處置

針對(duì)中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等措施，及時(shí)糾正失誤和偏差，避免廉潔風(fēng)險(xiǎn)演化為違紀(jì)違法行為。對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問(wèn)題，要對(duì)責(zé)任人指出存在的問(wèn)題及其危害，要求限期整改。對(duì)限期內(nèi)未改正的，進(jìn)行批評(píng)教育，強(qiáng)制其履行職責(zé)，并進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。被檢查對(duì)象誠(chéng)心接受批評(píng)、整改到位的，可以既往不咎；對(duì)整改不力、錯(cuò)誤繼續(xù)蔓延構(gòu)成違紀(jì)違規(guī)行為的，按照有關(guān)規(guī)定給予組織處理或紀(jì)律處分。

四、做到“三個(gè)結(jié)合”

（一）與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合

實(shí)踐證明，只有把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)工作融為一體，工作才會(huì)取得實(shí)實(shí)在在的效果。中國(guó)一拖緊緊圍繞企業(yè)中心工作和重點(diǎn)業(yè)務(wù)，針對(duì)各類廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)常提醒、持續(xù)監(jiān)督、加強(qiáng)防控，實(shí)現(xiàn)經(jīng)常性管理。根據(jù)實(shí)際情況的變化和工作的進(jìn)展情況，每年調(diào)整完善防控的重點(diǎn)和措施，使風(fēng)險(xiǎn)防控始終處于動(dòng)態(tài)監(jiān)控之下。

（二）與反腐倡廉制度創(chuàng)新緊密結(jié)合

要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)落實(shí)到權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，針對(duì)權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)節(jié)點(diǎn)”、內(nèi)部管理的“薄弱點(diǎn)”、問(wèn)題易發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，制定并落實(shí)防控措施，使權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)得到重點(diǎn)關(guān)注和有效防控。要健全三級(jí)預(yù)警機(jī)制，針對(duì)問(wèn)題及時(shí)啟動(dòng)處置預(yù)案，結(jié)合落實(shí)黨務(wù)公開(kāi)、企務(wù)公開(kāi)等制度，進(jìn)一步加大監(jiān)督力度，確保權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。

（三）與懲防體系建設(shè)緊密結(jié)合

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是懲防體系建設(shè)的重要抓手，要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控納入教育、制度、監(jiān)督、懲處各個(gè)環(huán)節(jié)。一是建立完善教育體系。教育中做到實(shí)事求是，少講空道理，不講過(guò)頭話。二是建立健全制度體系。要按照“開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找—與制度建設(shè)對(duì)照檢查—建立完善制度—加強(qiáng)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查”工作思路，不斷規(guī)范制度約束力。三是建立健全監(jiān)督體系。確保各種監(jiān)督管理工作相輔相成、有的放矢。四是建立完善懲處體系。要發(fā)揮辦案的綜合治理功能，打造“不敢為”的震懾機(jī)制。