我國博士后技術創新的區域差異及影響因素分析

張成

摘 要：目前，我國博士后技術創新的區域差異明顯，東部地區明顯強于中部和西部地區。導致博士后技術創新區域差異明顯的因素可以歸納為外部客觀因素和人文主觀因素。從外部客觀因素來看，區域間經濟發展狀況、高等教育發展水平及區位條件的顯著差異造成東部地區博士后的生源質量明顯優于中西部地區，并進而影響到我國博士后技術創新的區域差異；從人文主觀因素來看，區域間不同的博士后進站制度、資助政策、合作導師遴選及其激勵制度等也是造成我國博士后技術創新區域差異不可忽視的重要因素。

關鍵詞：博士后；技術創新；區域差異；影響因素

中圖分類號：G316 文獻標識碼：A

文章編號：1003-0751（2018）05-0086-05

一、引言

2010年，我國經濟發展總量超過日本，成為世界第二大經濟體。近幾年來，國內外經濟形勢發生重大變化，我國經濟由高速增長階段轉為中高速增長階段。黨的十九大報告明確提出，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期。要實現經濟增長動力的順利轉換，離不開技術創新的重要引領作用。“人才是第一資源、創新是第一動能”已成為全球共識，博士后是人才隊伍的中堅力量，是我國技術創新的重要生力軍，博士后的技術創新問題一直備受關注。在此背景下，研究我國博士后技術創新的區域差異問題，對于推動我國博士后技術創新的區域均衡發展乃至我國宏觀經濟社會協同發展，都具有重要的理論價值和現實意義。

隨著我國博士后隊伍的日益壯大，一些學者對我國博士后管理制度創新展開了專門研究。如張駿研究了人才國際化視角下我國博士后的管理創新，認為要充分發揮政府的主導性作用，盡快完善外籍博士后的管理制度，鼓勵我國博士后開展出國訪學等學術活動。①黃蓉、陸涓認為企業博士后存在政府扶持缺位、校企雙方培養目標定位偏差等問題，因此，企業博士后的培養工作亟須在協同創新視角下進行培養模式的創新和探索。②許聆音、李貞等認為我國醫學博士后的培養工作存在優秀生源不足、專項經費投入不夠、管理機制不健全等突出問題，在此基礎上顧東黎等學者對我國醫學博士后的管理創新進行了不少頗有價值的探索，并立足具體學科的具體特點，創新性地提出傳承博士后的培養理念。③

另外，還有一些學者對我國博士后創新能力的影響因素展開了深入研究。如林大靜、陳利群認為，營造良好的校園氛圍、選擇創新型的合作導師對博士后創新能力的提升具有重要作用。④衛丹等學者發現，博士后聯誼會在加強科研探索、促進技術創新上具有顯著的積極作用。⑤王超、王文淵等通過研究發現，目前我國博士后的科研工作仍難以完全匹配主導性產業升級所需的研發創新活動，就整體而言，博士后群體對技術創新的驅動作用還不強，為此，鼓勵博士后進行交叉學科研究，有助于提升其科研創新能力。⑥還有學者犀利地指出，我國博士后創新人才支持計劃存在細節設計不科學、實施的可控性不強等問題，其執行面臨學科之間存在難以平衡的差異性等困境，因此，提升博士后工作人員管理水平對于提高博士后科研創新能力具有重要促進作用。⑦

就我國博士后創新能力的研究而言，專門研究博士后技術創新區域差異相關問題的成果還比較少。在我國博士后人才隊伍規模迅速擴大以及博士后技術創新能力日益增強的人才發展背景下，研究我國博士后技術創新的區域差異及其成因，對于促進我國宏觀經濟社會區域協同發展具有重要的理論價值和現實意義。

二、我國博士后技術創新的區域差異

關于技術創新的衡量標準，目前學術界常用的指標是專利授權量。因此，本文用發明專利數量來衡量技術創新能力。由于博士后流動站是我國博士后培養最重要的載體，博士后工作站、創新實踐基地招收的博士后數量目前還比較少，因此，本文涉及的博士后技術創新僅指博士后流動站的技術創新。為了直觀顯示我國博士后技術創新的區域差異，下文運用區域份額、總體差異分析指標、基尼系數等指標體系對博士后技術創新相關數據進行測度和分析。

1.區域份額比較法

份額比較法是進行區域經濟社會發展狀況分析的一種最常見、最直觀的方法。運用這一方法，可以整理出東部、中部及西部三大區域博士后技術創新占全國的份額，如表1所示。

從表1可以清楚地看出，2008—2016年我國東部地區博士后技術創新占全國的比重保持在62%—72%，中部地區博士后技術創新占全國的份額一直徘徊在16%—27%，西部地區博士后技術創新僅占全國的9%—13%，這非常清楚地顯示出東部地區博士后技術創新能力遠遠優于中部和西部地區。因此，從區域份額的分析結果來看，我國博士后技術創新呈現出東部地區占據絕對優勢地位、中部地區處于相對劣勢地位和西部地區處于絕對劣勢地位的區域特征。

2.總體差異分析指標

總體差異分析指標可以分為絕對差異和相對差異。絕對差異（常簡稱為S指數）是指差異的總體水平絕對量在數量上的非均等化現象，常用于反映經濟發展中量的差異。相對差異（常簡稱為V指數）是指地區間經濟發展變化速度的差異，反映的是發展中的速度。表2顯示了我國博士后技術創新的S指數和V指數。

從表2可以看出，2008年我國區域間博士后技術創新的S指數是13.39，此后該指數一直保持快速增長，2014年達到327.58。這說明從2008年到2014年，我國博士后原創性技術創新的絕對差異一直保持不斷擴大的發展態勢。自2015年開始，我國區域間博士后技術創新的S指數開始下降，2016年是159.93。雖然2015年、2016年S指數較之往年有所降低，但從總體來看，我國區域間博士后技術創新的絕對差異是在不斷增大的。

與區域間博士后技術創新的S指數不同，我國區域間博士后技術創新的V指數在2008—2016年的近十年間保持相對穩定的發展態勢。2008年我國區域間博士后技術創新的V指數是1.25，以后歷年的V指數略有升降，但是幅度都不大，2016年V指數小幅度上升為1.32。這說明自2008年以來我國區域間博士后技術創新的相對差異雖然有所上升，但上升的幅度非常小。整體看來，我國區域間博士后技術創新的相對差異比較穩定。

3.基尼系數

基尼系數是度量區域差距最流行的統計指標之一，表2顯示了2008—2016年我國博士后技術創新區域差異的基尼系數。從表2可以看出，2008—2016年，我國區域間博士后技術創新的歷年基尼系數都超過0.8，遠超0.4的國際標準，數據再次顯示我國博士后技術創新的區域差異很大。這與前面通過區域份額比較法得出的結論基本一致。

結合區域博士后技術創新全國占比、總體差異分析指標及基尼系數的測度數據，可以清楚地發現我國博士后技術創新區域差異的特征，即東部、中部、西部各區域之間博士后技術創新的差異非常大，不均衡性現象比較突出。雖然我國區域間博士后技術創新的相對差異保持了比較穩定的發展態勢，但絕對差異依然呈現不斷擴大的趨勢。

三、我國博士后技術創新區域差異的影響因素分析

影響我國博士后技術創新區域差異的因素較多，這些因素大致可歸納為外部客觀因素和人文主觀因素兩大類。外部客觀因素主要包括區域經濟發展水平、高等教育發展水平及區位條件等，人文主觀因素主要包括區域間博士后的進站制度、資助政策、博士后合作導師的遴選條件及激勵制度的設計等。

1.外部客觀影響因素

第一，東中西三區域之間經濟發展水平的差距較大。區域經濟發展水平對博士后技術創新工作產生不可忽視的重要影響。經濟發展水平高的地區，由于其制度環境、人文環境、科研創新環境等條件都具備較強優勢，市場化程度比較高，經濟活動的交易成本較低；經濟發展水平低的地區，上述各方面條件基本都不占明顯優勢，同時，地區的市場化程度較低，經濟活動的交易成本相對增高。多年來，我國東部沿海地區的經濟發展水平明顯高于中西部地區。例如，截至2016年，三大區域間人均GDP的絕對差距有所縮小，但東部地區的人均GDP依然是中部地區的1.73倍，是西部地區的1.98倍。基于對擁有綜合優質資源的向往，大量具有技術創新潛力的優秀博士一般會首先選擇進入東部地區的博士后設站單位，中西部地區的博士后設站單位對優秀博士人才的吸引力明顯不足。

第二，不同地區之間的高等教育發展水平參差不齊。博士后流動站是我國培養博士后最重要的載體，由于要依托一級學科博士點，流動站主要設置在承擔重大科研項目、擁有大量博士生及博士生導師、高層次人才隊伍實力較強的高等院校。根據教育部公布的全國“雙一流”建設高校及學科名單的相關數據，筆者發現：我國東部地區入選“雙一流”建設的高校數量約占全國的57.14%，而中部和西部地區的入選數量都僅占全國的21.43%左右；與此同時，一流學科集中于東部地區的分布趨勢也更加明顯，東部地區高校的一流學科數量約占全國的71.18%，而中部、西部地區分別僅占18.06%、10.76%左右。⑧顯而易見，我國東部地區擁有更豐富的高等教育資源，能吸引到優秀博士后入站做研究；而中西部地區高等教育的整體發展水平較低，科研實力與東部地區存在較大差距，這直接導致東部與中西部地區博士后技術創新的差異。

第三，各地區之間的區位條件存在明顯差距。就自然環境、交通狀況、基礎設施、思想開放程度、政策環境等方面而言，我國東部地區的區位條件明顯強于中西部地區，各類人才尤其是以博士后為代表的高層次人才向東部地區匯聚的趨勢越來越明顯。區位優勢對優秀博士后的吸引力主要體現在兩個方面：一是戶籍管理方面，博士后進入設站單位后，博士后研究人員及其家人的戶口可以一起遷到博士后科研平臺所在地，這為博士后科研人員的子女上學、日常生活等創造了諸多便利；二是產學研體系方面，由于東部地區高校具有相對完備的產學研體系以及比較成熟的協同創新機制，這些優勢有利于推動博士后進站后積極開展科學研究和技術創新。

2.人文主觀影響因素

第一，或嚴格或寬松的博士后進站制度。合理、嚴格的博士后進站制度有助于吸納優秀博士進站，提升在站博士后技術創新能力。如果博士后進站制度設計不合理或存在明顯的管理漏洞，就極有可能出現“劣幣驅逐良幣”的現象，直接導致博士后技術創新能力下降。就不同區域而言，東部沿海地區的博士后流動站對入站人員的條件篩選比較嚴格，很多流動站要求擬進站的博士畢業于“雙一流”大學，并且要求申請入站的博士已發表一定數量、具有一定級別的論文，而中西部地區由于招收博士生的名額有限，不得不通過多招收博士后以彌補博士生招收的不足，這就導致中西部地區博士后流動站的進站制度比較寬松，甚至出現一些設站單位主動動員博士入站的現象，進站博士的科研素質得不到充分保證。因此，中西部地區在博士后進站制度設計方面或有意或無意地放寬口徑，在一定程度上影響到這些區域博士后技術創新能力的提升。

第二，受地區財政情況影響的博士后資助政策。充足的博士后科研經費可以滿足博士后從事研發活動所需要的科研數據、分析儀器、研究助手、學術交流等各種支出需求，是博士后從事技術創新的物質保障。當前，我國博士后資助經費來源渠道比較單一，主要來源于財政經費支持，具體包括博士后研究人員日常經費資助、國家博士后科學基金資助、省級博士后科學基金資助以及各流動站或工作站的相關配套資助。由于東部沿海地區經濟發達，而中西部地區的財政情況相對緊張，導致東部沿海地區對在站博士后的資助政策明顯優于中西部地區，這無形中造成了我國區域間博士后進行技術創新的激勵機制存在較大差異。

第三，各省市不同的合作導師遴選及其激勵制度。當前，我國各省市對博士后合作導師的遴選及激勵制度存在較大差異，這種差異對博士后在站研究工作有著重要影響，并直接影響博士后技術創新能力的發揮。就博士后合作導師的遴選而言，對博士后合作導師遴選嚴格的單位，其技術研發能力和學術指導能力更強，指導博士后進行技術創新的能力也更強。而科研實力較弱的博士后招收單位在一些情況下會不得已任用學術造詣不足以指導博士后的合作導師，這就無法保證博士后的培養效果。就博士后合作導師的激勵措施而言，我國中西部地區博士后流動站向博士后合作導師撥付的經費整體偏低，這在一定程度上影響了合作導師指導博士后科研工作的積極性。

第四，不同區域、不同單位或高或低的博士后出站條件設置標準。不同區域、不同單位之間或高或低的博士后出站條件設置標準直接導致不同的博士后流動站針對博士后科研成果產出的倒逼機制存在明顯的實際效果差異，其中，較低的出站條件必然會影響博士后在站期間技術創新的積極性。當前，我國不同區域，即使是同一省區的不同招收單位對博士后的出站要求也不盡相同。東部沿海地區的博士后設站單位，對于博士后出站，不但要求其完成相關的基金資助項目，而且對其參與合作導師的項目及論文發表等方面均有明確要求，同時還要求博士后完成高質量、流程嚴格的出站答辯。與此形成鮮明對比的是，大部分中西部地區的博士后流動站對博士后出站條件的設置較為寬松，甚至沒有硬性科研成果要求，缺乏對在站博士后科研創新的督促機制。

四、提升中西部地區博士后技術創新能力的對策

1.積極打造具有中西部特色的國家級科研平臺

由于博士后流動站大都設置在具有一級學科博士授予點的高校，因此，為提升中西部地區博士后技術創新能力，在“雙一流”大學的建設布局上，國家要結合人口規模、地域面積等條件給予中西部地區合理的配置比例，使中西部地區高等院校、科研院所在理論上能建設更多的博士后科研流動站、工作站，以招收、吸引、集聚、培養更多的博士后人才。同時，與東部地區相比，中西部地區地大物博，資源豐富，具有獨特的自然條件、交通狀況、人文環境等。因此，應結合國家宏觀規劃和戰略需求，在中西部地區建設一批諸如沙漠治理、風電能源、航空航天、地質勘探、環境治理、核能研發等區位優勢顯著的國家級研究基地和野外科研平臺，以此吸引優秀青年博士到中西部地區從事博士后研究，促進中西部地區博士后技術創新能力提升。

2.充分給予中西部地區承擔國家重大項目的發展機會

為扭轉中西部地區博士后技術創新能力薄弱的現狀，進一步發揮其對經濟社會發展的促進作用，政府相關決策機構需給予積極配合。一是，國家應加強宏觀調控，出臺務實的“人才西進”政策。對于高層次青年人才，當地政府、科研單位應充分利用戶籍辦理、子女入學、薪酬待遇、績效工資、職稱評審、獎勵補貼、稅收政策、養老金、公積金等政策設置加大博士后人才支持力度，使中西部地區高層次人才待遇不低于甚至在某些方面高于東部地區，吸引青年博士更積極地到中西部地區做博士后研究。二是，在各類國家級重點實驗室、國家級重大科研攻關項目、重大人才工程項目的遴選中，中央政府應給予中西部地區適當的政策傾斜，如在中西部地區設立相關子項目或留出一定的項目名額，積極發揮項目或工作平臺的吸引力，以科研項目推動中西部地區博士后的技術創新。

3.不斷加強中西部地區博士后培養的全程管理

加強博士后培養的全過程管理是切實提高中西部地區博士后技術創新能力的關鍵。因此，應通過建章立制，嚴格博士后站前遴選、站中管理、出站考評等關鍵環節，確保中西部地區博士后人員的培養質量。首先，需要對擬入站博士的畢業年限、讀博以來的學術成果、博士畢業高校等方面設置一定的入站門檻，為博士后研究期間的技術創新奠定優質的人才基礎。其次，在不影響博士后正常科研的情況下，需認真落實“博士后學術研究目標責任書”簽訂工作，以此為基礎督導博士后完成在站學術研究計劃。最后，應嚴格設置并認真執行博士后出站流程和出站要求，對于人文社科類專業的博士后，要求其在CSSCI期刊發表一定數量的學術論文；對于自然科學類專業的博士后，要求其在SCI期刊發表一定數量的學術論文，同時加強對擬出站博士后的考核評估工作及其出站答辯的流程監督，形成積極有效的人才督促機制。

4.切實提高中西部地區博士后及其合作導師的工作待遇

一是，中西部地區應加大對博士后的資金投入力度，除了中國博士后科學基金，在博士后科研啟動經費、地方博士后科學基金等方面也應繼續加大資助力度。這樣不僅可以大大緩解博士后群體普遍存在的生活壓力問題，而且可以為博士后進行技術創新和項目研究奠定相應的物質基礎。二是，針對博士后合作導師因報酬過低而對博士后的指導流于形式的現狀，中西部地區應切實提高博士后合作導師的報酬，充分激發合作導師指導博士后的動力，促進中西部地區博士后技術創新能力提升。

注釋

①參見張駿：《人才國際化視角下中國博士后管理創新研究》，《中國成人教育》2016年第13期。

②參見黃蓉、陸涓：《協同創新視角下企業博士后培養路徑創新》，《高等農業教育》2014年第6期。

③參見許聆音等：《醫學科研院所創新博士后管理的實踐與思考》，《中國衛生人才》2014年第5期；顧東黎等：《傳承博士后培養的創新點與管理瓶頸》，《中醫藥管理雜志》2015年第4期。

④參見林大靜等：《高校博士后科研創新環境構建探索》，《西北醫學教育》2008年第1期。

⑤參見衛丹等：《以博士后聯誼會為基礎構建博士后科研創新平臺探索》，《教育教學論壇》2014年第49期。

⑥參見王文淵：《高校博士后管理工作的實踐與反思》，《學理論》2014年第8期；王超等：《博士后隊伍在主導性產業升級中的作用》，《黑龍江高教研究》2015年第12期。

⑦參見張睦楚：《博士后創新人才發展的現實困境及路徑選擇》，《教育評論》2017年第2期；賈麗華等：《中國高校博士后管理工作中的問題與思考》，《高教研究與實踐》2017年第2期。

⑧《教育部 財政部 國家發展改革委關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，教育部網站，http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_843/201709/t20170921_314942.html，2017年9月21日。

責任編輯：翊 明

Abstract：At present， China′s post doctoral technological innovation has obvious regional differences， and the eastern region outperforms the central and western regions. The factors leading to the obvious regional differences can be summarized as external objective factors and humanistic subjective factors. From the external objective factors， disparities in regional economic development， higher education development， and regional conditions lead to the enrollment of obvious higher quality postdoctoral students in the eastern region compared with those in the central and western regions， which further leads to gaps in post doctoral technological innovation. From humanistic subjective factors， the different post doctoral entry system， support policy， selection of cooperative supervisors and incentive systems are also important factors that can not be ignored in the regional differences of post doctoral technical innovation in China.

Key words：post doctor； technological innovation； regional differences； contributory factor