關于做好企業廉潔風險防控工作的實踐和思考

魏營杰

摘要：廉潔風險防控是一種有效的預防腐敗工作機制。查找廉潔風險、防范廉潔風險的過程，也是不斷改進企業管理的過程，能夠達到“以廉促管”的聯動效應。中國一拖按照“四五三三”工作方法，廉潔風險防控不斷深化，成效逐步顯現。

關鍵詞：廉潔風險；防控；“四五三三”；實踐

廉潔風險防控是一種有效預防腐敗的工作機制。近年來，中國一拖大膽實踐，探索出了“四五三三”工作方法，廉潔風險防控工作內容不斷深化，領域不斷拓展，覆蓋面逐步擴大，成效逐步顯現。

一、處理好“四個關系”

（一）處理好查風險和找問題的關系

排查風險是廉潔風險防控工作的基礎。實踐中發現，部分人員對排查風險認識不到位，“不愿查”“不敢查”現象不同程度存在。要解決這個問題，必須要轉變思想認識，正確處理“查風險”和“找問題”的關系。廉潔風險排查是對履行崗位職責、行使權力中可能存在的廉潔從業風險進行識別、評估，意在提醒工作中“少犯錯”或“不犯錯”，其客體是具有潛在廉潔風險的崗位，而不是某個人。其次“查風險”不是簡單查找已存在的現實問題，更不是向所處某個崗位的某個人“尋事”找麻煩。

（二）處理好自己查和他人評的關系

自己查找風險體現著個人覺悟和接受監督的意識，是個人綜合素質的外化。對查出的廉潔風險點，須經領導評定，個人對領導評價意識要正確對待、虛心接受，根據所處崗位合理確定風險等級，并在一定范圍進行公示。要將自己查和他人評有機結合起來，自己查要積極認真，他人評要客觀實在，確保風險點找得準、查得實。

（三）處理好定措施和建機制的關系

定措施以個人為主，個人針對查找出的廉潔風險點，根據其表現形式，制定具體防控措施，落實相應的監管責任人；建機制則是以單位為主，根據廉潔風險產生的特點和規律，建立各項規章制度，以制度形式規范工作流程和行為，從而減少不廉潔行為發生。制定措施主要針對的是自查出的廉潔風險點，一個風險點必須要有一項措施，而健全機制主要針對的是整體工作，以制度形式規范工作。

（四）處理好抓防控和不廉潔的關系

廉潔風險“控”是措施 ，“防”是目的，與個人廉潔不廉潔沒有關系。要走出“風險點多等于不廉潔”的思想誤區，領導人員要帶頭查，認真查。廉潔風險防控對可能出現不廉潔問題的必要防范，是組織對個人的負責。自查出的廉潔風險點多、防控措施具體，表示崗位很重要，同時也很危險，并不意味著個人不廉潔，更加表明個人對黨風廉政建設和反腐敗工作的高度重視，更加體現敢于和勇于接受監督的自覺意識。

二、防范“五類風險”

（一）防范思想道德風險

思想道德風險主要表現為：思想消極，理想信念動搖；作風飄浮，脫離群眾；不思進取，得過且過；鋪張浪費，追求享受；以權謀私、以崗謀私、工作軟弱、作風渙散等。加強思想道德風險的防范，一要抓好經常性學習教育，二要加強教育培訓，三要加強作風建設。控制此類風險：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復強化。

（二）防范崗位職責風險

崗位職責風險主要表現為：“一崗雙責”履行不到位；利用職務之便為自己或者他人謀取私利；獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為、亂作為或濫用職權等。加強崗位職責風險的防范，一要加大監督檢查力度，二要嚴格按制度、按程序、按標準辦事，三要主動接受群眾監督，四要采取必要手段，及時糾正問題。

（三）防范業務流程風險

業務流程主要表現為：業務流程設計存在的缺陷、執行不力、評估衡量體系失缺和不能及時優化而導致效果與目標的偏離；核心業務工作流程不清晰、不嚴謹、不規范，容易導致職責不清，推諉扯皮。加強業務流程風險的防范，一要依法、民主、科學決策，二要建立健全經營管理各項操作流程，三要信息傳遞、溝通順暢，四是運用現代科學技術手段。

（四）防范制度機制風險

制度機制風險主要表現為：制度缺失或者制度操作性不強、執行力下降，以及貫徹落實不到位；部門內部、部門之間銜接制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成有效的常規化監督措施等。加強制度機制風險的防范，一要完善制度體系，落實現有各項規章制度，二要規范權力運行，積極推行企務公開，三要辦事公開、進行權力制衡，避免出現權力失控，四要不斷修正防控措施，對違規者嚴肅查處。

（五）防范外部環境風險

外部環境風險因外在客觀原因而產生，主要表現為：管理、服務對象，或外部業務對象為了達到有利于自身利益的目的，對領導人員、特殊崗位人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果。控制此類風險一般采取排查風險+預警機制+日常監控。

三、筑牢“三道防線”

（一）前期積極預防

針對風險點采取預防性措施。主要是立足于預防風險，注重事前防范，達到關口前移和預防問題發生的目的。一要重視決策保障，加強四個控制。即，從機構設置、職責劃分進行控制；從明晰領導人員及重點崗位人員授權批準權限、程序進行控制；從規范人員選聘程序、輪崗交流進行控制；從檢查經營管理是否合法、合規及有效進行控制。二要加強制度保障。制定各重點崗位廉潔風險防控制度，建立組織監督、班子內部監督、職工民主監督等互為一體的監督體系。三要依靠教育保障。通過各種方式方法對員工進行廉潔風險教育，提高廉潔從業的自覺性。

（二）中期密切監控

在前期預防的基礎上，通過信訪舉報、民主生活會、民主評議、定期自查和專項檢查、抽查等手段，發揮好各類監督渠道的作用，構建風險監控網絡，及時發現苗頭性、傾向性問題，及時發出預警信息。一是利用述職述廉、民主生活會、民主測評等方式，有效監控重點崗位人員的思想作風和工作作風。二是通過開通網上信箱、公開監督舉報電話、及時收集員工意見等方式建立風險監控網絡，強化監控時效。三是定期對部分重點崗位進行調整、輪換，防止權力過于集中。定期對風險點進行評審，及時發現薄弱環節，及時整改強化。

（三）后期嚴肅處置

針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度不同，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，避免廉潔風險演化為違紀違法行為。對發現的苗頭性、傾向性問題，要對責任人指出存在的問題及其危害，要求限期整改。對限期內未改正的，進行批評教育，強制其履行職責，并進行跟蹤督導。被檢查對象誠心接受批評、整改到位的，可以既往不咎；對整改不力、錯誤繼續蔓延構成違紀違規行為的，按照有關規定給予組織處理或紀律處分。

四、做到“三個結合”

（一）與生產經營和業務工作緊密結合

實踐證明，只有把廉潔風險防控與日常生產經營和業務工作融為一體，工作才會取得實實在在的效果。中國一拖緊緊圍繞企業中心工作和重點業務，針對各類廉潔風險點，經常提醒、持續監督、加強防控，實現經常性管理。根據實際情況的變化和工作的進展情況，每年調整完善防控的重點和措施，使風險防控始終處于動態監控之下。

（二）與反腐倡廉制度創新緊密結合

要把廉潔風險防控機制建設落實到權力結構和運行的各個環節，針對權力運行的“關節點”、內部管理的“薄弱點”、問題易發的“風險點”，制定并落實防控措施，使權力運行的關鍵環節得到重點關注和有效防控。要健全三級預警機制，針對問題及時啟動處置預案，結合落實黨務公開、企務公開等制度，進一步加大監督力度，確保權力在陽光下運行。

（三）與懲防體系建設緊密結合

廉潔風險防控是懲防體系建設的重要抓手，要把廉潔風險防控納入教育、制度、監督、懲處各個環節。一是建立完善教育體系。教育中做到實事求是，少講空道理，不講過頭話。二是建立健全制度體系。要按照“開展風險點查找—與制度建設對照檢查—建立完善制度—加強制度執行的監督檢查”工作思路，不斷規范制度約束力。三是建立健全監督體系。確保各種監督管理工作相輔相成、有的放矢。四是建立完善懲處體系。要發揮辦案的綜合治理功能，打造“不敢為”的震懾機制。