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數字包容研究進展:內涵、影響因素與公共政策

2018-12-04 10:10:32閆慧張鑫燦殷憲斌
圖書與情報 2018年3期
關鍵詞:研究綜述

閆慧 張鑫燦 殷憲斌

摘 要:文章從技術的接入與使用、參與社會活動、關注弱勢群體、突破社會壁壘、消減數字鴻溝五個角度梳理了數字包容的內涵,并分析與數字排斥和社會包容的關系;將數字包容的影響因素整理成幾類,包括ICT獲取與使用、ICT素養、人口統計學特征、家庭因素、經濟因素、文化因素、社會因素、心理因素等;將數字包容公共政策研究歸為電信基礎服務與數字培訓兩類,重點梳理了文獻中的數字包容政策效果、公共圖書館中的數字包容行動等。最后從基礎設施建設等方面為未來數字包容研究與實踐的方向提出了建議。

關鍵詞:數字包容;數字鴻溝;數字不平等;電子包容;研究綜述

中圖分類號:G203;D035 文獻標識碼:A DOI:10.11968/tsyqb.1003-6938.2018048

Research Advances in Digital Inclusion:Definitions,Influencing Factors and Public Policy

Abstract This article reviews the definitions of digital inclusion from the perspectives of access and use of technology, participation in social activities, assisting vulnerable groups, breakthroughs in social barriers, and reduction of digital divide, and analyzes the relationship between digital exclusion and social inclusion. The influencing factors of digital inclusion are classified into several categories, including ICT acquisition and use, ICT literacy, demographic characteristics, family factors, economic factors, cultural factors, social factors, psychological factors, etc.. Public policy of digital inclusion research is classified into basic telecommunications services, digital training, the effects of digital inclusion policies, and digital inclusion actions in public libraries. The paper reflects on the digital inclusion research and provides suggestions for future research and practice.

Key words digital inclusion; digital divide; digital inequality; e-inclusion; review

當前,各個領域對數字鴻溝的研究力度日漸提升,在力圖縮小數字鴻溝的實踐努力中,數字包容(digital inclusion)這一概念出現并引起更多地關注。包容一詞進入到數字鴻溝領域的最早時間是2000年7月22日,當天八國首腦發布了《全球信息社會沖繩憲章》,其中提出信息社會的包容原則,即“任何人、任何地方都應該參與到、并受益于信息社會,任何人不應該被排除在外”[1]。經筆者考證發現,數字包容第一次被提出是在美國統計局2000年10月發布的互聯網發展報告“網絡的落伍者:走向數字包容”[2]內,該報告用數字包容替換此前四次系列報告中的數字鴻溝,并沒有明確界定數字包容,只是作為前些年數字鴻溝不斷擴大的反向趨勢而提出來,表現在家庭互聯網和電腦的普及率、個人互聯網和電腦普及率、殘障人士的互聯網和電腦的利用狀況。數字包容又被稱為電子包容(e-inclusion)、數字融合、電子融合。對數字包容的研究大多具有實踐特征,尤其關注ICT技術的獲取與使用。本文回顧了從21世紀初開始的數字包容研究,系統梳理了對其內涵、影響因素和公共政策的研究成果,以期為未來學術研究與實踐發展指明方向。

1 數字包容的內涵

1.1 理解數字包容的角度

關于數字包容的內涵,不同學者理解的側重點各有不同,但也能發現一些共同點,如數字包容的概念因數字鴻溝而產生;在關注技術的獲取、使用之外,更關心使用技術帶來的效果。數字包容可以從以下五個角度來理解:

(1)強調技術的接入與使用。數字包容不僅幫助人們獲得技術,也幫助人們形成使用技術的能力。數字包容中所說的技術,不僅包括常被提及的ICT技術,也包括各種新興的數字技術(digital technology)。數字包容的社會里,所有人都能獲取和使用ICT技術[3-4]。數字包容能讓每個人都有條件也有能力使用網絡和其他數字技術[5-6]。

(2)強調參與社會活動。不少學者指出,數字包容的目的在于通過各種技術,幫助人們更好地參與社會活動(包括經濟活動、教育活動等)。里加部長宣言提出利用包容性的信息技術,注重所有個人或社區在信息社會中各方面的參與[7]。數字包容可以被理解為人們掌握應有的ICT能力,從而能以最有價值的方式參與社會[8]。

在數字包容的背景下,人們利用ICT技術參與社會活動,還可以從中獲益。電子歐洲咨詢小組(e-Europe Advisory Group)指出,數字包容是個人和團體通過ICT技術有效獲取信息,且能夠按照意愿和能力去獲取社會利益[9]。美國博物館圖書館服務協會等在報告中指出,社會包容下所有社會成員都可以平等地獲取高速網絡連接和網絡內容、承擔相應的費用,并能充分利用教育、經濟和社會機會[10]。數字包容確保人們能夠使用信息與通訊技術去拓展其功能,提高其賦權能力和獲取更好生活的能力[11]。

(3)強調對弱勢群體的關注。數字包容的范圍涵蓋了所有社會成員,原本處于邊緣的弱勢群體能夠得到更多關注。數字包容意味著向未被服務和服務不足的人群和社區伸出援助之手[12-13]。具體而言,這些應該被給予更多幫助、處于不利地位的人群包括殘疾人[6]、窮人、未受教育者[14]、老年人[15]等。

(4)強調突破社會壁壘。雖然社會公平已經得到極大進步,但社會生活、經濟生活等中仍存在著許多壁壘,有學者寄希望于通過數字包容突破這樣的壁壘。數字包容與打破性別、種族、年齡和等級等壁壘相關[16]。電子歐洲咨詢小組認為數字包容包括克服社會等級和地理區域差異,力求實現所有人的機會均等[9]。

(5)強調消減數字鴻溝。數字包容這一概念,是從對數字鴻溝的研究中衍生出來的。因此,有學者直接利用數字鴻溝的概念,完成對數字包容內涵的定義。數字包容就是減小或消除數字鴻溝的行動和過程[11,17],或者說消除數字鴻溝的動態過程,指盡力縮減數字鴻溝的努力[18]。

1.2 數字包容與相關概念的關系

除了數字鴻溝,數字包容還與其他一些概念緊密關聯,常被共同提及。數字排斥(digital exclusion)是與數字包容相對的概念。它與數字包容涉及的要素相同,影響因素相同,只是動作的方向相反。數字排斥可能會加劇弱勢群體的數字劣勢,形成惡性循環[19]。

許多學者認為,數字包容與社會包容(social inclusion)及其反向概念社會排斥(social exclusion)是高度聯系的。具體而言,數字包容項目促進了社會包容[13],很可能阻止進一步的社會排斥[20],亦有學者認為數字包容是社會包容與排斥的必然結果[21]。然而,有研究發現,缺少獲取和恰當使用ICT技術可能是擴大排斥的因素,但并不是社會排斥的主要原因,因此他們質疑了數字包容與社會包容之間的聯系強度[22]。

2 數字包容的影響因素

筆者將文獻中涉及的所有數字包容影響因素分為八大類,分別是ICT獲取與使用因素、ICT素養因素、人口統計因素、經濟因素、家庭因素、文化因素、社會因素和心理因素(見表1)。其中:

在“ICT獲取與使用因素”中,“技術的穩定性”包括電源的強度、信號的穩定等;“技術的易用性”指用戶界面設計的易操作、技術使用門檻低等。

“人口統計因素”中,“身體健康狀況”在很多文獻中具體指殘疾;“地區”包括地理隔離、位置偏僻程度等。

“文化因素”方面,“主觀規范”指來自家人朋友的勸阻;“文化障礙”則指關于使用ICT技術的謠言等。

“社會因素”中,“信息中間人”包括志愿者、圖書館員、信息技術經紀人等;“公共訪問計算機”的內涵包括非營利性和盈利性的公共計算機,如圖書館、遠程計算中心和網吧;“社會地位”“社會資本”“社會資源”和“社會支持”存在著內在關聯,有社會地位的人更容易聚集社會資本,調動社會資源,獲得社會支持,而“社會孤立”則恰好在其反面,這些要素對數字包容有深刻的影響。

“心理因素”里,“自我效能”“能力認知”“期待”和“對技術的信任”事實上存在著重疊,自我效能在一些學者的研究中,包括對自身能力的信任、對結果的期待和對技術的信任。

有的學者認為需要說明的是,不同學者在對相同因素的研究中,得到了不同甚至是相反的結論。尤其是在性別方面,有的學者認為男孩比女孩更具數字能力[37];有的學者卻認為女孩在數字能力測試上比男孩表現更好[38],還有的學者發現男孩女孩在數字能力方面沒有差異[28]。

總體而言,ICT技能、年齡、教育、動機等是學者們普遍重視的因素,它們也被證明對數字包容確實存在影響。

3 數字包容的公共政策研究

目前學界對數字包容政策的研究主要集中在內容、效果及建議三個方面。值得一提的是,公共圖書館在數字包容政策中的地位得到凸顯。

3.1 數字包容政策內容

由于人們社會地位、經濟水平、地理位置的差異,數字鴻溝到今天為止依然廣泛存在于各個國家和地區,這已經引起了各國政府的重視。2006年“電子包容”一詞作為正式的政策用語被引入了歐盟的政策話語體系[60]。在此之前,雖然相應的國家數字包容政策或項目并沒有使用“數字包容”或“電子包容”等詞匯,但很多政策或項目的實質正是為了彌合數字鴻溝、促進數字包容。同年在突尼斯舉辦的聯合國首腦會議信息社會世界首腦會議(WSIS)的第二階段通過了決議:大力發展所有人都負擔得起的信息與通訊技術,包括通用設計和輔助技術,確保社會之間和社會內部更均勻地利益分配,并彌合數字鴻溝,為所有人創造數字機遇并讓人們從ICT的發展中受益。由此可見,數字包容政策已經成為全球范圍內各國政府關注的焦點問題[61]。

筆者閱讀了國內外關于數字包容的文獻后,對涉及政策內容的文獻進行了梳理,發現數字包容政策大體上可以劃分為電信基礎服務和數字培訓服務兩個層次。電信基礎服務即計算機及互聯網的可訪問服務,包括固定寬帶和移動寬帶的普及;數字培訓服務即對信息社會中處于劣勢的群體提供數字技能培訓并提供培訓場所,目的是使這些“數字下等人”更好地掌握基礎ICT技能并在日常生活中熟練應用,最終達到最大程度的社會包容。

美國在2010年提出的國家寬帶計劃是普及電信基礎服務的典型例子。這是一個為了縮小數字鴻溝,致力于美國的互聯網普及的國家計劃。李宇佳[62]詳細介紹了其中的三個項目:(1)Comprehensive Community Infrastructure(CCI)項目主要負責互聯網設施配置(如鋪設新的光纖電纜或升級無線發射塔)或優化;(2)Public Computer Centers(PCC)項目負責公共計算機中心的全新建立或升級服務;(3)Sustainable Broadband Adoption(SBA)項目負責關注近些年寬帶互聯網的使用率。另外,澳大利亞國家寬帶計劃(NBN)提出了達到93%光纖普及率的目標,旨在通過光纖,固定無線和衛星技術提供向全國提供無處不在的高速連接[63]。英國政府數字包容戰略的目的是使每個人(組織)有能力使用互聯網,并從中獲益[17],目前政府的主要努力集中在5.3億英鎊的撥款上,以實現城市普及高速寬帶,農村地區普及標準寬帶的目標[64]。Wong Y C等[60]對東亞部分國家和地區的數字包容戰略進行了梳理,包括韓國的“e-korea Vision 2006”“u-Korea”,新加坡的“Intelligent Nation 2015”“the NEU PC Plus”,臺灣的“U-Taiwan”,香港的“Digital 21 Strategy”等。還有文獻介紹了歐盟資助的ODISEAME項目,旨在將互聯網的使用推廣到地中海地區[65]。值得注意的是巴西的軟件政策,自2003年以來,盧拉政府利用政府的采購能力將收費軟件改變為免費的開源系統,使巴西窮人中的計算機、自由軟件和互聯網消費大眾化,由此也達到計算機普及的目的[14]。

數字包容政策的第二個方面是提供數字培訓。相較于電信普及政策是國家層面的戰略規劃,數字培訓相關的政策措施更多的是由地方政府制定的。如西班牙坎塔布里亞社區的一項為期兩年半的數字培訓項目,這個項目主要是針對社區里面臨社會排斥風險的群體,這些人由于文化教育水平、年齡、性別、居住地、職業等因素獲取和使用ICT的可能性相對較小,因此,此項目為他們提供接觸ICT技術的機會并進行培訓[66]。還有學者[13,67]對舊金山的數字包容戰略作了描述,除了基本的互聯網接入外,舊金山的數字戰略還包括對社區居民提供的計算機和互聯網技能,如閱讀電子郵件和網頁瀏覽。

3.2 數字包容政策效果研究

在世界各地的數字包容政策環境下,數字鴻溝是否在縮小還需要相關的研究從各個維度來證實。

整體來看,美國目前寬帶普及的整體狀況是,固定寬帶的使用率已經趨于穩定,而移動寬帶的使用正保持著強勁的發展勢頭[68]。但如果從地理區域的角度來看,情況似乎并沒有那么樂觀。與城市地區相比,美國的農村地區仍然面臨著在數字包容方面的不平等待遇,比如很多農村地區到目前為止依然缺乏寬帶接入或是接入質量不佳,農村地區的居民和政府對數字參與有著不同的期望程度,居民們有意愿甚至是渴望尋求數字參與,但當地政府由于資金或能力有限往往沒有足夠的資源和條件來滿足居民們的需求[63]。

從特定人群的角度出發,數字包容也仍需要做出更多的努力。盡管大多數數字包容政策已經將處于社會排斥邊緣的人群納入政策體系下,但由于這些人的身體條件、社會經濟地位和社會參與度往往與其他人有著一定差距,政策實施的具體效果也不盡如人意。如針對老年人和弱勢群體的互聯網培訓計劃已經成為縮小數字鴻溝的必要條件[69];而在一項針對斯洛伐克高中和大學的視障學生的調查也顯示這些學生正處于數字排斥的處境[70]。

從政府的側重點出發,政府在實施數字包容政策的時候往往只關注到技術層面,如建立特定的技術平臺,但卻忽視了如何把數字技術更加有效地整合到當地的整體信息環境中[71-72]。

3.3 對數字包容政策的建議

將數字包容納入政府的政策體系已經是縮小數字鴻溝的有效途徑,應該確定社會挑戰及經濟模式以更好地推行政策的實施[64,73]。在政府推出政策的同時應該把當地的供應(基礎設施)和需求(教育水平、人口統計因素)因素考慮進去[19]。數字包容政策的實施要考慮實施地的具體情況,識別當地的社會文化差異[32,45]。建議減少使用互聯網的在線風險,同時政府應認識到支持年輕人的數字包容的價值[8]。政府除了關注互聯網的可訪問性之外,還應該關注對公民的軟件和硬件支持,并為特殊群體設計更好的內容,同時借助商業企業的資金投入更有效的推進數字包容[61]。

3.4 公共圖書館對數字包容的作用

公共圖書館可以在數字包容方面發揮重大的作用,進而促進社會包容,其作用主要體現在兩個方面:一是公共圖書館可以免費地向公眾提供網絡接入服務,尤其是為社會上的弱勢群體,如殘疾人或無家可歸的人提供開放的上網環境。公共圖書館是促進數字包容的重要力量,可以在提供免費網絡接入方面提供支持[55];二是公共圖書館可以提供相關的計算機技能培訓,在技術層面進行數字掃盲。公共圖書館提供計算機網絡基礎服務是保證居民正常享有數字包容服務的前提和基礎,尤其是一些介紹性的培訓,如電子書的閱覽、計算機的使用、指導老年人通過圖書館網站借閱讀物,以及通過電子郵件向圖書館工作人員咨詢相關問題等[56-57]。

如何使公共圖書館更好地提供數字包容服務?王子寒和李宇佳[58]提出實施數字包容的基礎原則和發展原則,其中基礎原則包括獲取性、采納性、應用性;發展原則包括技術獲取服務、信息內容獲取服務、數字素養服務、項目和關鍵領域服務。

如何評估公共圖書館對數字包容的作用,對完善公共圖書館的數字服務功能、提高圖書館的服務水平有著至關重要的作用,目前國外的研究已經有了初步的成果,通過利用Geographical information systems(GIS)和floating catchment area(FCA)來調查公共圖書館的數字包容服務區域和圖書館基礎設施可訪問性的變化[59],具體可以通過開放或關閉圖書館的數字服務來探究對圖書館周邊不同社會經濟特征的群體的影響。

4 結語

從數字包容的內涵、影響因素與公共政策等文獻觀點的梳理與歸納結果來看,數字包容作為數字鴻溝問題的應對方案之一,常常被理解為消除數字鴻溝過程中技術的接入與使用等系統性的對策,其研究重點往往是如何保障弱勢群體或每個人參與數字化過程的平等機會,以達到突破數字化的各種社會壁壘的目的,以及有效地參與各項社會活動的效果。現有文獻對數字包容內涵的理解和界定似乎遵從頭痛醫頭腳痛醫腳的原則,數字鴻溝認為在信息與通訊技術、數字技術的哪些方面存在著不同人群的鴻溝,數字包容就從哪些方面入手來消除鴻溝。進一步地講,隱藏在數字包容內涵界定中的假設是這樣的,信息與通訊技術是導致社會壁壘、以及某些人群無法參與社會生活的根源之一,從信息與通訊技術的普及入手,可以降低社會壁壘,提高各類人群尤其是弱勢群體參與社會生活機會的平等性。需要研究者反思的是,數字包容如果只是在信息與通訊技術層面的普及和包容,那數字化進程則會比實際情況簡單得多;數字包容與社會壁壘之間、與社會生活平等機會之間的因果關系如果只是簡單的單向關系,那似乎過度簡單化了數字鴻溝的發生機理及應對方案。

在數字包容的影響因素維度中,ICT獲取與使用、ICT素養、人口統計學特征、家庭因素、經濟因素、文化因素、社會因素、心理因素等被分別歸類。其中,ICT獲取與使用水平、ICT素養層次都會直接決定數字包容的測量與效果。人口統計學特征、家庭、經濟、文化、社會和心理因素則在很大程度上決定個人在數字包容政策與行動中的定位、角色、對策類別和最終被社會包容的程度。關于數字包容影響因素的研究中,我們應該更加清晰地厘清數字包容的主體(比如政府、公益機構等)、客體(如自然地區、行政區劃、社區、機構、個人等)、數字包容的最終效果、數字包容政策和行動項目等,這幾個方面都可以作為獨立因變量出現在研究設計中。對不同的數字包容因變量產生影響的自變量也應該就數字包容的主體、客體、政策與行動項目、效果等來進行區分,而不能一概而論。有些類別的自變量尚未被考慮在影響因素中,如政治因素中政治路線和指導思想、政治穩定因素、相關政策延續性、政府所堅持的發展路線等也會對數字包容各方面產生實質性影響。

從目前研究文獻來看,數字包容研究倡導的公共政策往往通過自上而下的政策設計來提高各類弱勢人群的信息與通訊技術、數字技術的接入和使用水平,提高他們的素養。文獻所體現的數字包容項目設計思路依然局限在傳統的數字鴻溝思維框架中,技術接入與素養固然是削減數字鴻溝的出發點,但數字不平等與數字化貧困的相關研究[74-75]已表明,數字包容需要跳出數字鴻溝固有思維,多角度、多層面地重新審視數字包容要解決的現實問題的復雜程度,在此基礎上設計針對性更強、層次更豐富的數字包容政策項目。

絕大多數學者都默認,數字包容無論對個人還是對社會都是好事,是一個我們需要努力推動的過程。然而,數字包容是否是一件好事,取決于我們被包容進去的數字世界是什么樣的[76]。從人權角度考慮,用戶可能會面臨監視、審查、隱私、版權等問題,因此用戶可能會感到焦慮[77]。我們需要共同努力,使數字世界變得更好,從而使數字包容變成毫無疑問的一件好事。

在我國,國家公共政策領域對于數字包容的關注和推進力度從來不比西方國家弱。從文化信息資源共享工程,到公共電子閱覽室建設計劃,從各個領域的信息化戰略規劃到國家信息化戰略,從寬帶中國戰略到大數據產業發展規劃、新一代人工智能發展規劃和移動互聯網健康發展意見,再到數字中國戰略,不同地域、不同產業和不同人群的數字化福祉均被覆蓋其中。數字包容實踐早已在中國大地扎根。在大數據和人工智能等新的不斷涌現的經濟和社會潮流影響下,數字包容的內涵也會不斷地豐富起來,從原來的ICT接入、使用和主體素養擴展到更多數字技術的接入和使用、更多智能信息服務的普及和推廣、個體層面更多更復雜因素和障礙的消融、以及更多社會問題的出現及應對。

數字包容的研究是在數字鴻溝研究的問題域中誕生的,它豐富了圖書館學情報學等相關學科內的公共政策研究視角,也為政府等有關利益相關人制定更切實有效的ICT發展和數字公平政策提供方向和思路。筆者期待學界和實踐界對數字包容進行更深入的理論探討、實證研究和行動研究,助力數字中國和數字世界的公平化進程。

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作者簡介:閆慧,男,1981年生,中國人民大學信息資源管理學院副教授、博士、博士生導師,研究方向為社群信息學、數字貧困;張鑫燦,男,1994年生,中國人民大學信息資源管理學院碩士生,研究方向為信息政策;殷憲斌,男,1995年生,中國人民大學信息資源管理學院碩士生,研究方向為信息政策。

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