陜西省國(guó)家示范高職院校專利情況調(diào)查

張明

[提要] 以陜西省六所國(guó)家示范性高職院校為研究對(duì)象，利用Innojoy專利搜索引擎和中國(guó)知網(wǎng)專利檢索平臺(tái)，從近五年來(lái)六所高職院校的專利申請(qǐng)量、有效專利占有率、專利類型構(gòu)成、專利技術(shù)領(lǐng)域分布等數(shù)據(jù)著手，分析數(shù)據(jù)反映的結(jié)果，歸納和總結(jié)陜西省國(guó)家示范性高職院校專利工作取得的成績(jī)，重點(diǎn)分析存在的問(wèn)題，并探討高職院校結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)資源發(fā)展專利事業(yè)的路徑。

關(guān)鍵詞：高職院校；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利；調(diào)查；陜西

基金項(xiàng)目：三年創(chuàng)新發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（項(xiàng)目編號(hào)：XM-6-1-2、XM-1-2）

中圖分類號(hào)：G717 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年7月18日

一、調(diào)查背景和目的

2017年10月，習(xí)近平在十九大報(bào)告中指出要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)動(dòng)”，2018年4月，習(xí)近平在博鰲亞洲論壇2018年年會(huì)開幕式上發(fā)表主旨演講時(shí)指出：加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)。這是近期國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展給出的明確指示，事實(shí)上，在這個(gè)知識(shí)信息爆炸式發(fā)展的時(shí)代，中國(guó)專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量在近年來(lái)均增勢(shì)迅猛，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”作為一種無(wú)形資產(chǎn)早已進(jìn)入我國(guó)普通科研工作者的認(rèn)知范圍中，越來(lái)越多的企業(yè)、科研院所甚至個(gè)人都具有較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

對(duì)于高職院校而言，每年專利的申請(qǐng)量、授權(quán)量等數(shù)據(jù)是政府和教育部門評(píng)估其科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，所以專利文件逐漸成為高職院校師生了解度和接受度相對(duì)較多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式。陜西省作為西北教育大省，高職院校多達(dá)60多所，其中國(guó)家示范高職院校有六所，本調(diào)查以陜西省國(guó)家示范高職為研究對(duì)象，利用Innojoy專利搜索引擎和中國(guó)知網(wǎng)專利檢索平臺(tái)為調(diào)查手段，對(duì)這六所高職院校的近五年來(lái)的專利情況進(jìn)行調(diào)查分析，了解其整體情況，發(fā)現(xiàn)其發(fā)展規(guī)律及存在的問(wèn)題，并根據(jù)實(shí)際情況提出有效建議，為促進(jìn)陜西省高職院校專利事業(yè)的科學(xué)發(fā)展提供一些思路。

二、陜西省六所國(guó)家示范高職院校近五年專利情況調(diào)查統(tǒng)計(jì)及結(jié)果分析

筆者以專利申請(qǐng)人和公開日為檢索條件，調(diào)查了2013年至今陜西省國(guó)家示范高職院校的申請(qǐng)量及變化趨勢(shì)。經(jīng)調(diào)查，陜西工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院、楊凌職業(yè)技術(shù)學(xué)院、陜西國(guó)防工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院、西安航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院、陜西鐵路工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院、陜西職業(yè)技術(shù)學(xué)院（以下分別簡(jiǎn)稱為陜工職院、楊凌職院、陜國(guó)職院、西航職院、陜鐵職院、陜職院）近五年的專利總申請(qǐng)量和目前有效專利占申請(qǐng)總量的比率，如表1所示，六所高職院校近5年來(lái)申請(qǐng)總量的變化趨勢(shì)，如圖1所示。（表1、圖1）

由于2018年截至目前公開的專利申請(qǐng)文件有限，暫不做數(shù)據(jù)對(duì)比。所以，從圖1來(lái)看，六所高職院校近五年內(nèi)專利申請(qǐng)量整體呈現(xiàn)出明顯上升的趨勢(shì)，其中陜工職院和陜國(guó)職院專利申請(qǐng)工作起步相對(duì)較早，且呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)，西航職院和楊凌職院則發(fā)展較為緩慢，陜鐵職院和陜職院增長(zhǎng)勢(shì)頭較為迅猛。說(shuō)明高職院校在政策制定上逐漸偏向于引導(dǎo)教師和科研工作者重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的保護(hù)。這一現(xiàn)象與近年來(lái)國(guó)家層面和省級(jí)層面的政策引導(dǎo)不無(wú)關(guān)系，2017年國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公室印發(fā)了《2017年深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)推進(jìn)計(jì)劃》的通知，同年，陜西省政府印發(fā)《關(guān)于建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的實(shí)施意見》，一系列重量級(jí)文件無(wú)疑將再一次將陜西省高職院校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)推向高潮。

另外，從表1中有效專利所占比率的數(shù)據(jù)來(lái)看，目前六所高職院校有效專利的占有率均不夠理想，深入分析發(fā)現(xiàn)，絕大部分是由于未按時(shí)繳納年費(fèi)導(dǎo)致的失效。造成這種現(xiàn)象的主要原因可能是高職院校中職務(wù)發(fā)明大多數(shù)僅是教師用于評(píng)職稱或申報(bào)科研項(xiàng)目時(shí)而為之，對(duì)于專利質(zhì)量和專利權(quán)的穩(wěn)定性并不做過(guò)多要求。此外，也有可能與高校專利申請(qǐng)費(fèi)用報(bào)銷制度有關(guān)，即高校只負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)過(guò)程中的費(fèi)用報(bào)銷，而一旦授權(quán)后期的維護(hù)費(fèi)用并無(wú)相關(guān)制度規(guī)定，同樣可能會(huì)造成有效資產(chǎn)的流失和浪費(fèi)。

筆者進(jìn)一步調(diào)查了六所高職院校專利申請(qǐng)的類型構(gòu)成情況，如圖2所示。可以看出，六所高職院校的專利類型構(gòu)成均表現(xiàn)出實(shí)用新型所占比率較大的現(xiàn)象，這與全國(guó)高職院校專利申請(qǐng)類型構(gòu)成一致。眾所周知，在專利文件中，技術(shù)含量水平發(fā)明專利相對(duì)最高、實(shí)用新型次之、外觀設(shè)計(jì)排最后，保護(hù)年限最長(zhǎng)的也為發(fā)明專利，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)次之。在六所院校中，楊凌職院和西航職院并無(wú)外觀設(shè)計(jì)專利，說(shuō)明這兩所院校對(duì)職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)專利的技術(shù)含量有一定要求，陜職院的外觀設(shè)計(jì)專利所占比率最大，發(fā)明專利所占比率最小，反映出過(guò)于注重專利數(shù)量的增長(zhǎng)，而忽視專利技術(shù)水平的問(wèn)題。（圖2）

最后，筆者對(duì)六所高職院校近五年申請(qǐng)專利的技術(shù)領(lǐng)域分布進(jìn)行調(diào)查，列出各高校申請(qǐng)量排名前三位的技術(shù)領(lǐng)域及其所占比率，結(jié)果如表2所示。（表2）

通過(guò)對(duì)六所高職院校專利申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域的分析，可以發(fā)現(xiàn)，輕工業(yè)及手工業(yè)這一技術(shù)領(lǐng)域在其中五所高校的專利文件技術(shù)領(lǐng)域布局中占據(jù)較大比重，而這一技術(shù)領(lǐng)域則大多出現(xiàn)一些技術(shù)含量較低或較為簡(jiǎn)易的發(fā)明成果，結(jié)合前述各高校專利類型構(gòu)成的結(jié)果，進(jìn)一步說(shuō)明高職院校在專利申請(qǐng)工作中存在著簡(jiǎn)單粗放發(fā)展的弊端，缺乏可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。與其他院校明顯不同的是，楊凌職院雖然專利申請(qǐng)總量偏少且增率緩慢，但是其申請(qǐng)專利文件的類型構(gòu)成相對(duì)合理，專利文件所屬技術(shù)領(lǐng)域的分布也比較符合學(xué)校辦學(xué)特色。

三、陜西省示范高職院校專利工作存在的問(wèn)題及對(duì)策

從近五年陜西省國(guó)家示范高職院校專利申請(qǐng)情況來(lái)看，各院校基本上已經(jīng)出現(xiàn)了“量變”，但這一“量變”之下卻隱藏著較大的專利“泡沫”，這種發(fā)展形態(tài)反映出各高校專利管理工作中的問(wèn)題，針對(duì)具體問(wèn)題提出以下對(duì)策：

（一）配備專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員。據(jù)了解，目前陜西省國(guó)家示范高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作大都劃歸在科研處，由之前負(fù)責(zé)學(xué)院科研工作的人員兼職管理，隨著高職院校專利申請(qǐng)數(shù)量的進(jìn)一步增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，急需有規(guī)劃性的儲(chǔ)備兼有知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)背景和理工科背景的專業(yè)人士來(lái)從事相關(guān)工作。這樣的專業(yè)人士通常要求熟悉專利申請(qǐng)制度及流程，掌握專利檢索技能，具備一定的專利分析能力，能夠初步評(píng)估專利技術(shù)方案交底書的創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性，具備審查代理機(jī)構(gòu)撰寫的專利文件的保護(hù)范圍和穩(wěn)定性的能力等。

結(jié)合實(shí)際情況來(lái)看，高職院校打造專兼職結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)師資隊(duì)伍不失為一種合理的管理方式，聘請(qǐng)專業(yè)人士對(duì)各教學(xué)院部1～2位專業(yè)教師進(jìn)行培訓(xùn)，使其承擔(dān)本系部的兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理員工作，與校行政單位的專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員配合工作，在制定與本專業(yè)相關(guān)的專利制度、專利申請(qǐng)文件技術(shù)含量的把關(guān)、專利權(quán)維護(hù)必要性裁定、專利挖掘方向等問(wèn)題上相互協(xié)作，共同規(guī)劃好各專業(yè)專利技術(shù)的布局及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

（二）逐步建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。從六所高職院校的專利類型構(gòu)成及技術(shù)領(lǐng)域分布上可以看出，目前各院校在申請(qǐng)專利上都有一定的激勵(lì)制度，但是同樣也暴露出兩點(diǎn)問(wèn)題：一是在布局專利類型的政策上引導(dǎo)不足；二是授權(quán)后因未繳年費(fèi)導(dǎo)致失效的專利數(shù)量過(guò)多。

設(shè)定專利制度的功能主要包括鼓勵(lì)研究開發(fā)新技術(shù)、技術(shù)導(dǎo)向、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、吸引外資以及鼓勵(lì)信息公示、促進(jìn)技術(shù)信息的交流等。對(duì)于強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐技能和技術(shù)應(yīng)用及創(chuàng)新的高職院校而言，則應(yīng)該在擅長(zhǎng)的領(lǐng)域和方向做出不斷的研發(fā)和創(chuàng)造，如此在加強(qiáng)自身“高教”屬性的同時(shí)，將取得的知識(shí)成果和技術(shù)成果以專利形式加以保護(hù)和推廣。所以，在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該站在一定高度上統(tǒng)籌全局，鼓勵(lì)數(shù)量同時(shí)注重質(zhì)量，看中授權(quán)同時(shí)講究維護(hù)，多學(xué)科發(fā)展同時(shí)側(cè)重核心技術(shù)專利布局，才能促進(jìn)高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（三）培養(yǎng)高職院校科研工作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。雖然表1中的數(shù)據(jù)顯示，除楊凌職院外，示范高職院校有效專利占有率在50%以上，但深入分析數(shù)據(jù)來(lái)源發(fā)現(xiàn)，2016年之前很多的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)在授權(quán)一年后即失效，有效專利占有率基數(shù)中有較大部分是2017年授權(quán)的專利。這說(shuō)明目前高職院校對(duì)于職務(wù)發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)亟待加強(qiáng)。當(dāng)下高職院校處于空前濃厚的“創(chuàng)新”氛圍中，“雙創(chuàng)”背景下眾多項(xiàng)目的提出及實(shí)踐、每年一屆“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的進(jìn)行等，各種利好政策的激勵(lì)和引導(dǎo)，都非常有助于新工藝、新技術(shù)和新成果的醞釀和產(chǎn)生。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)以及保護(hù)意識(shí)，培養(yǎng)高職院校師生及科研工作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)是一項(xiàng)需要長(zhǎng)期堅(jiān)持、不斷加強(qiáng)的工作。對(duì)于教師而言，可以通過(guò)開展專項(xiàng)培訓(xùn)的形式，了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度、學(xué)會(huì)運(yùn)用法律保護(hù)和運(yùn)用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，也可以參觀行業(yè)內(nèi)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)資本的優(yōu)秀企業(yè)，實(shí)際感受知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的益處；對(duì)于學(xué)生而言，可以通過(guò)通識(shí)類的選修課教育，激勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，從專業(yè)的角度帶領(lǐng)學(xué)生建立其尊重他人智力勞動(dòng)成果和保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的雙重意識(shí)。

（四）結(jié)合自身辦學(xué)特色，促進(jìn)資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為資本優(yōu)勢(shì)。調(diào)查高職院校專利申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域分布，目的即為分析其是否在與其辦學(xué)特色和辦學(xué)定位緊密相關(guān)的領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)挖掘和專利布局。從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，目前高職院校的專利申請(qǐng)技術(shù)方向存在較大的盲目性。對(duì)于國(guó)家示范高職院校而言，都有其所見長(zhǎng)的特色專業(yè)和資源優(yōu)勢(shì)，在具備一定辦學(xué)規(guī)模的基礎(chǔ)上，走內(nèi)涵式發(fā)展是必然的選擇和本質(zhì)要求，如何將高職院校的“高等性”和國(guó)家示范的“示范性”保持并進(jìn)一步提高，是執(zhí)教者們需要思考的重要問(wèn)題。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度來(lái)講，高職院校領(lǐng)導(dǎo)層可利用其掌握的行政權(quán)力資源，針對(duì)高職院校的特色專業(yè)資源，調(diào)動(dòng)師生和科研工作者自主創(chuàng)新的積極性，為促進(jìn)優(yōu)勢(shì)資源轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源提供便利條件和資助，加大政策鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明者在校企合作或其他途徑中利用其創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行投資、技術(shù)入股、轉(zhuǎn)讓、許可等，促使高校特色學(xué)科走在創(chuàng)新發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果保護(hù)以及資本化的前列。

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