高校第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的分析與思考

馬鐵東 柴毅 甘思源

[摘 要]為了實(shí)現(xiàn)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中“加快創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)的步伐”的目標(biāo)，需要?jiǎng)?chuàng)建世界一流水平的學(xué)科，而學(xué)科評(píng)估將是提高學(xué)科水平及競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑之一。在第四輪學(xué)科評(píng)估中，指標(biāo)體系上有了很大變化，評(píng)估理念進(jìn)一步得到更新，較前三輪評(píng)估有了較大的改進(jìn)和更多有益的補(bǔ)充。與此同時(shí)，新的評(píng)估體系也表現(xiàn)出指標(biāo)體系不穩(wěn)定、部分指標(biāo)欠合理、操作性不強(qiáng)等問(wèn)題，本文從學(xué)位中心、高校職能部門(mén)、評(píng)估學(xué)科等層面給出了具體改進(jìn)措施和建議。

[關(guān)鍵詞]學(xué)科評(píng)估；指標(biāo)體系；改進(jìn)措施

[中圖分類號(hào)] G645 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2018）06-0047-04

學(xué)科評(píng)估是對(duì)研究型大學(xué)科研實(shí)力的階段性的集中檢閱，是每所研究型大學(xué)學(xué)科建設(shè)與發(fā)展的必經(jīng)過(guò)程。學(xué)科評(píng)估的目的是為了使參評(píng)單位了解學(xué)科現(xiàn)狀，促進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)，為提高研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量提供客觀信息，不僅有利于促進(jìn)高等學(xué)校內(nèi)涵式發(fā)展，為學(xué)科建設(shè)指引方向，也方便社會(huì)、學(xué)生、家長(zhǎng)更好地了解目前我國(guó)高校教育發(fā)展水平。

為了深入貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》以及全面落實(shí)我國(guó)研究生教育綜合改革有關(guān)精神，切實(shí)服務(wù)學(xué)科建設(shè)，服務(wù)社會(huì)需求，學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（以下簡(jiǎn)稱為學(xué)位中心）于2016年4月22日發(fā)布了《全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估的邀請(qǐng)函》（以下簡(jiǎn)稱為《邀請(qǐng)函》）[1]，宣布全面開(kāi)展第四輪一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估工作。與前三次學(xué)科評(píng)估（分別是在2004年、2008年和2012年開(kāi)展）相比，第四輪學(xué)科評(píng)估在指標(biāo)體系上有了很大變化，學(xué)科評(píng)估理念進(jìn)一步得到更新，與此同時(shí)，也表現(xiàn)出新的問(wèn)題。本文將以理工類學(xué)科為例，分析第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的變化，并針對(duì)呈現(xiàn)的新問(wèn)題給出一些新的思考。

一、第四輪學(xué)科評(píng)估的主要變化

從學(xué)位中心發(fā)出的《邀請(qǐng)函》內(nèi)容可以看到，本次評(píng)估在總體繼承第三輪評(píng)估工作的基礎(chǔ)上，有些新的變化。

（一）評(píng)估目的的變化

第四輪評(píng)估提出了“服務(wù)大局”“服務(wù)高校”“服務(wù)社會(huì)”和“服務(wù)國(guó)際”四個(gè)目的。其中“服務(wù)國(guó)際”是較第三輪評(píng)估新加的部分，是意在面向國(guó)際宣傳中國(guó)高等教育改革發(fā)展成就，展示中國(guó)高校學(xué)科建設(shè)成果，吸引高水平國(guó)際學(xué)生，強(qiáng)化中國(guó)學(xué)科評(píng)價(jià)理論和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，提升中國(guó)學(xué)科評(píng)估的影響力。

（二）評(píng)估范圍和參評(píng)條件的變化

第四輪評(píng)估要求在同一學(xué)科門(mén)類中，具有“博士一級(jí)”“博士二級(jí)”“碩士一級(jí)”授權(quán)的一級(jí)學(xué)科需同時(shí)申請(qǐng)參評(píng)（即所謂的“綁定參評(píng)”）。綁定參評(píng)范圍的擴(kuò)大有效避免了材料的整合與協(xié)調(diào)，有利于更全面更真實(shí)地體現(xiàn)高校學(xué)科發(fā)展情況。

（三）指標(biāo)分類的變化

第四輪評(píng)估的指標(biāo)體系堅(jiān)持“質(zhì)量、成效、特色、分類”的基本導(dǎo)向，較第三輪評(píng)估強(qiáng)化并細(xì)化了“分類”概念，將第三輪評(píng)估的一張表指標(biāo)擴(kuò)展成為九張表指標(biāo)，指標(biāo)體系也從第三輪評(píng)估的二級(jí)變?yōu)槿?jí)。

（四）指標(biāo)體系的變化

1.把人才培養(yǎng)質(zhì)量放在首位，建立“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”“在校生質(zhì)量”“畢業(yè)生質(zhì)量”三維度評(píng)價(jià)模式，首次試點(diǎn)開(kāi)展在校生和用人單位調(diào)查，跟蹤學(xué)生在學(xué)期間和畢業(yè)后職業(yè)發(fā)展的質(zhì)量。需要填報(bào)本學(xué)科15名有代表性的在校研究生和20名有代表性成就的研究生畢業(yè)的校友。學(xué)生交流指標(biāo)方面，無(wú)論是本校學(xué)生出境交流，還是海外學(xué)生來(lái)華交流，都只計(jì)算學(xué)習(xí)達(dá)90天以上的學(xué)生（含學(xué)位生）。

2.淡化條件資源，突出成效產(chǎn)出。改變以往單一的“以學(xué)術(shù)頭銜評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平”的師資隊(duì)伍評(píng)價(jià)方法，改用列舉“代表性骨干教師”的方法，由專家綜合考察師資隊(duì)伍的水平、結(jié)構(gòu)、國(guó)際化程度和可持續(xù)發(fā)展能力。師資隊(duì)伍質(zhì)量的評(píng)判從“數(shù)牌牌”向比結(jié)構(gòu)比能力進(jìn)行轉(zhuǎn)變。不具體統(tǒng)計(jì)各類人才數(shù)，而以隊(duì)伍結(jié)構(gòu)和代表性人物進(jìn)行代替。一支老中青比例、梯隊(duì)合理的師資隊(duì)伍才能展現(xiàn)學(xué)科的可持續(xù)發(fā)展能力，因此，在填報(bào)25名教師情況的時(shí)候，不能單單考慮教師的實(shí)力，還要充分考慮結(jié)構(gòu)問(wèn)題（如要求青年教師不少于10人）。專任教師數(shù)將會(huì)設(shè)定上限，達(dá)到上限均為滿分。另外，“生師比”是第三輪評(píng)估中的一個(gè)指標(biāo)項(xiàng)，但在第四輪評(píng)估指標(biāo)體系中并未出現(xiàn)。

3.堅(jiān)持“定量與定性、國(guó)內(nèi)與國(guó)外、質(zhì)量與數(shù)量”三結(jié)合的學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)方法，如改進(jìn)“ESI高被引論文”，打造“中國(guó)版ESI高被引論文”品牌，實(shí)現(xiàn)更加科學(xué)的評(píng)價(jià)。將“ESI學(xué)科分類”與“中國(guó)學(xué)科目錄”相對(duì)應(yīng)，將ESI的前1%統(tǒng)計(jì)范圍擴(kuò)展到前3%，為學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的定量評(píng)價(jià)注入中國(guó)元素，強(qiáng)化中國(guó)論文評(píng)價(jià)話語(yǔ)權(quán)（如30篇代表性論文中中文期刊論文不少于10篇）。在“代表性論文”中增加考察“結(jié)構(gòu)質(zhì)量”，限定每位教師只能填寫(xiě)5篇代表性論文。

4.成果轉(zhuǎn)化方面，理工、農(nóng)學(xué)和醫(yī)學(xué)統(tǒng)計(jì)近四年獲得授權(quán)并已轉(zhuǎn)化或應(yīng)用的發(fā)明專利與國(guó)防專利，并需要提供相應(yīng)的成果應(yīng)用證明。

5.增強(qiáng)社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)指標(biāo)，采用“代表性案例”評(píng)價(jià)，體現(xiàn)不同地區(qū)、類型學(xué)科對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)與特色。此次評(píng)估的社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)和學(xué)科聲譽(yù)都將通過(guò)同行專家打分的形式給予評(píng)價(jià)。

6.鼓勵(lì)學(xué)科交叉合作，通過(guò)“歸屬度”方法科學(xué)評(píng)價(jià)跨學(xué)科成果，即同一科研人員的科研成果可以在其所跨學(xué)科之間進(jìn)行分配。

7.首次將教材編寫(xiě)列入科研成果。主要是為了落實(shí)教育部加強(qiáng)教材建設(shè)的意見(jiàn)，鼓勵(lì)教師積極參與高質(zhì)量教材編寫(xiě)，促進(jìn)學(xué)科基礎(chǔ)建設(shè)質(zhì)量提升。不過(guò)，只有近四年出版的“十二五”國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材才能納入統(tǒng)計(jì)，以突出教材的代表性和權(quán)威性。

（五）結(jié)果發(fā)布的變化

第三輪評(píng)估提出了“精確計(jì)算、聚類統(tǒng)計(jì)”的原則，第四輪評(píng)估的統(tǒng)計(jì)發(fā)布原則為“精確計(jì)算、淡化名次、聚類統(tǒng)計(jì)、多維發(fā)布”。增加了“淡化名次、多維發(fā)布”兩個(gè)原則，以更科學(xué)更全面地反映學(xué)科的真實(shí)水平。

二、第四輪學(xué)科評(píng)估存在的問(wèn)題

以往三次學(xué)科評(píng)估體系的設(shè)計(jì)，使得學(xué)科建設(shè)和發(fā)展中普遍存在著“重結(jié)果輕建設(shè)”“重科研成果產(chǎn)出輕學(xué)科實(shí)際影響力”“重學(xué)術(shù)水平輕經(jīng)濟(jì)社會(huì)推動(dòng)力”的現(xiàn)象。這種情況的持續(xù)，將會(huì)使學(xué)科評(píng)估淪為評(píng)估單位和評(píng)估專家的數(shù)字游戲，僅僅成為政府官員和高校管理者看重的政績(jī)，公眾和媒體關(guān)心的只是評(píng)估的結(jié)果以及由此可能帶來(lái)的利益[2]。針對(duì)上述不利影響，第四輪評(píng)估本著“淡化名次、注重質(zhì)量”的原則，在指標(biāo)體系設(shè)計(jì)上做出了較大的努力。與此同時(shí)，新的變化也帶來(lái)了一系列問(wèn)題，影響了學(xué)科評(píng)估的正常進(jìn)行。

（一）部分評(píng)價(jià)指標(biāo)發(fā)布較晚，數(shù)據(jù)整理和統(tǒng)計(jì)倉(cāng)促

為了更好地讓各高校做好學(xué)科內(nèi)涵式發(fā)展，并形成穩(wěn)定的制度預(yù)期，做好下一輪評(píng)估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，應(yīng)該在本輪評(píng)估結(jié)束后盡早公布下一輪評(píng)估的指標(biāo)體系。而第四輪評(píng)估體系基本是在第四輪評(píng)估開(kāi)始前不久才公布的，這使評(píng)估單位在準(zhǔn)備方面比較被動(dòng)。為了應(yīng)對(duì)新的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估單位一方面要苦于應(yīng)對(duì)各項(xiàng)煩瑣的數(shù)據(jù)指標(biāo)，另一方面很難準(zhǔn)確把握新出臺(tái)政策的內(nèi)在要求。例如，第四輪評(píng)估指標(biāo)中新增的“畢業(yè)生質(zhì)量——近15年優(yōu)秀畢業(yè)生”要求列舉不超過(guò)20名優(yōu)秀畢業(yè)生代表，而對(duì)于“優(yōu)秀”標(biāo)準(zhǔn)的把握，政策中并未詳細(xì)說(shuō)明，各學(xué)科錄入名單的標(biāo)準(zhǔn)也是各不相同。不僅如此，若要在不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)收集好校友信息也并不容易，學(xué)科單位往往求助于各導(dǎo)師以及學(xué)院學(xué)生口教師幫忙提供，如筆者所在學(xué)科為了更全面的搜集校友信息，采用了百度搜索“名人校友”的方式（以近15年畢業(yè)生名單為依據(jù)，搜索有一定知名度的優(yōu)秀校友），工作量極大，但效果并不理想。更有部分高校在其官方微信中發(fā)布校友信息征集活動(dòng)，希望通過(guò)網(wǎng)絡(luò)來(lái)獲取校友信息，同樣在時(shí)間緊迫的情況下收效甚微。

（二）對(duì)各學(xué)科特點(diǎn)了解不足，政策操作性不強(qiáng)

在教育部學(xué)位中心發(fā)布《邀請(qǐng)函》僅兩周時(shí)間，便再次補(bǔ)充發(fā)布了《關(guān)于全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估補(bǔ)充事項(xiàng)的函》[3]，除了申報(bào)截止時(shí)間延長(zhǎng)、“A類期刊”名單取消，還有一條是“考慮到‘學(xué)位點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整僅在四省市先行試點(diǎn)，2012～2015年新增列的學(xué)位點(diǎn)一般也還沒(méi)有畢業(yè)生，現(xiàn)將‘參評(píng)條件中‘2016年新增列學(xué)位點(diǎn)的學(xué)科，可不綁定參評(píng)，放寬為‘2012年（含）以后新增列學(xué)位點(diǎn)的學(xué)科，可不綁定參評(píng)”。與此同時(shí)，為了更好解決現(xiàn)有評(píng)估材料中的填寫(xiě)問(wèn)題，也陸續(xù)補(bǔ)充了六個(gè)通知文件：①《學(xué)位中心關(guān)于第四輪學(xué)科評(píng)估成果及人員歸屬說(shuō)明》；②《第四輪學(xué)科評(píng)估常見(jiàn)問(wèn)題解答及附件》；③《第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系及有關(guān)說(shuō)明》（更新版）；④《關(guān)于查詢擴(kuò)展版ESI高被引論文的說(shuō)明》；⑤《關(guān)于查詢期刊影響因子和論文被引頻次的說(shuō)明》；⑥《關(guān)于補(bǔ)充填寫(xiě)專業(yè)學(xué)位信息的說(shuō)明》。不僅如此，在不同層次的學(xué)科評(píng)估交流群中，各種評(píng)估中涉及的細(xì)節(jié)問(wèn)題層出不窮，在學(xué)位中心和評(píng)估學(xué)科之間起到協(xié)調(diào)作用的研究生院相關(guān)老師則難以應(yīng)對(duì)。

（三）評(píng)估數(shù)據(jù)量大，相關(guān)職能部門(mén)配合不足

為了克服以往學(xué)科評(píng)估中存在的重?cái)?shù)據(jù)輕水平等問(wèn)題，第四輪學(xué)科評(píng)估開(kāi)始采用多維評(píng)價(jià)體系，盡管如此，為遵循精確計(jì)算原則，還是需要大量數(shù)據(jù)作為參考。在評(píng)估過(guò)程中，除了少量數(shù)據(jù)來(lái)源于教育部學(xué)位中心（如擴(kuò)展版ESI高被引論文），大部分則需評(píng)估單位自行整理。相當(dāng)部分的數(shù)據(jù)來(lái)源于學(xué)校各職能部門(mén)，學(xué)校也發(fā)布了要求職能部門(mén)配合各學(xué)科的通知文件，但是職能部門(mén)提供的僅是一些數(shù)據(jù)整理方面的一般咨詢服務(wù)，而未能主動(dòng)且全面提供數(shù)據(jù)源，這給各學(xué)科帶來(lái)了較大的數(shù)據(jù)整理工作壓力。

（四）“歸屬度”帶來(lái)的成果分配問(wèn)題

為了鼓勵(lì)學(xué)科交叉，第四輪評(píng)估引入“歸屬度”方法來(lái)評(píng)價(jià)跨學(xué)科成果，即同一成果可以在多個(gè)學(xué)科之間進(jìn)行分配，只要總權(quán)重值等于100%。而一些學(xué)科由于部分指標(biāo)是空白的，于是求助于“兄弟學(xué)科”（即本學(xué)院其他學(xué)科或外學(xué)院相關(guān)學(xué)科）以獲得部分成果的權(quán)重，當(dāng)然作為回報(bào)，受惠學(xué)科往往將本學(xué)科盈余的部分成果也適當(dāng)分配給對(duì)方。這種“互通有無(wú)”的合作方式看似可以獲得評(píng)分的最大化，卻完全違背了評(píng)估政策的初衷，不利于真實(shí)體現(xiàn)學(xué)科的綜合水平。

（五）增設(shè)的“A類期刊”良莠不齊

為了鼓勵(lì)優(yōu)秀科研成果優(yōu)先在國(guó)內(nèi)期刊發(fā)表，增強(qiáng)我國(guó)期刊的影響力，教育部學(xué)位中心組織并邀請(qǐng)了Thomson Reuters、 Elsevier、 CNKI、CSSCI、CSCD 等機(jī)構(gòu)，根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)等方法遴選產(chǎn)生初步名單，并請(qǐng)全國(guó)博士生導(dǎo)師進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，再由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組推薦確定了“A 類期刊”名單。而在評(píng)估執(zhí)行過(guò)程中，“A 類期刊”名單并不具備實(shí)際操作性[4][5]，例如，名單中一些與國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)研究完全不相關(guān)的學(xué)術(shù)期刊也被列入其中，在社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域問(wèn)題尤為突出；名單中期刊良莠不齊，部分期刊并不具備權(quán)威性，而本領(lǐng)域口碑較好的國(guó)內(nèi)期刊反而未能進(jìn)入名單。僅在名單出臺(tái)一周后，教育部便緊急發(fā)布《關(guān)于全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估補(bǔ)充事項(xiàng)的函》，宣布“仍然沿用上輪的評(píng)估方式，暫不增列‘A 類期刊指標(biāo)”。

三、學(xué)科評(píng)估的改進(jìn)建議

（一）把握學(xué)科特點(diǎn)，細(xì)化評(píng)估指標(biāo)

第四輪評(píng)估較第三輪強(qiáng)化了“分類”概念，不僅指標(biāo)類別擴(kuò)展為九類（分別為人文、社科、理工、醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)、管理、藝術(shù)、建筑、體育），指標(biāo)體系也從第三輪評(píng)估的二級(jí)變?yōu)槿?jí)。但隨著評(píng)估指標(biāo)的細(xì)化，各種問(wèn)題也隨之出現(xiàn)，其中有相當(dāng)一部分問(wèn)題源于政策制訂者對(duì)學(xué)科自身特點(diǎn)不完全熟悉，部分?jǐn)?shù)據(jù)填寫(xiě)說(shuō)明模糊或不夠細(xì)化，盡管及時(shí)補(bǔ)發(fā)各類補(bǔ)充說(shuō)明通知（2016年5月25日發(fā)布“常見(jiàn)問(wèn)題解答”，并于6月13日二次更新），并延遲提交材料時(shí)間（截止時(shí)間由5月30日推遲至6月20日），但無(wú)形中增加了評(píng)估單位的工作壓力。因此，為了更好的發(fā)揮指標(biāo)作用，針對(duì)不同的學(xué)科特點(diǎn)設(shè)定不同指標(biāo)原則非常重要。以第四輪評(píng)估為例，指標(biāo)體系需要考慮學(xué)科特點(diǎn)并進(jìn)一步具體和細(xì)化的代表性條目列舉如下：

1.關(guān)于專業(yè)學(xué)位研究生

專業(yè)學(xué)位是針對(duì)社會(huì)特定職業(yè)領(lǐng)域的需要，培養(yǎng)具有較強(qiáng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)、能夠創(chuàng)造性地從事實(shí)際工作的高層次應(yīng)用型專門(mén)人才而設(shè)置的一種學(xué)位類型。專業(yè)學(xué)位與相應(yīng)的學(xué)術(shù)學(xué)位處于同一層次，培養(yǎng)規(guī)格各有側(cè)重。第四輪評(píng)估數(shù)據(jù)最初僅針對(duì)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生，但部分學(xué)科的專業(yè)學(xué)位研究生實(shí)際上更能反映其學(xué)科真實(shí)情況（如軟件工程），于是在補(bǔ)充通知中增加了專業(yè)學(xué)位的相關(guān)要求。因增加填寫(xiě)專業(yè)學(xué)位學(xué)生，簡(jiǎn)況表中發(fā)生變化的4個(gè)表格需要重新填寫(xiě)，而此前所做的部分統(tǒng)計(jì)工作可能需要重新開(kāi)始。因此，考慮到專業(yè)學(xué)位在不同學(xué)科的各自特點(diǎn)，需要細(xì)化其在各學(xué)科中的填寫(xiě)要求，以便準(zhǔn)確科學(xué)的體現(xiàn)專業(yè)學(xué)位在研究生培養(yǎng)中的重要性。

2.關(guān)于專著

以理工科為例，簡(jiǎn)況表中有“Ⅲ-2 專利專著”的二級(jí)指標(biāo)，但其三級(jí)指標(biāo)僅包含“Ⅲ-2-1已轉(zhuǎn)化或已應(yīng)用的專利”，并未包含專著信息，學(xué)位中心發(fā)布的說(shuō)明材料中也無(wú)相關(guān)說(shuō)明。專著體現(xiàn)的是某一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)在理論上有重要意義或?qū)嶒?yàn)上有重大發(fā)現(xiàn)的重要成果，是多年系統(tǒng)深入研究的結(jié)晶，與論文、專利一樣，同樣可以體現(xiàn)學(xué)科在其領(lǐng)域的研究水平。

3.關(guān)于中國(guó)版ESI高被引論文

《邀請(qǐng)函》提到在自然科學(xué)學(xué)科建立更科學(xué)的“中國(guó)版ESI高被引論文”，旨在強(qiáng)化中國(guó)論文的評(píng)價(jià)話語(yǔ)權(quán)。在第四輪學(xué)科評(píng)估簡(jiǎn)況表中，學(xué)術(shù)論文情況體現(xiàn)在二級(jí)指標(biāo)“Ⅲ-1 學(xué)術(shù)論文質(zhì)量”中，該指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)“Ⅲ-1-1 擴(kuò)展版ESI高被引論文”統(tǒng)計(jì)擴(kuò)展至前3%的ESI高被引論文（數(shù)據(jù)由學(xué)位中心統(tǒng)一提供）；三級(jí)指標(biāo)“Ⅲ-1-2 其他代表性論文”限填30篇，其中國(guó)內(nèi)論文不少于10篇。指標(biāo)“Ⅲ-1-1 擴(kuò)展版ESI高被引論文”將原有ESI高被引論文由前1%擴(kuò)展至3%，指標(biāo)“Ⅲ-1-2 其他代表性論文”中要求至少10篇國(guó)內(nèi)論文，這二處指標(biāo)相互獨(dú)立且不能重復(fù)，顯然未能較好地體現(xiàn)所謂“中國(guó)版ESI高被引論文”的特點(diǎn)。

（二）發(fā)揮職能部門(mén)主動(dòng)性，緩解學(xué)科評(píng)估數(shù)據(jù)整理壓力

為了保證評(píng)估數(shù)據(jù)的及時(shí)、準(zhǔn)確與全面，高校相關(guān)職能部門(mén)要積極發(fā)揮主動(dòng)性，按照評(píng)估要求做好數(shù)據(jù)提供工作，降低各學(xué)科工作壓力，以便有更多時(shí)間、精力投入評(píng)估中的主觀材料部分。在上一輪評(píng)估結(jié)束后，各職能部門(mén)就應(yīng)有意準(zhǔn)備各項(xiàng)數(shù)據(jù)材料，以應(yīng)對(duì)下一輪評(píng)估需要。以本輪評(píng)估為例，各職能部門(mén)涉及的數(shù)據(jù)材料可列舉如下：

1.科技處/社科處

國(guó)家級(jí)、省部級(jí)“創(chuàng)新群體、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”的基本信息及證書(shū)或批文等證明材料；重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、基地、中心等支撐平臺(tái)的基本信息；近四年SCI、EI、SSCI、CSCD、CSSC等收錄的高水平論文、專著等；近四年已轉(zhuǎn)化或應(yīng)用的專利（理工類為發(fā)明專利）的相關(guān)信息及專利轉(zhuǎn)讓合同、應(yīng)用證明等證明材料；近四年的科研獲獎(jiǎng)的相關(guān)信息及證書(shū)或批文等證明材料；近四年科研項(xiàng)目清單及到賬經(jīng)費(fèi)情況。

2.人事處

按評(píng)估要求的統(tǒng)計(jì)時(shí)間點(diǎn)，分學(xué)科給出專任教師、骨干教師基本信息（專業(yè)技術(shù)職務(wù)、學(xué)術(shù)頭銜、學(xué)歷學(xué)位、海外經(jīng)歷等）的相關(guān)信息。

3.教務(wù)處

國(guó)家級(jí)、省部級(jí)“教學(xué)團(tuán)隊(duì)”的相關(guān)信息及證書(shū)或批文等證明材料；教學(xué)基地的相關(guān)信息；近四年獲國(guó)家級(jí)、省級(jí)及軍隊(duì)教學(xué)成果獎(jiǎng)的相關(guān)信息及獲獎(jiǎng)證書(shū)等證明材料；近四年獲批的國(guó)家級(jí)精品視頻公開(kāi)課與國(guó)家級(jí)精品資源共享課、出版的國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材、教改項(xiàng)目的基本信息。

4.研究生院

各學(xué)科在校規(guī)模、研究生名單及聯(lián)系方式（考察導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量，用于網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷調(diào)查）；近四年學(xué)位授予數(shù)；優(yōu)秀在校生及其在學(xué)成果（如：競(jìng)賽獲獎(jiǎng)、參加重要科研項(xiàng)目，取得科研成果、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果、科研獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)等，用于考察在校生質(zhì)量）；近四年獲得研究生教育成果獎(jiǎng)的相關(guān)信息及獲獎(jiǎng)證書(shū)等證明材料；分學(xué)科給出學(xué)科評(píng)估要求時(shí)間內(nèi)碩士生導(dǎo)師、博士生導(dǎo)師資格的相關(guān)信息。

5.研究生工作部

近四年學(xué)術(shù)學(xué)位畢業(yè)研究生就業(yè)整體情況，如就業(yè)率、就業(yè)去向、簽約單位類型分布、簽約單位地域分布等，畢業(yè)生工作單位信息包括所在部門(mén)聯(lián)系人姓名、聯(lián)系電話、電子郵箱（問(wèn)卷調(diào)查畢業(yè)生的職業(yè)勝任能力、職業(yè)道德、滿意度等）；組織學(xué)生會(huì)、團(tuán)委做好在校研究生問(wèn)卷調(diào)查的前期動(dòng)員工作（考察導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量）；近15年的學(xué)術(shù)性碩士、博士畢業(yè)生的名單。

6.就業(yè)指導(dǎo)中心

學(xué)術(shù)學(xué)位畢業(yè)研究生就業(yè)情況如就業(yè)率、就業(yè)去向、簽約單位類型分布、簽約單位地域分布等，畢業(yè)生工作單位信息包括畢業(yè)生所在部門(mén)聯(lián)系人姓名、聯(lián)系電話、電子郵箱（問(wèn)卷調(diào)查畢業(yè)生的職業(yè)勝任能力、職業(yè)道德、滿意度等）。

7.校友工作辦公室

協(xié)調(diào)相關(guān)單位或協(xié)助學(xué)院聯(lián)系近15年優(yōu)秀畢業(yè)生（每個(gè)學(xué)科20人及每人簡(jiǎn)介100字，填報(bào)優(yōu)秀畢業(yè)生在社會(huì)各界做出的重要貢獻(xiàn)、產(chǎn)生的重要影響等，專家評(píng)價(jià)用）。

8.圖書(shū)館

對(duì)教育部學(xué)位中心提供近四年的ESI高被引論文、擴(kuò)展版ESI高被引論文清單進(jìn)行核查，為各參評(píng)學(xué)科提供近四年SCI、EI、SSCI、CSCD、CSSCI等高水平論文的查詢服務(wù)。

9.國(guó)際交流處

近四年赴境外學(xué)習(xí)連續(xù)超過(guò)90天的學(xué)生名單、出入境時(shí)間等相關(guān)信息；專任教師、骨干教師中外籍教師的相關(guān)信息；教育部批準(zhǔn)設(shè)立或復(fù)核的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目（含內(nèi)地與港澳臺(tái)地區(qū)的合作辦學(xué)）的相關(guān)信息。

10.國(guó)際學(xué)院

近四年境外來(lái)華連續(xù)超過(guò)90天學(xué)習(xí)的學(xué)生名單及出入境時(shí)間等基本信息；教育部來(lái)華留學(xué)英語(yǔ)授課品牌課的相關(guān)信息。

（三）合理分配學(xué)術(shù)資源，營(yíng)造公平真實(shí)評(píng)估環(huán)境

引入“歸屬度”方法在一定程度上可以解決學(xué)科交叉成果的歸屬問(wèn)題，但歸屬度的權(quán)重該如何分配，則是學(xué)院乃至學(xué)校需要認(rèn)真思考的問(wèn)題，不僅要以各學(xué)科實(shí)際貢獻(xiàn)情況為基礎(chǔ)，也要適當(dāng)考慮學(xué)科間的平衡。在“雙一流”建設(shè)目標(biāo)下，學(xué)科調(diào)整將是必然趨勢(shì)，但前提是要在真實(shí)公平透明的環(huán)境下進(jìn)行，否則將背離評(píng)估的目標(biāo)，并滋生浮躁之風(fēng)。因此，校內(nèi)應(yīng)建立內(nèi)部審核機(jī)制，避免無(wú)關(guān)學(xué)科之間成果的任意分配，同時(shí)完善學(xué)科評(píng)估社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

（四）完善分層分類評(píng)估體系，體現(xiàn)“一流學(xué)科”特色

2015年10月24日國(guó)務(wù)院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》明確提出“一流大學(xué)”和“一流學(xué)科”建設(shè)計(jì)劃，隨著“985”和“211”工程的終止，第四輪學(xué)科評(píng)估得到了評(píng)估單位前所未有的重視。盡管第四輪評(píng)估已將學(xué)科分為九大類三級(jí)指標(biāo)，但分類評(píng)價(jià)還是比較粗糙的（如筆者所在的理工科評(píng)估指標(biāo)體系都是相同的），這種用單一標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估所有學(xué)科并不利于高校學(xué)科的特色發(fā)展，尤其是針對(duì)非“211”工程的普通高校學(xué)科，其結(jié)果將會(huì)加深“強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱”的局面。因此，應(yīng)建立“分層分類”的評(píng)估體系[6]，以突出學(xué)科特色，促進(jìn)普通高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科以及相關(guān)行業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

學(xué)科評(píng)估是針對(duì)全國(guó)學(xué)位授予單位的一級(jí)學(xué)科開(kāi)展的一次整體水平評(píng)估，其主要目的在于服務(wù)大局、服務(wù)高校、服務(wù)社會(huì)、服務(wù)國(guó)際。自2002年首次開(kāi)展以來(lái)，在相關(guān)部門(mén)、參評(píng)單位和社會(huì)各界的大力支持下，學(xué)科評(píng)估理念不斷更新，技術(shù)不斷完善，得到了社會(huì)各界的普遍認(rèn)可。評(píng)估工作是一件系統(tǒng)而復(fù)雜的工作，制訂出一套相對(duì)科學(xué)、導(dǎo)向合理、清晰有序的評(píng)估方案實(shí)屬不易。第四輪學(xué)科評(píng)估較與以往三輪評(píng)估相比，在指標(biāo)體系和評(píng)估理念等方面都有了較大的改進(jìn)和補(bǔ)充，其評(píng)估結(jié)果將有利于參評(píng)單位更好地了解學(xué)科現(xiàn)狀，促進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)，提高研究生培養(yǎng)水平，社會(huì)各界能更好地了解有關(guān)高校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)科建設(shè)的最新?tīng)顩r。同時(shí)，對(duì)于面向國(guó)際宣傳我國(guó)學(xué)科建設(shè)優(yōu)秀成果、吸引高水平國(guó)際生源、提高學(xué)科國(guó)際影響力等方面也大有裨益。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1] 全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估的邀請(qǐng)函.教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（學(xué)位中心 [2016] 42號(hào)）.

[2] 孫鴿，王鵬.我國(guó)高校學(xué)科評(píng)估存在的問(wèn)題分析及對(duì)策探討[J].中國(guó)管理信息化，2015（17）：240-242.

[3] 關(guān)于全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估補(bǔ)充事項(xiàng)的函.教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（學(xué)位中心 [2016] 55號(hào)）.

[4] 王慶環(huán).“A 類期刊”變更折射哪些問(wèn)題[N].光明日?qǐng)?bào)，2016-05-08：004.

[5] 姜澎，樊麗萍.學(xué)科評(píng)估上演“熔斷”鬧劇[N].文匯報(bào)，2016-05-13（006）.

[6] 吳仁彪.“雙一流”建設(shè)和高校學(xué)科評(píng)估要突出特色[N].光明日?qǐng)?bào)，2016-09-12（011）.

[責(zé)任編輯：鐘 嵐]