建設工程項目索賠與反索賠

【摘要】目前索賠與反索賠已經成為了項目管理當中的重要研究課題，在項目實施過程當中承包方與發包方都應該項目的合同管理以及過程控制，不斷提高自身索賠管理的水平，這對于目前大多數的施工企業尤其重要。提高合同管理以及索賠管理的能力與意識有利于工程建設與企業效益的雙項提高，同時與國際工程的接軌也具有重要意義。

【關鍵詞】索賠;反索賠;合同管理

1、前言

隨著我國經濟水平的不斷提升，建筑行業發展迅速，但是隨之產生的問題是我國建筑行業當中的項目管理水平存在一定的滯后性，尤其是與發達國家相比，建設工程項目當中的合同管理水平明顯較為落后，其理論基礎與實踐意義都具有一定缺陷。

工程項目合同是建筑項目當中的重要組成部分，在合同管理體系當中具有重要作用，它本身具有一定的復雜性和全面性。工程項目管理的優劣對整體項目的目標實現以及運作方式起到關鍵性的影響。而作為工程項目合同管理當中的重要內容索賠與反索賠的情況是合同管理當中的重要組成部分。重視項目運行過程中的索賠與反索賠情況就有利于項目各方依據法律規定保證自身的合法利益，并且有利于推動我國建筑行業的可持續發展，在我國現階段情況下，完善索賠與反索賠中的相關體制和法律法規，對索賠與反索賠問題進行深入研究就具有較大的必要性。

2、工程索賠與合同管理的相關概念

2.1合同管理的概念

項目的合同管理本身是為了實現項目的最終目標而服務，它是為了保證項目的承包商以及施工方等參建人員按照所簽訂的合同要求履行相關義務，在此過程中確保項目的進度，質量以及投資等目標得以實現的法律手段。合同管理是國內項目工程管理逐漸專業化及國際化的重要途徑，所以，加強項目中的合同管理對項目建設過程中的各方都具有較為重要的作用，目前我國建筑市場相對還不完善，而且建筑行業當中的各種法律法規也并不健全，項目的各參與方缺少較為明晰的合同意識，所以在建筑行業當中各參與方的合同意識也較為淡薄，在這種背景下，建立一套完善的合同管理制度具有重要的意義。

2.2工程索賠的相關概念

工程索賠的含義是指在合同履行的過程當中，合同簽訂的當事人中其中一方由于另一方并沒有按照合同要求履行相關義務或者是其他非自身原因造成的利益受損，據此通過合理程序向對方提出時間或者是經濟的補償權利。在建設工程項目運行期間，施工索賠是各項索賠當中最為常見的索賠形式。施工索賠情況發生的原因是由于項目的承包方或者是業主之間由于對方并未按照合同約定履行相關的責任義務，或者是索賠方由于非自身的原因所導致的自身利益的受損從而提出的工期或者是相關經濟利益的補償要求。

2.3反索賠的相關概念

反索賠是指在對方進行索賠時，項目的被索賠方對于并非由己方過錯所造成的損失，針對于對方提出的索賠要求所進行的相應的反擊以及反駁，反索賠的目的是為了防止對方的索賠成功或者是裁定承擔所有的索賠需求。

在建設項目當中，反索賠一般是由業主方向承包商所提出，反索賠提出的原因一般是由于承包商未按照合同要求履行或者完全履行相關義務，或者是由于承包商自身過失所造成的業主方利益的損失，從而業主方為了維護本身利益所提出的索賠行為。

3、索賠與反索賠在合同管理中的作用

（1）有利于合同的完善。由于在合同的編制過程當中合同的一些條款勢必會存在一定的漏洞，因此發包人為了盡量降低自身的風險及損失，在進行合同編制過程中會盡量規避合同當中所具有的漏洞，這就使得合同文件不斷進行修改和完善，承包人利用合同漏洞進行索賠的可能性逐漸降低，相應的也在一定程度上降低了發包人的風險。

（2）有助于合同管理及信息的研究。合同的編制以及管理人員對所編制的合同具有一個較為全面的了解，為了更為系統全面的分析索賠以及反索賠的成立，需要對現場記錄，氣象資料，事實資料，項目的施工組織設計，項目雙方的往來文件以及會議紀要等內容進行及時的收集處理，所收集的文件必須具有一定的合理性及真實性，項目雙方進行索賠或反索賠的過程當中所提供信息的真實性及有效性會影響其最終的結果，使得自身利益有所損失。

4、業主方工程反索賠的常見因素及管理實務

4.1工程反索賠的常見因素

工程項目的發包商對承包商提起反索賠的因素主要包括有：

（1）對承包商的履約責任提起索賠請求。①工期延誤的索賠。承包商由于其自身原因所造成的項目工程工期延誤，業主方有權要求其支付竣工延期的違約金，其違約金的主要構成因素包括有業主盈利的損失，工期延誤期間的貸款利息以及租賃建筑器械，機具以及人工費用等。②工程質量不符合合同的相關要求。如果工程項目的施工質量難以達到合同的規定要求或者是所使用的建筑材料不符合國家標準，業主方有權據此索賠以及雇傭他人完成項目的后續工作，期間的費用應該由承包商進行承擔。③承包商未履行保險費用。在項目進行過程中承包商未對相關合同規定項目進行投保，基于此業主方可以進行投保同時保險費用在承包商款項當中進行扣除。④對超額利潤進行索賠。如果在合同執行期間內承包商的實際工程量增加較多，預計利潤較高或者是由于當前所實行的法規變更等原因導致施工成本降低從而產生了較多的高額利潤，這就需要對合同價格進行及時的調整，將部分超額利潤索回。

（2）承包商索賠要求的評審與修正。①在承包方提出索賠請求后業主方方需要根據所提供的合同依據判定索賠行為是否符合程序標準，索賠的理由是否恰當充分。索賠是否得以成立其先決條件主要包括通過和合同進行對照，事件是否導致了承包方的施工成本有所增加或者是造成了工期的延誤，而且其責任不屬于承包方，承包方按照合同要求提交了索賠意向通知書。②索賠事件在發生期間內承包商是否采取了相應的解決措施防止事態的擴大化，如果在事故發生期間承包商有能力采取一定措施防止事件影響施工并且可以將損失挽回，但是有證據顯示承包商在當時并未采取相應措施，那么業主方對其所提出的索賠要求可以予以拒絕。③對承包商所提出的索賠工期以及款項進行認真核對，對其中合理的索賠要求予以支持，同時對其中所存在的不合理內容進行嚴格的評審和修正，使其索賠更為合理，關于工期的索賠主要是判斷其是否處于施工中的關鍵線路，只有關鍵線路有工作的滯后才能造成工期的延誤。在對停工損失進行審核過程中其計算標準不應以日工費用進行計算，應該考慮其中的折算系數，而機械費用的補償應該按照機械的折舊費用或者是設備的租賃費用進行計算，在其中不應該含有運轉費用。在施工期間由于不可抗力的因素造成的設備機械的損壞以及人員的傷亡等不應該進行補償，但是工期可以進行順延。

4.2工程反索賠的管理實務

（1）加強合同管理，嚴格執行合同的條款同時要控制合同的變更，合同條款的嚴格執行主要是為了防止進行索賠，在當前的工程項目建設中，合同是雙方共同的準則，在進行合同簽訂過程中雙方應進行嚴格的歸納推敲，同時使得合同條款對雙方都具有一定的約束力。在進行施工過程中必須按照合同中的相關條款下達停工或者是變更的指令，這就要求現場的管理人員需要具有較高的合同管理能力以及合同意識。

（2）索賠的基礎是施工現場的資料以及來往的變更單證明等，施工單位，建設單位以及監理單位在施工期間的現場記錄，質量記錄以及各種報告單等是進行索賠和反索賠以及合同糾紛的記錄，同時這也是工程維修過程中的重要憑證，所以建設單位的現場施工人員應該將上述材料進行收集整理以及分類，同時交由檔案部門進行管理保存，在施工過程中關于天氣狀況，人員及設備機具的使用狀況以及實際的工程進度，質量驗收情況等問題的溝通解決都需要有相關的文字記錄，建設方與施工企業現場代表都需要在上面進行簽字。

（3）工程項目發索賠的主要代表是建設單位代表以及監理工程師，在施工單位提出索賠請求后監理單位工程師或者是建設單位應該采取正確的解決措施。加強現場文件及資料的整理收集工作，并且要保證資料具有真實性和有效性，可以用作今后反索賠與索賠的重要依據。

5、施工索賠及反索賠案例分析

5.1索賠概況

福建某高校新校區建設系部DE組團工程（除南區教學科研樓和1#教學實驗樓樁基工程），該工程位于福建省福州市大學新區學府南路33號，工程共包含有四個單位工程，分別為機電自動化專教綜合實驗樓、1#與2#公共教學樓、2#教學實驗樓、教學科研樓和1#教學實驗樓（除樁基工程）。本工程在2007年經公開招投標，設計勘察中標單位為福建某建筑設計研究院，監理中標單位為福建某監理公司，施工中標單位為福建某建設有限公司（以下簡稱某承包商），總建筑面積為44144m2，中標合同總造價為4675萬元。在本項目建設實施階段當中，承包商因工期延誤及市場價格變動等非自身原因造成的損失向業主方提出了索賠。索賠內容主要包括有（1）人工費用的調整。E組團1#教學實驗樓招標控制價中存在不合理地方，在結算過程中人工預算單價并不符合《閩建筑[2007]15號》文件中的相關規定。（2）本工程的建設安全防護費用以及文明施工費用并不符合閩建筑[2007]4號文中的有關規定，同時應根據現場施工過程中的實際情況，依據閩建筑[2007]11號文對扣件式鋼管腳手架和施工電梯費用進行調整。（3）在本項目進行期間，由于場地交付時間的延遲以及樁基施工單位樁基竣工時間延后等問題，造成了E組團的1#教學實驗樓開工如期延遲，由于上述原因造成本項目在施工期間內的主要材料隨市場價格產生大幅度上漲，對價格上漲較高的十種主材進行補差。（4）機械臺班費的調整。由于甲方原因造成的工期延誤，需要參照同區域內同時段的信息價平均值以及本工程招標文件中所確定的同類型信息價進行補差處理。

針對某承包商提出的以上索賠要求，建設單位依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》及其他有關法律、行政法規，參照福建省建設廳發布的有關調整人工費、材料價差和措施費等政策性文件，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和風險共擔的原則，成立了反索賠談判小組，小組成員由負責新校區建設辦公室總工辦常務總工程師、造價總工程師、造價合同管理負責人、工程管理負責人、學校造價合同管理教師專家等，經多次召開專題會議，分析、研判雙方自2007年4月2日～2008年10月8日期間（即開工以來的）所有經本工程項目建設、監理和施工單位三方簽字并蓋章的有效函件和會議紀要等，經與施工中標單位多倫磋商、談判，共簽訂了三項補充協議。

5.2索賠與反索賠的資料及結果

5.2.1索賠及反索賠資料

為了明確雙方索賠行為的有效性及合理性，及減少非自身原因所造成的損失，工程建設各方的利益不受損，及項目能夠順利推進，施工中標單位提供了相應的索賠資料，本工程主要資料包括有（1）建設單位和某承包商對工程控制價編制單位出具的工程審核報告的書面確認函（2）施工合同（3）相關設計變更以及圖紙會審紀要（4）土建工程預算書（5）監理單位土建工程預算審核書（6）招標工程控制價（7）現場簽證的工程量核定單（8）工作聯系單，主要為工程變更（含設計、施工、進度變更）的有關材料及通知書。同時針對人工費等費用結算過程中不符合福建省建設廳下發的相關文件，施工單位提供了福建省建設廳所下發的相關執行文件。

針對承包商所提出的索賠請求及索賠資料，業主方基于合作雙方互惠互利的合作原則以及以合同條款為標準的合作準則，提出了相應的反索賠內容及資料，其中反索賠的資料主要包括有（1）施工合同（2）設計變更以及圖紙會審紀要。（3）招標工程控制價（4）工作聯系單，主要為工程變更（含設計、施工、進度變更）的有關材料及通知書（5）相關項目的保險單據（6）一定時間內廠家建材價格的證明表。

5.2.2索賠及反索賠結果

（1）在項目運行期間，本工程中的D組團教學科研樓以及E組團1#教學實驗樓原招標文件當中存在①工程量清單漏項②定額含量③采用信息價不合理的問題，根據補充協議書中編制控制價的相關原則，業主委托有資質的造價咨詢公司重新編制控制價。實際調整固定補差數值約107萬元，但是業主方進行相應的反索賠提出在停工損失的期間其計算標準不應該以計日工計算為準，對其中所產生的費用應該考慮折減系數，其中機械費用的補償應該按照折舊費用和租賃費用進行計算，在索賠款項當中不應該包括機械的運轉費用。經協商，其索賠金額進行折減及重新核算后總計約95萬元。

（2）針對業主方自身原因導致工期拖延期間主材料價格上漲損失的情況，主材料鋼筋補差費用已經簽訂了相關的計取協議，對于剩余的九種主材其施工合同補充協議書中第一條內容，材料費用的調整條款明確了九種主材補差的名稱及品牌如下所示：○1鋼制防火門（福州上華牌）○2鋁合金門窗（南平閩鋁牌）○3玻璃○4木材○5益膠泥A型○6焊接鋼管（天津銀澤）○7配電箱（福建暢通）○8橋架（福州先行）○9鋼骨架塑料復合管（天津友發）。上述的九種主材料補差費用按照施工合同補充協議書的相關要求進行調整，針對承包方提出的索賠請求，業主方基于在事故發生后導致工期拖延的時間內，承包方并沒有及時提出原材料價格上漲申請提前購置原材料的要求，從而最終導致原材料價格的上漲，在此過程中承包方并沒有采取有效措施防止損失擴大，存在過錯需要承擔一定的責任。經雙方確認后九種主材補差總計（下轉153頁）（上接150頁）為82萬元，承包方承擔15萬元補差費用，其各項主材料的單價調整參閱福建某咨詢公司編制補差文件，同時將該文件作為九種主材補差附件。

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作者簡介：

何宗仁（1974—），男，漢族，福建省上杭人，工程師，單位：福建工程學院，研究方向：工程全過程造價控制、管理。