基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)研究

戴穎 陸如霞

摘 要：項(xiàng)目合同作為聯(lián)系紐帶約束著各參與方，其簽訂與執(zhí)行貫穿于項(xiàng)目管理全壽命周期的各個(gè)階段，合同管理風(fēng)險(xiǎn)問題得不到解決必然會(huì)導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的失敗。根據(jù)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式，通過文獻(xiàn)查閱以及實(shí)地調(diào)查，對來自于不同主體的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識別；同時(shí)，基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論，分析了各影響因素間的相互關(guān)聯(lián)，并以此尋找到關(guān)鍵因素，為項(xiàng)目合同管理工作提供了一定的決策參考和理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：合同管理；風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)；防范

1 項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式

對于承發(fā)包方而言，合同是聯(lián)系兩者之間的紐帶，合同簽訂的越完善，履行過程中越能夠嚴(yán)格要求，項(xiàng)目順利完成的概率則越大。項(xiàng)目的全壽命周期一般包括可研階段、建設(shè)階段以及運(yùn)營維護(hù)階段，合同幾乎貫穿于項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)隨之也貫穿于各個(gè)階段。合同風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式一般包括合同條件選擇未標(biāo)準(zhǔn)化、工程合同條款不完善、合同執(zhí)行不力三個(gè)方面。

1.1 合同條件選擇未標(biāo)準(zhǔn)化

標(biāo)準(zhǔn)化合同條件的應(yīng)用是合同履行的首要環(huán)節(jié)。如果某一方?jīng)]有按照標(biāo)準(zhǔn)化合同條件而采用偏向己方合同條款訂立雙方合同，會(huì)導(dǎo)致合同履行過程出現(xiàn)爭議的概率大大增加，如果不能很好解決爭議會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目無法順利進(jìn)行直至失敗。具體表現(xiàn)為兩種形式：項(xiàng)目業(yè)主方與各承包方簽訂的合同未選用標(biāo)準(zhǔn)/格式合同條件、存在“陰陽合同”。

1.2 工程合同條款不完善

工程合同條款規(guī)定了合同雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，以及合同爭議的解決方式。工程合同條款不完善的具體形式有：

（1）合同缺乏明確的雙方責(zé)權(quán)利約定及有效的爭議解決方式。

（2）合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容缺失，如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求等；計(jì)價(jià)方式設(shè)計(jì)不合理。

（3）對工程或市場不確定性預(yù)測存在較大偏差。

1.3 合同執(zhí)行不力

合同履行是合同簽訂后的重要環(huán)節(jié)。合同所確定雙方的責(zé)權(quán)利必須在合同履行中全面落實(shí)，否則就會(huì)損害合同中某一方的利益。工程合同履行中不全面的主要形式有：

（1）承包方未按照合同的約定履行相關(guān)的權(quán)利義務(wù)，即承包方違約，如項(xiàng)目經(jīng)理不到位、主要設(shè)備不到位，或/和工程質(zhì)量保證措施不到位等。

（2）發(fā)包方未按照合同的約定履行相關(guān)的權(quán)利義務(wù)，即發(fā)包方違約，如工程款支付不及時(shí)，以及應(yīng)由發(fā)包方提供的項(xiàng)目建設(shè)條件不落實(shí)。

（3）合同雙方出現(xiàn)爭議，而爭議又得不到及時(shí)解決，雙方均處于消極的合作狀態(tài)。

2 項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)因素識別

本文對項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)因素的識別主要基于項(xiàng)目建設(shè)的全壽命周期及文獻(xiàn)回顧，結(jié)合合同管理的研究現(xiàn)狀，搜集整理了建設(shè)各階段影響因素并做出內(nèi)涵解釋。合同管理風(fēng)險(xiǎn)因素貫穿各個(gè)工作階段，在各階段存在多個(gè)影響因素且一個(gè)因素能影響多個(gè)階段，即在施工過程中存在一因多果和一果多因的現(xiàn)象，各因素動(dòng)態(tài)變化且相互聯(lián)系。此外建設(shè)模式不同，各施工企業(yè)的施工環(huán)境不同，影響因素的作用效果強(qiáng)度存在差異，本文將基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論對各因素的相互作用關(guān)系進(jìn)行分析，找出主要影響因素。

3 合同管理風(fēng)險(xiǎn)因素的SD模型構(gòu)建

對影響因素的因果關(guān)系及重要反饋回路分析能夠反映系統(tǒng)發(fā)生變化的原因，但不能準(zhǔn)確描述系統(tǒng)中各變量的變化情況。為準(zhǔn)確反映系統(tǒng)中各因素間的數(shù)量關(guān)系，本文基于各因素的相關(guān)作用和影響，確定了三個(gè)狀態(tài)變量：項(xiàng)目經(jīng)理素質(zhì)、承包商能力水平、業(yè)主管理能力，并運(yùn)用vensim軟件構(gòu)建了動(dòng)力學(xué)模型。

通過系統(tǒng)流圖模型的建立可以發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目經(jīng)理素質(zhì)、承包商能力水平、業(yè)主管理能力三個(gè)狀態(tài)變量由多個(gè)速率變量影響，且能影響多個(gè)因素，為合同管理關(guān)鍵因素。以承包商能力水平為例，業(yè)主管理能力、核心技術(shù)成熟度、業(yè)主支付能力等因素都影響著承包商能力水平，業(yè)主管理能力越強(qiáng)，對施工企業(yè)的建設(shè)監(jiān)督越嚴(yán)格，業(yè)主支付能力越完善，承包商的能力水平越高，進(jìn)而執(zhí)行效果越明顯，這些速率變量極多地積累形成狀態(tài)變量。同時(shí)，承包商能力水平也影響著其他相關(guān)因素，該因素的增強(qiáng)會(huì)加強(qiáng)企業(yè)資源投入，如項(xiàng)目經(jīng)理素質(zhì)的提升，保證核心技術(shù)人員不會(huì)缺失，同時(shí)核心技術(shù)人員的存在又會(huì)影響核心技術(shù)的成熟度，進(jìn)而影響整體施工能力。

4 結(jié)論與建議

針對已分析的工程項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，本文主要從合同的簽訂過程及履行過程，對利益相關(guān)方提出相應(yīng)建議。

（1）在合同的簽訂過程中，應(yīng)加強(qiáng)對標(biāo)準(zhǔn)化合同條件應(yīng)用培訓(xùn)或宣傳的力度。尤其是發(fā)包方，應(yīng)根據(jù)所在行業(yè)和工程特點(diǎn)選擇適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)合同條件。同時(shí)，要細(xì)化工程設(shè)計(jì)，提升工程設(shè)計(jì)的質(zhì)量，并要科學(xué)設(shè)計(jì)工程的招標(biāo)方案，包括發(fā)包方式/模式選擇、標(biāo)段劃分、標(biāo)準(zhǔn)合同條件選擇等。此外，還要合理確定合同計(jì)價(jià)方式和風(fēng)險(xiǎn)分配，應(yīng)委托有能力和經(jīng)驗(yàn)的咨詢機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件，選擇有經(jīng)驗(yàn)的評標(biāo)專家參與。

（2）在合同履行的過程中，發(fā)包方要編制好招標(biāo)文件，若缺乏相應(yīng)能力水平，應(yīng)委托具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)院/招標(biāo)代理單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。同時(shí)，應(yīng)設(shè)計(jì)好合同爭端解決機(jī)制，以及時(shí)有效處置合同中的爭議。承包方與發(fā)包方都應(yīng)嚴(yán)格履行合同條款，當(dāng)某一方出現(xiàn)違約即不履行自己義務(wù)時(shí)，另一方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行索賠，從而確保合同得以繼續(xù)履行。作為合同簽訂后的重要環(huán)節(jié)，合同所確定雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任必須在合同履行中全面得到落實(shí)，從而保護(hù)各方利益。

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作者簡介：

戴穎，1978-，女，碩士，江蘇溧陽人，高級會(huì)計(jì)師、高級審計(jì)師，研究方向：財(cái)務(wù)管理、審計(jì)。

陸如霞，1994-，女，碩士研究生，江蘇南通人，研究方向：工程建設(shè)管理。