淺談國內高校科技成果轉化現狀—基于專利運營、科技服務的角度

吳國彬 汪雨亭 楊雄

【摘 要】2017年我國的專利統計分析顯示我國高校專利授權量為20.82萬件，我國高校產出的科研成果豐碩，但高校專利的產業率較低，科技成果的轉化率低。本文結合2017年我國的專利統計分析數據、我國現行的科技成果轉化政策和我國高校科技成果轉化現狀，基于專利運營、科技服務的角度對我國科技成果轉化存在的三個問題進行了簡要的分析并提出了相應的解決辦法以期發掘科技成果的價值，促進高校科研院所科技成果的市場化，促進科技成果在高校與企業之間的流通，提高高校科研成果有效轉化率，盤活高校科研院所的科技成果，發揮科技成果的最大價值。

【關鍵詞】高校；科技成果轉化；專利運營

中圖分類號： G644 文獻標識碼： A 文章編號： 2095-2457（2018）21-0249-003

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.21.115

【Abstract】In 2017，patent statistics in China showed that the authorized amount of patents in China's universities was 208200 pieces，the output of scientific research in China's colleges and universities is fruitful， but industrial rate of patent in Colleges and universities is relatively low，and the transformation rate of scientific and technological achievements is low.Based on China's patent statistical analysis data in 2017 and China's current policy with the present situation of transformation of scientific and technological achievements in Universities in China，this paper briefly analyzes the three problems existing in the transformation of scientific and technological achievements in China and puts forward corresponding solutions from the angle of patent operation and scientific and technological service to explore the value of scientific and technological achievements，promote the marketization of scientific and technological achievements in Colleges and universities，promote the circulation of scientific and technological achievements between universities and enterprises，improve the effective conversion rate of scientific research results in Colleges and universities，and revitalize the scientific and technological achievements of scientific research institutes in Colleges and universities，and give full play to the greatest value of scientific and technological achievements.

【Key words】Colleges and universities；Transformation of scientific and technological achievements；Patent operation

1 2017年我國專利統計分析

促進科技成果轉化，是實施創新驅動發展的關鍵環節，是深入進行科技體制改革的重點任務。2017年我國專利申請量達369.98萬件，比上年增長6.78%。我國發明專利申請量比上年增長3.18%，占專利申請總量的比重為37.36%。國內專利申請結構進一步優化，發明專利的申請量和授權量均比上年有明顯提升。國內發明專利申請達到124.57萬件，比上年增長了3.4%。國內發明專利授權量為32.7萬件，比上年增長了8.27%。企業發明專利申請量持續高速增長，國內企業發明專利申請量與授權量分別占國內發明專利申請量與授權量的63.3%和61.4%。2017年我國PCT國際專利申請量達到5.07萬件，國際排名位列第2位。

1.1 發明專利申請量占比近四成，發明專利授權量持續上漲

2017年我國專利申請量達369.98萬件，比上年增長6.78%。其中，發明專利申請量為138.16萬件，比上年增長3.18%，占專利申請總量的比重為37.36%；實用新型專利申請為168.75萬件，比上年增長14.32%；外觀設計專利申請62.86萬件，比上年減少3.29%。

2017年我國專利授權量達183.64萬件，比上年增長4.70%。其中發明專利授權量為42.01萬件，比上年增長4.0%；實用新型專利授權量為97.32萬件，比上年增長7.78%；外觀設計專利授權量為44.3萬件，比上年下降1.6%。

1.2 國內專利申請結構不斷優化，發明專利和實用新型專利增長顯著

2017年，國內專利申請結構在近年來不斷優化的基礎上，發明專利和實用新型專利申請量持續高速增長。國內專利申請量總數達 353.6萬件，比上年增長了7.0%；其中發明專利申請達到124.57萬件，比上年增長了3.4%；實用新型專利申請168.0萬件，比上年增長了 14.43 %；外觀設計專利申請 61.08 萬件，比上年下降了6.03%。

2017年國內專利授權量達到172.08萬件，比上年增長了5.6%。其中發明專利授權量為32.7萬件，比上年增長了2.5萬件，比上年增長了8.27%；實用新型專利授權量為96.74，比上年增長了6.9萬件，比上年增長7.85%；外觀設計專利授權量為42.6萬件，比上年降低了0.8%。

1.3 企業的專利創新主體地位鞏固，企業的發明專利顯著增長，大專院校和科研機構的發明專利授權率高。

近年來，企業發明專利申請量持續以高于全國平均水平的速度增長。2017年，國內企業專利申請量為226.18萬件，占比64%，2016年國內企業專利申請量為200.43萬件，2017年比上年增長12.85%。2017年國內大專院校和科研機構的專利申請量為42.27萬件，占比11.7%，2016年其申請量為39.28萬件，2017年比上年增長7.61%。2017年國內企業專利授權量為113.64萬件，比上年（103.03萬件）增長10.30%。2017年國內大專院校和科研機構的專利授權量為20.82萬件，比上年（18.47萬件）增長10.30%，占比12.1%。

2017年國內企業發明專利申請量為78.81萬件，占比63.3%，比上年增長7.15%（2016年國內企業發明專利申請量為73.55萬件）。2017年國內大專院校和科研機構的發明專利申請量為23.31萬件，占比18.7%，2017年比上年增長1.92%（2016年國內大專院校和科研機構的發明專利申請量為22.81萬件）。2017年國內企業發明專利授權量為20.08萬件，占比61.4%，比上年增長5.68%。2017年國內大專院校和科研機構的發明專利授權量為9.81萬件，占比29.9%，比上年增長19%。

2 我國科技成果轉化概況

由以上數據可知國內大專院校和科研機構的發明專利的授權率較高，與專利的質量可能有一定相關性，即國內大專院校和科研機構申請的發明專利的質量較高故發明專利通過審核獲得授權的概率較大。截至2017年12月，我國的有效專利中10%的專利權人類型是大專院校和科研機構，一共持有63.63萬件專利。2017年我國政府屬研究機構和高等學校研發經費分別為2418.4億元和1127.7億元[1]，分別比上年增長7%和5.2%。2017年我國國內大專院校和科研機構共提交了42.27萬件專利申請，其中20.82萬件獲得專利授權量，以上顯示我國大專院校和科研機構有豐富的科技成果產出，說明中國高校是國家創新性科技成果的主要輸出方，但調查顯示，2017年專利產業化率總體為34.6%。分專利權人類型看，企業相對較高，產業化率為44.5%；高校相對較低為2.9%；分專利類型來看，有效發明專利產業化率相對較高，為36.2%，有效外觀設計專利產業化率相對較低，為30.3%[2]。高校的科技成果轉化率卻很低，一直以來的市場現狀是我國大量科技成果只能在實驗室中保持沉默，技術成果的種苗難以轉化成企業生產的參天大樹。

2.1 我國現行的科技成果轉化政策

目前國家出臺了多項推動高校科技成果轉化的政策。其中為貫徹落實《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》（國發〔2015〕71號）的要求以及《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》（國發〔2016〕86 號）、《國家教育事業發展“十三五”規劃》（國發〔2017〕4號）的部署，深入實施國家創新驅動發展戰略，推進高校知識產權信息服務中心建設，完善知識產權信息公共服務網絡，提升高校創新能力，支撐高校“雙一流”建設，國家知識產權局特制定了《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》。通過修改訂正《促進科技成果轉化法》，發布《實施<促進科技成果轉化法>若干規定》和《促進科技成果轉移轉化行動方案》，我國科技成果轉化已形成了法律、政策、行動“三部曲”系統推進的新格局[3]。

廣州市政府根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和有關法律、法規，結合廣州市實際情況，制定了《廣州市促進科技成果轉化實施辦法》，于2016年2月5日頒布實施。該實施辦法是為促進科技成果向實現生產力轉化，推動經濟建設和社會發展。

2.2 我國高校的科技成果轉化現狀

2017年高校的專利運營呈現出迅速增長的態勢，專利轉讓的數量翻番，達到了一個新高度，同時高校的專利運營中也出現了一批如山東理工大學、江南大學、江蘇大學等高校的知識產權運營代表，通過產學研合作，商業性轉讓等多種方式將其科研成果進行轉移和轉化，實現了科技成果的市場價值。當代，專利轉讓是中國專利運營的主要方式。2017年中國高校專利運營總數為8643件，其中涉及發明專利7578件，占比87.68%[4]。2017年中國高校專利運營涉及的專利技術領域中，化學、通信和醫藥領域的運營活躍度明顯上升。2017年高校專利運營中引人注目的案例有廣東東莞理工學院陳佰滿博士與廣東高鑫信息股份有限公司簽訂有關科技成果（“一種自適應型風力驅動戶外全方位信息展示方法、設備及控制系統”的國際專利權和國內專利權）轉化合同，合同的專利權轉移總金額達150萬元[5]，同濟大學王占山團隊對價800萬元轉讓“高性能激光薄膜器件及裝置”6件發明專利[6]，中南大學趙中偉團隊以超過1億元獨占許可“電化學脫嵌法從鹽湖鹵水中提鋰”等3件專利[7]，山東理工大學畢玉遂團隊以總價5億元人民幣獨占許可無氯氟聚氨酯化學發泡劑專利[8]。從這些專利轉讓的實例中可以看出化學領域的專利運營活躍度提升，化學領域的專利的市場價值被點燃。

我國高校及科研院所的科技成果轉化呈良好的發展趨勢，科技成果成功轉化數量呈快速增長趨勢，但我國高校及科研院所的科技成果轉化仍存在一些問題[9]，在此僅站在專利運營和科技服務的角度對國內高校和科研院所科技成果轉化現狀中存在的三個問題進行討論分析，以期推動建立和完善一個網絡化、專業化、市場化的高校、科研機構科技成果交易機制，推動高校、科研機構科技成果轉化運用，為高校、科研院所與企業共同促進科技成果轉化落地架接橋梁，助推廣東省高校、科研機構科技成果轉化落地。

3 我國高校科技成果轉化的問題及建議

3.1 高校內部缺乏專門的科技成果轉化機構

廣州市共有93所高校，其中包括2所985工程大學，6所211工程大學，36所一本、二本、三本等本科院校和47所專科學校。廣州市的教育教學資源豐富，累積的科技成果豐碩，但卻少有廣州高校成立專門的科技成果轉化機構，廣州市僅有中山大學設立中山大學技術轉移中心以及華南理工大學設立科技成果轉化辦公室。《廣州市促進科技成果轉化實施辦法》中沒有給高校院所有關如何設立或確定負責科技成果轉化的專門機構提供工作指引，建議在對其進行修訂時添加此類指引。高校院所設立專業化技術轉移機構可參考以下四種做法：一是設立產業技術研究院，例如，上海交通大學產業技術研究院，對外成為產業關鍵技術、共性技術研究開發的公共服務平臺，對內負責推動校內科技成果的轉移轉化；二是設立技術轉移公司，實行市場化的公司制運作模式[10]；三是技術轉移中心與技術轉移公司兩種稱呼但共用一個團隊，技術轉移中心負責推動高校技術轉移，技術轉移公司代表學校持有股權[11]；四是設立負責科技成果轉移轉化的職能部門，例如華南理工大學的科技成果轉化辦公室[12]。高校的科技成果轉化機構可與知識產權運營企業或者科技服務機構進行合作共同推進校企聯動，提高產學研的市場化程度和科技成果轉化成功率。

3.2 高校院所科技成果轉化市場應用不足

目前大多數高校科研院所是以專業、學科為主的實驗室研究模式，與企業要求的以產品研制開發為主的應用型研究模式之間存在較大的差別，造成高校科技成果與實際產業化有較大的“距離”[13]。中國高校是國家創新性科技成果的主要輸出方，但高校的科技成果與市場之間存在一定距離，使得高校科技成果轉化周期長、效率低。技術專利轉讓和應用不足是我國高校院所科技成果轉化的短板，科研產出與市場需求難以對接。科研人員過于關注專利的數量，而對市場應用重視不夠，使得授權的專利很多，但真正有市場應用價值的專利很少。

市場需求是科技成果轉化的主要動力。要將科研成果轉化為現實生產力，在對接市場的過程中，就要考慮到到科研成果的市場價值和技術本身的適用性問題，不能片面認為突破性技術必定帶來產業化成果。當前，我國不少科技成果距離產業化還有很長的距離，因此，我國既要針對關鍵技術技術加強基礎科學研究，也要著眼技術商業化，提高工程工藝水平，提高科研成果的市場價值。我們應引導高校院所科技成果立足市場做研發，鼓勵科研人員調整研發方向，著眼于經濟社會發展需求，在專利運營過程中應以市場需求為導向，使技術研發與市場需求更好地銜接起來，同時推行分類評價改革，探索建立以成果原始創新和實際貢獻為導向的科研評價體系，從考核機制上給予保障。為引導高校院所科技成果立足市場做研發，突破“產學研”脫節的瓶頸，近年來，我國出臺了一系列相關政策，如中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》，該指導意見中指標和評價方式的多元化，讓人才評價有了更合理的依據。但要使之真正落地，仍需要人才管理體制的變革，應該將人才評價的重心下放到院系中，讓科技成果成功轉化為高校老師的職稱晉升添磚加瓦。

3.3 支持發展專業的技術評估機構和科技服務機構。

近年來，在政府的重視和扶持下，科技中介服務機構從無到有，取得了較快的發展。但這些機構多是由各級政府為了促進經濟發展和科技進步而出資設立，政府背景濃厚，市場意識、竟爭意識和服務意識較為薄弱，服務質量和信譽普遍不高。再加上中介服務機構政策法規缺位、管理體制和運行機制缺乏、公共信息流通不暢和從業人員素質不高等問題，遠遠不能適應當前科技成果轉化的需要，直接影響了科技成果轉化的成功率[14-15]。國內的技術轉移從業人員的數量已非常龐大，但是大部分是半路出家，在科技成果轉移轉化方面沒有受過系統的教育和培訓，大部分從業人員并不熟悉技術轉移服務業，也沒有跨學科的背景，知識產權運營行業中嚴重缺乏高素質的復合型管理人才，從業隊伍整體素質不能滿足行業快速發展的要求[16]，因此，建議高校與專業的服務機構共建課程，將市場的需求與教育方向結合起來，培養一批知識產權服務標準化人才，同時可考慮引進國內外優秀的科技成果轉化人才[17]，真正做到加強科技成果轉化人才隊伍建設，解決從業人員素質的問題，提升知識產權行業的服務質量和提高科技成果轉化成功率。

高校的科技成果與市場需求之間存在一定距離，這段距離可通過提供專業化科技服務的服務機構和知識產權運營的專業人才來縮短。進行知識產權運營和提供科技服務的公司（如廣東高航知識產權運營有限公司）可在高校成果轉化需求和企業技術攻關需求之間搭建溝通合作的橋梁，使兩大需求實現無縫對接，提升高校和科研院所的科技成果轉化率以及提高企業的創新創業能力[18]。利用知識產權服務標準化人才在科技成果轉化中鏈接高校與市場以及優化配置整合高校資源的能力，將能從根本上提高高校進行科技成果轉化的主觀能動性，從源頭上提高中國科技成果轉化的數量和質量。

建議政府部門作出規劃與政策引導建設專業的技術評估機構和科技服務機構，組織協調此類機構與高校、企業的合作。政府可分批次定期開展提高技術評估機構和科技服務機構的專業服務能力的培訓，同時認定一批有資質的技術評估機構和科技服務機構專業為科技成果轉化提供工作支持。政府可以定期組織高校和企業的需求對接會，如曾在惠州舉行的中國高校科技成果交易會，此類交易會可高效對接高校成果轉化需求和企業技術攻關需求，2017年第一屆中國高校科技成果交易會成功促成百家高校與300多家企業成功牽手，交易科技成果數量近700項，簽約金額約40億元。各地的知識產權行業協會也可定期組織本地的高校與企業的需求對接會，促進當地知識產權運營和科技成果轉化。政府可通過政策引導知識產權運營企業通過搭建合作平臺或組成技術創新戰略聯盟等形式，引導各方合成一股力量，產生協同效應，共同促進科技成果轉化。

4 結語

本文根據國家知識產權局統計信息中的數據就2017年我國專利的情況進行了分析，并與2016年的專利情況進行了對比。在統計分析中側重于對專利的申請人類別進行了歸類，發現我國的國內高校的科技成果碩果累累，但科技成果的轉化率低。本文基于專利運營、科技服務的角度分析了我國的科技成果轉化現狀及存在的問題，提出在高校內建立專門的科技成果轉移轉化部門、培養一批專業的高素質的科技成果轉化人才和支持發展專業的技術評估機構和科技服務機構等措施來增強高校科技成果轉化部門和科技服務機構的獨立運營和決策能力，搭建高校與企業溝通合作的橋梁，改善科技成果轉化現狀，促進科技成果轉移轉化，進一步發展我國的國民經濟。

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