中美貿易戰根源與應對策略探析
——基于“重復博弈”理論的視角

馬嘯騰

（聊城大學歷史文化與旅游學院，山東 聊城 252000）

中美經貿關系始終是雙邊關系的“壓艙石”和“助推器”，也是中美兩國持續發展的驅動力，[1]事關世界經濟的持續健康發展。但美國政府以貿易戰為典型的謀求短期經濟效益的慣常策略，導致原本摩擦不斷的中美貿易關系爆發更為尖銳的貿易沖突，更使得原本在復雜利益主體和政治立場中斡旋的雙邊經貿聯系再度緊張。

圍繞雙方結構性摩擦明朗化趨勢以及中美貿易失衡等問題，學界進行著系統的分析研究工作，主要反映在以下三個方面：一是探討中美貿易逆差擴張的原因，試圖以此發掘貿易戰爆發的根源。Donald R.Daris和David E.Weinstein認為，中美貿易失衡激化矛盾甚至誘發貿易戰是由總量宏觀經濟失調或“三角貿易”引發的。[2]而基于政治因素和技術因素下的中美統計處理水平以及兩國匯率、知識產權保護程度等也起著重要作用。二是運用蘭切斯特方程作戰損耗等理論結合貿易數據具體分析了經濟全球化進程下中美貿易未來發展趨勢，如Miler和Pazgal就曾對中美貿易演進趨勢進行合理化分析探討。[3]三是結合國際政治經濟理論，探討在當今世界格局下如何深入推進中美經貿往來。[4]如James W.Davis.Jr依據前景理論認為在中美貿易戰中決策者需要不斷根據對方的行為動機采取不同的經貿策略。[5]

綜上所述，學術界雖然對中美貿易摩擦尤其貿易戰經濟策略進行理論與實際上的深入探討與分析，但相關研究并未闡明美國政府對中方策略持續嬗變的根源，而對策研究也存在模糊化傾向。針對上述研究工作的不足，本文將在已有研究基礎上利用“重復博弈”理論開展系統論述。

一、中美經貿爭端歷史背景與現狀綜述

中美兩國自建交以來經貿關系有了長足的發展，雙方也從經貿往來中取得了巨大的發展紅利。中美貿易總額從1980年50億美元激增至2017年2.2634萬億美元，年均增長率近20%。[6]根據圖一所示，中美兩國在長期的經貿往來中，早已形成聯系緊密的利益交融格局。中美經貿關系不僅維系兩國國運民生，更是經濟全球化趨勢下最為重要的經濟關系，涉及多國政治經濟利益，對世界經濟的穩步增長和持續繁榮也具有重大意義。

圖一 中美歷年經貿總額（部分）

但中美兩國長期以來經貿關系的發展歷程并非是康莊大道，自20世紀70年代初中美恢復經濟貿易聯系以來，就一直在摩擦與曲折中發展。中美貿易摩擦的日益凸顯，正成為兩國經貿關系長遠發展的難題。在實際中美雙邊貿易中，美方在加大對中國進口產品限制、要求開放中國國內市場的同時，從未停止過帶有對華歧視性色彩的貿易制裁措施和要求中方建立健全相關法律體系、加強知識產權保護的強硬姿態。美國在披著積極推進世界范圍內市場化和自由貿易的外衣之下，以維護美國當下經濟利益為出發點不斷推行對華貿易保護主義政策。尤其在國際金融危機爆發美國國內經濟實力衰退、“反華情緒”抬頭的背景下，中國作為美國最大的貿易伙伴成為其轉嫁經濟危機首當其沖的受害國。美國通過實施對華反傾銷、實施貿易壁壘、337條款等貿易保護政策損害他國外貿經濟利益來緩和美國國內經濟危機，但是事實上美國政府此番舉措無異于飲鴆止渴，在雙邊貿易中采取不公正策略的美國經濟狀況反而雪上加霜。喬治城大學Krzysztof Pelc和普林斯頓大學Christina Davis教授指出，經濟不景氣會導致更大的貿易保護，同時也會放大貿易保護的負面影響，使得經濟狀況進一步惡化。[7]經濟危機總是與貿易保護政策乃至貿易戰如影隨形，在美國經濟狀況持續得不到改善、失業率居高不下的情況下，2016年11月特朗普當選為新一屆美國總統，公開指責中國采取不公正的貿易競爭手段開展雙邊貿易，造成美國民眾喪失數以百萬計的就業機會，堅持奉行“美國優先”的貿易保護政策[8]，相較前幾屆美國政府對華貿易政策更加趨于保守和缺乏連續性。特朗普競選時即把宣稱中國為“匯率操縱國”，并對進口自中國的產品施加懲罰性高額關稅作為競爭總統之位的籌碼，特朗普就任同月美國貿易代表辦公室（USTR）在特朗普總統授意下向美國國會遞交《2016年中國履行世貿組織承諾情況報告》，指責中方單方面違反入世承諾、對美貿易順差有利于中國而有損于美國。由此可見特朗普當局并不滿足于雙方互利共贏關系下對美經濟收益，試圖通過不公平競爭來擴大美在華利益。雖在2017年4月兩國元首已實現海湖會晤[9]，長期處于低迷期的經貿關系似有回暖態勢；但短暫友好會晤之后，中美貿易摩擦卻劍拔弩張、愈演愈烈：2018年3月8日特朗普總統簽署232調查公告，單方面認定進口自中方的鋼鐵和鋁產品威脅到美國國家安全；3月22日簽署總統備忘錄，要根據“301”調查結果對從中方進口的商品大規模征收懲罰性關稅并限制中國企業對美投資并購。[10]對于美國不公正對華貿易舉措中國商務部也予以堅決回擊。

雖然長期以來中美貿易摩擦是不可回避的事實，但如此頻率和強度下的中美貿易爭端依然世所罕見。從貿易爭端中可以清晰地發現，美方有意針對“中國制造2025”尤其是以芯片、光伏、通信等中國政府大力扶持且產業附加值較高領域。雖然在5月17-18日中美雙方代表團就貿易問題進行建設性磋商并發表《聯合聲明》，似乎標志著持續數月的貿易戰的終結。[11]但就協商內容可分析得出雙方基于雙邊貿易現狀各做出一定程度的國家利益讓步，但高新技術產業建設、知識產權保護等議題依舊有待磋商。中美雙方就經貿關系達成的合作意愿固然值得國際社會的肯定，但聯合聲明本身在實際舉措方面的匱乏似乎隱藏著不和諧不穩定的因素。美方對華經貿政策絕不僅是謀求短期經濟繁榮和政府政績，在其背后必然有引人深思的深層政治經濟目的。

自由貿易固然會使一國經濟在總體上獲益，但純貿易理論認為一個大的霸權國家提高對弱國的貿易稅從而使貿易條件有利于自己，可以最好地服務于本國利益。[12]但是事實上美國貿易策略受到官僚政治、幕后財團等錯綜復雜因素的影響，純貿易理論在現實競爭市場中并沒有充足的事實依據立足。因此美國奉行單邊主義經貿政策并不能夠緩和事實上的經濟困境，反而時常會由于實施過多反傾銷政策遭到他國經濟報復。值得思考的是，盡管貿易保護并不是醫治經濟危機的良方，但二者總是相輔相成、如影隨形，即使采取貿易保護策略總會適得其反，政府亦會如此行事。歷史上的一系列慘痛教訓足以讓美國政府知曉采取貿易保護政策促進本國經濟發展的策略是行不通的，那么特朗普當局為何還要不斷挑戰與中國經貿往來的底線執意發動中美貿易戰呢？

二、美國對華貿易戰的“重復博弈”理論分析

由羅伯特·奧曼（Robert J.Aumanm）所創立的“重復博弈”理論以其嚴謹的邏輯推證過程，目前已廣泛應用于國際政治經濟形勢、外交策略的分析研究中。而羅伯特·阿克塞爾羅德（Robert Axelrod）所著的《合作的進化》以及肯尼斯·奧耶(Kenneth Oye)所編纂的《無政府狀態下的合作》中的“重復博弈”理論，可以為緩和中美貿易爭端提供相對完善系統的理論分析框架；而基于中美貿易戰所建構的模型，能夠為中美兩國急需解決的貿易爭端現實問題提供合理的對策。

（一）“囚徒困境”博弈

依據“囚徒困境”定義可以清晰地看到，個體的本質是追求自身的利益，所以在不清楚對方下一步策略的情況下，雙方會發現背叛對方總是會比被對方背叛結果要好，所以即使是雙邊關系緊密兩個國家，通常都不會冒著犧牲自身利益的風險去貿然合作維護對方，因此會在處于危機狀態而又不確定對方情況下，寧可選擇背叛對方而減免自身承擔的后果。當個體對于利益的追求將會損害整體利益時，根本的問題就會出現。為深入了解大量具有這類性質的情況，作者采取了一個可用的方法：“囚徒困境”游戲。在單輪的“囚徒困境”游戲中，共有兩個對策者，他們的兩個選擇為：合作或者背叛，每個人必須在并不知道對方選擇的情況下，做出自己的選擇。但不管對方去選擇什么，選擇背叛總會比選擇合作有著較高的收益。13“囚徒困境”的具體游戲方法如下圖所示：

圖二 “囚徒困境”具體游戲方法

通過對上述圖表的分析，可以發現在雙方單次博弈的情況下，自私者會采取首度背叛的策略，在游戲次數可知的情況下，雙方會預知對方最后一次會背叛而采取防范措施。但是事實上大多數情況下雙方并不知道游戲次數或游戲次數無限多時，即使是狡詐的自私者也不得不考慮合作，“總是背叛”對于自身的利益在未知情況下并無裨益。因此下面本文要結合雙方博弈無限多的情況下對美方策略的嬗變進行合理的分析。

（二）“重復囚徒困境”博弈下的政治經濟邏輯

在復雜多元的國際政治尤其大國的博弈中，只要兩個國家存在，那么博弈就會是無限次的。國家總是會為來自單邊背叛的暫時性收益所誘惑，總是為來自無償合作的短期損失所憂慮。在重復情勢的特點下，國家必須期望雙方持久交往，對于未來貼現率的大小影響著博弈的可重復性。[14]因為參與者所采取的每一步的策略不僅對于當前結果、也會對下一步策略以及對方的判斷產生影響，所以他們會謹慎選擇每一步所進行的策略，這就是“重復囚徒困境”。大量實驗數據表明，在“重復囚徒困境”博弈下，合作的概率會顯著提高。[15]因此與單次“囚徒困境”不同之處就在于博弈過程中所需考慮的因素更為復雜，如對方對于自身策略的判斷、對下一步策略的影響等，參與者考慮的是在重復博弈后取得的平均收益?！爸貜颓敉嚼Ь场钡目紤]更為理性，在博弈過程中追求自身利益的同時必須把對方策略納入考慮范疇之內。因此中美貿易摩擦升級在近期雖仍屬大概率事件，但未來的合作不無可能。至于美方策略效果則受到中國策略、國際政治經濟形勢等多重因素考量。

密歇根大學教授羅伯特·阿克塞爾羅德為透徹研究“重復囚徒困境”設計了一場二人“囚徒困境”計算機競賽，為確保實驗數據的可信性與說服力整個循環競賽共重復進行5萬次，計12萬次對局、24萬個不同選擇，最為簡單的“一報還一報”策略最終贏得了比賽?！耙粓筮€一報”策略的穩定成功歸根于其綜合善良性、報復性、寬容性和清晰性于一體。[16]它不愿試圖去占對手的便宜而帶來兩敗俱傷的結局；但當自身的合理權益受到侵犯時總是采取有力的回擊；因此它總比試圖偷偷摸摸占對方便宜的狡詐策略更為穩妥，有利于自身行穩致遠發揮更大的主動性，占據最終的優勢地位。

（三）中美貿易戰理論模型嵌套

圖三 雙邊貿易模型簡圖

博弈模型既可以作為一種對具體現象的直接表述，又可以作為對特殊事件更為普遍深刻的解讀，從而涉及更為廣泛的理論視角。[17]下面本文將中美經貿關系現狀嵌套進“重復囚徒困境”這個在國際社會中廣為應用的理論模型，可以得到特朗普當局對華貿易策略的嬗變合理的解釋和清晰的對策。

在復雜的國際政治格局中，中美兩國經貿摩擦次數于雙方來說都是未知的，即使是首先挑起戰端的美國也會在復雜利益主體的斡旋中舉棋不定。由于國家的單一性與理性，大國交往中通常充斥著零和博弈的基本邏輯?！耙粓筮€一報”策略可以為中國提供更為寬廣的思路，占據貿易戰先機的同時盡可能不受美方試探性策略的干擾。特朗普當局固然會因為前期的背叛而遭到中國政府的懲罰，但是卻可以暫時性遏制中國科技實力的崛起和中美龐大的貿易逆差，從而暫時性維護美國在世界經濟上的霸主地位；中美貿易戰從根本而言是美國對于中方經濟實力、科技實力、綜合國力全面崛起的恐慌。根據美國國家科學委員會(National Science Board)發布的最新一期《科學與工程指標2018》調查數據顯示，中國正在成為全球科學技術活動領域中的下一個“超級大國”。[18]

采取貿易戰策略固然會損害美國經濟，但可以通過當前牽制中國來維護美經濟現狀，更何況在中期選舉即將到來、美國經濟持續低迷的情況下，暫時的經濟回暖關乎美國的政績、關乎特朗普總統在民眾之中的支持率。對急需政績的特朗普政府來說當前做前人栽樹后人乘涼的事是不明智的，讓民眾看到希望、呈現經濟紅利更有利于美占據先機。

在當今國際政治形勢下，中方不能把美國策略的嬗變簡單歸因于特朗普自身意欲展現一貫強硬的執政姿態，因為即使是強硬的政府也需要大部分被統治者支持，這樣下達的政策才能真正被貫徹實施[19]。中美兩國更在意經濟的未來發展趨向，雙方在這一點上有著共同的國家利益。中美經貿合作依然有著談判的余地，因此對于中美貿易戰依然能夠持有雙方合作謹慎樂觀的前景。英國政治家本杰明·迪斯雷利曾言：“沒有永遠的敵人，也沒有永遠的朋友，只有永遠的利益?！盵20]但當跳脫中美時緩時和的經貿關系，基于廣闊的國際政治經濟格局視角進行分析，當前中美經貿摩擦呈現緩和趨勢，但美國依舊堅持警惕中方經濟崛起的戰略導向，中美兩國在全球經濟競爭中矛盾仍然尖銳。美國作為理性自私的國家行為體，考慮以最小程度上的國家利益犧牲來制衡中美博弈形勢，因此在雙方博弈中采取合作策略有著借助貿易戰實現保持經濟全球化霸權地位、制衡弱國調節“交往戰略”的深層目的，中美貿易爭端緩和的背后隱藏著全球戰略格局調整的契機。中國政府在促進中美經貿合作明朗化、降低全球金融形勢不確定性的同時，也要做好經貿爭端再度爆發的戰略準備。

三、應對中美貿易爭端的建議與對策

借用“重復博弈”理論的目的是為了更好地解決問題，下面本文要結合重復“囚徒困境”博弈理論對于中國未來的對策提出合理化的建議，以便防患于未然，對日后可能爆發的中美貿易爭端提供借鑒。

（一）積極反擊，訴諸WTO爭端解決機制

這是世界各國尤其面對中國這樣的發展中國家處理雙邊國際貿易摩擦、維護自身合法權益、制衡發達國家不公正對外貿易政策的有力武器，這也是極為符合“一報還一報”策略的合理對策。《禮記·曲禮上》：“往而不來，非禮也；來而不往，亦非禮也?！盵21]從與美國經貿往來的歷史經驗來看，中國的暫時性退讓往往會導致美方變本加厲的非法侵犯，因此中國政府要適時適度回擊，在不擴大事端的前提下保持游刃有余、斗而不破，以便更好應對可能到來的激烈的中美大國博弈。

（二）擴大開放，擴充多元經貿往來渠道

國家的“一帶一路”發展倡議為中國企業“走出去”和外國企業“引進來”提供了難能可貴的歷史機遇，中國在重視與美國經貿往來的同時也要加強與別國的經濟合作，切實推進“中美+X”多邊外交模式，擴大開放既豐富了新型中美經貿關系的內涵，又能夠懲罰雙方違反“囚徒困境”規則的背叛行為，使中美經濟往來執法必嚴、違法必究，促進雙方長期經濟合作。國務院總理李克強在會見美國運輸部長趙小蘭時強調：“習近平主席在博鰲亞洲論壇開幕式上所發表的主旨演講再度宣示了中國的決心與主張，我們開放的大門會越開越大，關上自己的門，也會擋住自己的路?！盵22]近期特朗普當局連續拋出232調查、301調查等不公正貿易制裁措施表明當前中美經貿關系依然缺乏連續性和穩定性，多元經貿往來勢在必行。

（三）自主創新，減弱對美市場的依賴

通過分析重復“囚徒困境”博弈理論，對方所采取的策略受到對方所選擇策略的影響，美方固然不會為追求一時最大收益頑固采取背叛策略，但在長期的經貿往來中美國對于中國對外出口結構早已把準脈搏。當前中國雖然超越美國雄踞世界第一大出口國之位，但中方“制造”有余而“創造”不足，出口產品多為低附加值、高耗能的勞動密集型產業產品，所獲利潤有限，對國外特別是于美國市場依賴程度依然較高。特朗普政府試圖以中國對外貿易結構的“軟肋”作為威脅的砝碼，迫使中國政府對中美貿易做出更廣領域、更大程度上的讓步。美方并非對中國的堅決回擊決策沒有預料，而是基于對中方科研實力相對薄弱、依賴美國市場、急需外方技術現狀的深刻了解。因此對于中國政府而言，增強國家科技創新力量，走在世界科研實力的前沿勢在必行。國務院副總理劉鶴在兩院院士報告會中強調，要求準確把握國家發展階段性特征變動，充分認識到科技創新的緊迫性。[23]我國一方面要加強科學技術方面的研發、提高科研內生力，不能使核心科技受制于人；另一方面要優化升級經濟結構、擴大內需，激發市場經濟的活力。

（四）漸進策略，面對貿易糾紛緩緩而治

中國政府必須清晰地認識到，中美貿易糾紛是不可避免、長期存在的，貿易戰策略并非特朗普當局首創，歷屆美國政府均有采取，只是近期所采取的貿易戰策略攻勢更為猛烈、體現出新的時代特質，使得中美貿易摩擦變得空前尖銳?！耙粓筮€一報”策略中的寬容性原則給予中方有益的啟示：當對方提出合作策略之時，他并不會藉此報復對方之前的背叛行為，這樣有利于雙方建立良好的合作關系。[24]因此當美方采取合作戰略、對中美新型大國關系的建立表現積極態度時，中方更要考慮與美合作的平均收益，用海納百川的胸懷維系長久的經貿關系。同時，循序漸進解決中美貿易爭端可以更好把握與美國外交的分寸，避免激化矛盾、擴大事端，從而正當維護中國的國家利益。

四、結語

基于“重復博弈”理論，中美貿易戰作為全球金融形勢下的熱點問題，日益成為多國利益主體斡旋的載體。美方對中國政府嬗變的經貿策略，意圖在于借助經濟壓力迫使中國政府作出更大程度上的國家利益的讓步，以點帶面輻射全球戰略格局；而中方向美國的應對策略，反映中國政府對于建構合作共贏中美關系的國家擔當。中美兩國作為全球前兩大經濟體，在知識產權保護、透明度、關稅政策等議題上依舊有待磋商，未來的中美貿易爭端仍然是難以避免的。貿易戰作為美國的對外常態經濟策略，必須引起中國政府足夠的重視和充分的準備。中方在盡可能減少國家利益損失和弱化美方風險偏好的同時，也要透徹了解美國經貿政策的本質，深入挖掘美方透支國家信譽背后的深層政治經濟目的。新型大國關系的建構之路依然任重道遠，需要中國政府與企業正確應對貿易爭端的外交智慧。