技術進步減少了勞動力需求嗎？

蘇劍,陳陽

[摘要] 技術進步對就業既有替代效應又有補償效應。根據新古典的勞動力需求理論，技術進步對就業的影響主要取決于總需求的技術彈性。美國的歷史數據表明，技術進步以后總體就業人數是增加的。短期看，技術進步率對需求的影響可能較小，長期內總需求的技術彈性可能會比較大。因此，技術進步在短期內可能降低就業，在長期內可能增加就業。

[關鍵詞] 技術進步 需求 就業

[中圖分類號] F01 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2018）03-0028-05

[作者簡介] 蘇劍（1966 — ），陜西武功人，北京大學經濟學院教授，博士生導師，研究方向：宏觀經濟學和中國經濟；陳陽（1990 — ），山東泰安人，北京大學經濟學院博士，研究方向：宏觀經濟學。

技術進步和就業的關系一直是經濟學關注的焦點問題之一。如今，人工智能技術的發展，使人們再次產生了對于“機器替代人”的擔憂。許多學者對此問題進行了深入研究，發現技術進步對就業總量具有替代效應和補償效應。一方面，技術進步提高了勞動生產率，使得單位產品所需的勞動投入減少，降低了勞動力需求。另一方面，技術進步會降低產品的成本和價格，擴大產品需求，提高企業預期投資回報率，刺激企業投資，從而增加了對勞動力的需求（Vivarelli，1995；Ebersberger和Pyka，2010）。本文認為，從長期看，技術進步是增加就業的。勞動力需求決定于其邊際產出，隨著技術的進步，勞動力的邊際產出不斷提高，因而對勞動力的需求也會增加。另外，從人類社會的歷史來看，就業總量跟技術水平是在不斷同步增長的。技術進步在替代一部分勞動力的同時也創造了大量的就業崗位，長期來看，其補償效應大于替代效應。隨著人們消費需求的擴大和升級，產業規模的不斷擴張，未來會有更多的就業崗位。

一、技術進步影響就業的機制

從歷史發展和已有文獻研究可以發現，技術進步對就業的影響是一把雙刃劍，一方面技術進步對就業具有替代效應，另一方面，技術進步也會通過多種渠道創造就業崗位，即補償效應。技術進步對于就業的總效應取決于替代效應和補償效應的相對大小。

（一）技術進步對就業的替代機制分析

1. 技術進步提高勞動生產率，導致單位產品所需的勞動力投入降低，在產出給定的情況下，減少了就業量（龔玉泉、袁志剛，2002；姚戰琪、夏杰長，2005）。

2. 技術進步通過縮短工作崗位生命周期影響就業總量。Aghion和Howitt（1994）認為，失業率由勞動力與空缺崗位的比例和崗位的生命周期共同決定。如果技術進步速度加快，工作崗位的生命周期也比較短，這會造成失業人數的增多，同時，由于人力資本價格隨技術進步而增長，企業利潤也會下降，這就減少了企業進入市場的激勵，缺乏創造工作崗位的動機。

3. 技術進步引起經濟周期波動，造成周期性失業或技術性失業。熊彼特認為，創新過程的不確定性和不規則性造成了經濟的波動，而“技術失業是周期性失業的一個組成部分”。經濟不景氣時的失業只是暫時的，一旦企業利潤被用于投資，“對勞動的實際需求便會開始增加”。只有在新的生產要素組合改變了土地和勞動的邊際產出比時，對于勞動的實際需求才會“永久地降低”。弗里曼和佩雷斯的技術范式理論認為，在新技術擴散導致社會發生結構性變革的時期，會出現失業率上升的現象，當社會經濟制度逐漸適應新技術經濟模式以后，經濟會再次繁榮，伴隨著勞動力結構的調整，失業率也會下降。

（二）技術進步對就業的補償機制分析

1. 產品價格下降的補償機制。技術進步尤其是工藝創新往往會降低生產成本，從而降低產品價格。一方面產品價格的降低會增加消費需求，帶動企業擴大生產規模，增加對勞動力的需求（Ebersberger和Pyka，2010）。如果某種商品需求的價格彈性較小，價格降低帶來的產品需求量的增幅有限，技術進步對就業的補償作用就比較小。如果價格下降以后產品需求量增加幅度很大，企業需求的勞動力數量也會增多，因而技術進步對就業的補償效應也較大。另一方面，如果將貨幣考慮進來，新古典經濟學家認為價格的下降會使真實貨幣余額增加，貨幣供給大于需求，引發利率下降，促進企業投資。

2. 產品創新創造新的消費需求，開拓新的市場，使得企業雇傭更多工人（Ebersberger和Pyka，2010）。Harrison等（2014）發現產品創新引致的新產品需求的增加極大地促進了就業。由產品創新帶來的就業中，至多有1/3來自同行的工人的轉移，最少有1/3來自于新產品的生產帶來的市場擴張，而產品創新對就業量的補償大于工藝創新減少的就業量。

產品創新促進了新興產業的產生和發展。雖然技術進步導致一部分傳統產業的衰退，但是新興產業也在不斷壯大，產業門類越來越豐富，社會分工逐漸細化，生產規模日益龐大。新產業的興起創造了更多就業崗位，吸納了來自傳統行業的勞動力，就業的總量也在不斷增加。

3. 技術擴散的補償機制。正如馬克思在《資本論》中所言：“雖然機器在應用它的勞動部門必然排擠工人，但是它能引起其他勞動部門就業的增加。”一方面，技術進步不僅在其產生的部門創造了就業，也在應用新技術的部門創造了就業。隨著計算機的普及和相關設計軟件的發展，裝修設計行業的服務更為便捷，客戶可以利用軟件進行個性化定制，設計師在后臺為顧客提供意見，節省了溝通時間，提高了生產服務效率，人們對設計師的需求也隨之增加。再如，隨著收入的提高，消費者對法律、教育、職業等咨詢服務的需求也越來越多，而數據挖掘技術的發展使得咨詢人員可以更迅速地對大量數據進行捕捉和處理，提高了獲取信息的效率，更好地滿足了客戶的需求，也吸引了更多的消費者。

另一方面，技術進步擴散到上下游產業，促進了關聯產業的發展。網絡支付手段的便捷化促進了我國電子商務的發展，拉動了消費和投資需求的增長，也為物流行業創造了大量就業崗位。我國物流行業處在一個快速發展的階段，需要大量的人力、資源的投入，目前我國物流專業技能人員較為匱乏，物流行業面臨巨大的人才缺口。

4. 收入增加的補償機制。一方面，技術進步帶來居民收入的提升，刺激了消費需求。技術進步后，由于生產成本降低，產品價格降低，因而真實工資上升，消費者購買力提升，消費需求增加；居民儲蓄的增加也為企業投資提供了更多資金，刺激了投資需求，創造出更多的就業崗位。

另一方面，由于勞動力供給曲線最終是向上彎曲的，隨著收入的增加，勞動力的供給也會發生變化。財富增加以后，人們對于閑暇的需求會增加，這將減少每個人的勞動供給時間。因此，技術進步以后，可能會出現更多的工作崗位，而與之相伴隨的將是每個崗位工作時間的縮短。

5. 新投資的補償機制。技術進步帶來了優質的投資機會。優質投資是能夠給投資者帶來較高的預期收益率的投資。一方面技術進步促進了產品創新，新產品的出現刺激了優質需求，增加了企業經營利潤，提高了企業的預期投資回報率，從而吸引市場對新產品的研發和生產進行投資。另一方面，對舊產品的工藝創新降低了生產成本，進而降低產品價格，擴大了市場需求量，也增加了企業利潤，吸引企業進行投資。

6. 資本化效應。Pissarides（1990）運用資本化效應解釋了非物化型技術進步對于就業的影響，技術進步的增長率較高時，企業提供的工作崗位數量增加，從而失業率下降；當技術進步的增長率較低時，雇傭成本低，企業不急于雇傭工人，因而市場上的空閑工作崗位數量減少，失業率上升。這些結果取決于技術進步率對企業有效折現率的影響。從另一個角度來看，技術增長率較高時，未來收入的凈現值較低，企業可以提前開始雇傭工人，使未來的雇傭成本（或創造新工作崗位的成本）以較低的折現率轉移到現在，因此，較低的折現率促進企業創造工作崗位，從而降低了失業率，此即技術進步的“資本化效應”。

7. 技術的研發、應用過程創造就業崗位。技術的研發和生產本身就需要高技能勞動力的大量投入。Daron Acemoglu（2002）認為在過去的60年中，技術進步呈現出技能偏好型的特點。計算機的使用特別是人工智能技術的發展導致市場對高技能勞動力的需求增加，對低技能勞動力的需求減少。人工智能在對程式化的工作帶來挑戰的同時，也創造了大量勞動力需求。根據智聯招聘《2017人工智能就業市場供需與發展研究報告》的數據，2017年第三季度，人工智能人才需求量比2016年第一季度增長了179%，是2016年第一季度人才需求量的近3倍。 而根據德勤的研究報告，在過去的35年里，英格蘭和威爾士地區的信息技術管理人員增加了6.5倍，編程和軟件開發人員增加了將近3倍。

隨著人工智能的發展，全球對于高技能勞動力的需求將會不斷增加。在技術產生和發展的最初階段，由于勞動技能轉化需要的時間較長，難免存在結構性失業。但是隨著人力資本的不斷提升，長期來看，會有越來越多滿足崗位需求的勞動者。

8. 生產活動范圍的擴大。技術進步擴大了人們的活動范圍，開辟了新的生產空間。目前全球約有21%的陸地面積是沙漠，如果將沙漠改變成可以儲水的土壤，人類的生產活動范圍將被極大地拓展。大量的生產活動會在沙漠地區展開，拉動當地和沿線地區的經濟發展，帶動周邊地區的就業。

二、新古典的勞動力需求模型

從以上論述可以看出，技術進步對就業的影響途徑是多樣的，總體影響是不確定的。從新古典的勞動力需求理論來看，勞動力需求決定于其邊際產出。企業按照邊際收益等于邊際成本的原則確定勞動力的需求。在短期內，假定只有勞動可變，當企業實現利潤最大化時，勞動的邊際成本等于邊際收益產品，即w=MR×MPL 。在完全競爭市場中，企業是產品價格的接受者，因此w=P×MPL。假定產品價格不變，名義工資不變，技術進步會提高勞動力的邊際生產率MPL，這樣邊際成本小于邊際收益產品，企業會繼續雇傭勞動直至等式成立。

長期來看，資本水平也會改變。如果假定企業生產的目標是在給定產量Y0下的成本最小化，那么用較少的勞動力投入就可以達到原來的產量，企業對勞動力的需求會減少。假定生產函數為Y=AKɑL（1-ɑ）。那么，勞動力的需求函數為

技術進步時，A增加，在給定產量Y0不變的假設下，企業對勞動力的需求減少。

但是，如果放松產量固定的限制，隨著技術的進步，企業生產成本會下降，導致產品價格下降，從而擴大了消費需求，企業為了實現利潤最大化會擴大生產規模，繼而增加對勞動力的需求。因此，隨著技術進步，總需求也會增加；技術進步對就業的影響就決定于技術進步率及其引發的總需求增長率的相對大小，也就是總需求的技術彈性，如果這個彈性大于1，技術進步就是增加就業的，如果小于1，技術進步就是減少就業的，如果等于1，技術進步對于就業就是中性的。那么，實際情況究竟如何呢？

三、從長期看，技術進步增加了就業總量

如上所述，技術進步對就業的影響取決于總需求的技術彈性。短期看，技術進步率對需求的影響可能較小，長期內總需求的技術彈性可能會比較大。因此，技術進步在短期內可能降低就業，在長期內可能增加就業。

20世紀四五十年代的第三次科技革命以來，美國的技術取得了巨大的進步，雖然目前較難獲得關于技術進步率的數據，但是從圖1來看，美國的技術進步并沒有帶來大規模失業。其一，自1959年以來，美國的就業人數和總人口是同步增長的。1959年1月美國總人口為1.76億人，2017年12月總人口增長至3.27億人，在此期間，美國就業人數從6386.8萬增長到1.54億。其二，自第三次工業革命以來，美國失業率沒有顯著變化。雖然就業率存在短期波動，但失業率并沒出現明顯的上升趨勢。當前美國的失業率為3.9%，低于歷史上大多數時期。從美國的歷史數據來看，第三次工業革命到目前并沒有帶來大規模的失業。這就表明技術進步總體上是增加就業的，不是降低就業的。

技術可以替代一些程式化的工作（routine jobs），例如收銀員、搬運工人等的工作，但技術并不是無所不能的，仍然有一些人類所具備的能力是很難被技術實現的，例如決策能力、隨機應變的能力、創造力等。Autor（2003）等學者認為計算機與從事程式化工作的勞動者之間是替代關系，與非程式化的創造性工作是互為補充的，如管理咨詢師和分析員等。還有一些非程式化的體力勞動也是技術很難取代的，如盡管機器可以對疾病做出較為準確的診斷，但是它們還無法像護工那樣及時根據病人的反應做出臨床處理；雖然人工智能的發展使得淘寶等購物網站可以針對消費者的瀏覽習慣推薦出消費者可能感興趣的商品，但是客服人員在溝通過程中能夠更加了解消費者對商品的偏好、細節的要求以及消費者的購買心理，當出現售后問題時，也需要客服人員隨時進行處理。

德勤的一份研究報告中根據英國的勞動力調查（Labor Force Survey）數據進行了計算，發現自1992年到2014年，就業人數增長了23%，從職業來看，護理人員（nursing and auxiliariesand assistants）的就業人數增長了9倍，教輔人員（teaching and educational support assistants）增長了5.8倍。從總體趨勢來看，護理行業、技術部門和商業部門的就業人數的增加彌補了農業和制造業的就業人數損失。

技術替代了哪些崗位是顯而易見的，但如果我們去思考技術將會創造哪些崗位或許沒有那么直觀。技術的發展是一個長期的過程，其最終影響的范圍可能與最初產生的領域相差很遠，計算機的發明和應用就是一個很好的例證。第一代計算器體積十分龐大，最初主要用于軍事研究。由于集成技術的發展，半導體芯片的集成度更高，計算機的邏輯元件不斷更新，從而出現了微處理器，促進了微型計算機的問世。微型計算機體積小，價格便宜，成為了居民耐用消費品，廣泛應用于各行各業。這種由工藝創新引發的產品創新刺激出新的消費需求，形成了規模龐大的計算機產業，也帶動了計算機配件、維修、軟件開發、培訓等相關行業的就業需求。

由此可見，技術進步是一個逐漸發展和擴散的過程。在技術進步初期，采用新技術的產業規模有限，對相關產業鏈的影響尚未波及，對就業的取代較為明顯，隨著技術的逐漸擴散，采取新技術的產業規模日益擴大，相關產業鏈也隨之健全起來，舊產品的價格下跌以及新產品的出現都可能刺激消費需求，創造出大量的就業崗位。

四、結 論

從人類歷史的發展進程來看，技術在替代一部分工作的同時也創造了新的工作崗位。這種創造就業的過程一方面是通過產品價格的下降、收入的增加以及新產品的出現刺激消費和投資需求來實現的，另一方面是通過技術進步擴散到上下游產業、促進了新產業的壯大來實現的。此外，技術的研發和生產擴散本身就需要大量高技能勞動力的投入，技術進步的過程也伴隨著對高技能勞動力需求的逐漸增加。當然，在新技術發展之初可能伴隨著階段性的失業率上升，但隨著人力資本的逐漸提升，勞動者的技能與工作崗位的匹配度也會提高。

根據目前技術發展的狀況可以看出，技術并不是無所不能的，技術的確取代了一些程式化的工作，但技術與非程式化的認知工作之間是互為補充的，還有一些工作例如護工等也是很難被技術所取代的。人類的認知能力、想象力、創造力以及應變能力等也是機器在短期內無法具備的。隨著技術的發展，人類會逐漸從程式化的勞動中解放出來，擁有更多的時間去從事與創造力、認知能力相關的工作，如設計師、作家、科研人員等。

綜合來看，技術進步在短期內可能降低就業，在長期內可能增加就業。雖然技術進步在一定階段會帶來結構性失業，但隨著社會生產規模的不斷擴大，產業門類的日益增多，消費結構的不斷升級，人力資本的不斷提升，未來將創造更多的工作崗位。考慮到世界主要經濟體人口增長速度的放緩，以及人口結構的老齡化，未來新增勞動人口將逐漸減少，長遠來看，勞動力的短缺可能是今后需要解決的問題。

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Does Technological Progress Reduce Labor Demand？

Su Jian， Chen Yang

（School of Economics， Peking University， Beijing 100871）

Abstract： Technological progress has both substitution and compensation effects on employment. Based on the analysis of neoclassical labor demand theory， the influence of technological progress on employment mainly depends on the technology elasticity of aggregate demand. The data of the United States show that aggregate employment has increased as technology improved. In the short term， the impact of technological progress on aggregate demand may not be obvious， while the technology elasticity of demand may be larger in the long term. Therefore， technological progress may reduce employment in the short term and increase employment in the long term.

Key words： Technological Progress； Demand； Employment

（收稿日期：2018-05-30 責任編輯：垠 喜）