科研院所IT項目規劃方法研究

[摘 要]如何選準擬投資建設的IT項目，有效提升單位信息化效益，是信息化總體規劃的難題之一。本文結合科研院所的特點，引入模糊綜合評判、關鍵成功因素法、線性規劃方法等理論和方法，從戰略目標分解、需求識別、項目投資規劃等幾個方面研究提出了定性與定量相結合的IT項目規劃方法，解決了IT系統如何在與單位總體戰略相結合、有限投資情況下，對待選項目進行優化組合等問題。

[關鍵詞]科研院所;信息化建設;戰略目標分解;需求識別

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.04.035

[中圖分類號]F270.7;TP311.5[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0194（2019）04-00-03

0 ? ? 引 言

貫徹落實習近平主席網絡強國的重大戰略思想是科研院所信息化建設的原則，如何提高信息化建設對科研綜合能力的貢獻度是長期困擾其信息化建設的難題。哈佛商學院小詹姆斯·卡什教授在其著作中指出：“任何組織幾乎都有購買、建設任何IT系統的能力，但IT系統本身并不能促成企業的任何優勢，只是企業運行的必要條件。關鍵是IT系統如何與企業的戰略、組織、流程和管理控制等結合起來”。因此，結合科研院所的戰略目標和特點，合理規劃擬建IT項目，是信息化建設的關鍵。傳統僅依靠專家經驗來評判、規劃IT項目的方法，隨機因素影響較多，易受專家主觀意識的影響和經驗、知識的限制，常常導致所建系統不實用、不好用。因此，建立一套完整、科學、合理的IT項目規劃方法至關重要。

1 ? ? IT項目規劃

信息化總體規劃是明確IT需求及投資方向，避免重復投資、信息孤島的重要環節，其建設內容包括以下幾項工作。①戰

略目標分解。從全局的高度將單位總體戰略目標逐層分解成子目標。②IT系統組合設計。根據各子目標，分析哪些問題可以用信息化手段進行解決，提出信息建設需求，然后整合所有子目標的信息化需求進而規劃出擬建/改進的IT系統。③IT系統投資規劃。從業務緊迫性、技術成熟度等角度確定擬建設的IT系統以及其優先級，依此安排IT年度項目計劃。④IT總體架構設計。利用企業架構（EA）、信息資源規劃（IRP）等理論，分析分單位業務及數據流，科學規劃數據架構、應用架構、技術架構、安全架構以及配套的管理體系與保障體系。

本文將戰略目標分解、IT系統組合設計、IT系統投資規劃三者統稱為IT項目規劃。IT項目規劃主要解決信息化建設“建什么”的問題，IT總體架構設計解決“怎么建”的問題。“建什么”是基礎，只有選準了“支撐單位戰略、預期成效好、示范性強”的項目，才能有效提升科研院所的信息化效益，支撐核心業務快速發展。因此，本文結合科研院所的特點，研究定性與定量相結合的IT項目規劃方法。

2 ? ? 戰略目標分解方法

2.1 ? 基于業務流戰略目標分解

目前，大多數科研院所常常按照先部門、后崗位的原則，通過逐級分解實現單位總體戰略的細化與落實。這種戰略目標分解模式能夠讓部門和員工理解單位戰略目標，明確其應該承擔的責任，有利于績效考核。但是這種模式存在一些弊端：從管理的角度看，把戰略目標分攤給部門、個人后容易引起各掃門前雪、出現問題相互推諉的不良現象;從信息化建設的角度看，按部門職能建立信息系統容易形成條塊分割，不便于數據的流動與共享，易形成信息孤島。

流程是戰略實施和組織運作的具體載體和方式，它按照戰略運作的要求，在不同的組織平臺之間穿插運行。因此，業務流是科研院所信息化建設關注的焦點。將單位的總體戰略目標分解為核心業務流目標，然后按照“橫向到邊、縱向到底”的原則，梳理各核心業務流全生命周期過程中，各相關部門應負責組織業務活動和制定關鍵考核指標，通過對流程各層次目標的實施與控制，確保總體戰略目標能夠有效實現。在這種模式下，同一鏈條上的部門和個人均成為利益共同體，榮辱與共。從信息化建設角度看，這種“一站式”的全流程IT服務模式，將實現業務過程的縱向貫通，使所有信息在相關業務部門之間自動流轉和共享，提高業務處理的質量與效益。

2.2 ? 關鍵業務流識別

由于每個單位在信息化建設的投入是有限的，因此應優先滿足核心業務流的需要。因此，戰略目標分解的重點和難點是如何識別支撐戰略目標實現的關鍵業務流。由于戰略目標是不斷發展與完善的，與特定目標相關的業務流程也各不相同，很難建立一套相對穩定的評判體系。因此，本文提出基于“模糊綜合評判”的關鍵業務流識別方法，利用模糊數學隸屬度理論把定性評價轉換為定量評價，其基本思路如下。

（1）建立戰略目標T={t1，t2，…，tm}，并采用專家調查法或層次分析法建立戰略目標權重向量A={a1，a2，…，am}。

（2）初步梳理可能影響戰略目標實現的業務流集P={p1，p2，…，pn}。必須注意的是：這些業務流是直接參與業務運作的、相對比較宏觀、需要經常進行跨部門協作的、具有重要影響的流程，不包含通過管理活動對單位管理活動和業務活動進行監督、控制、協調、服務保障的管理流程和輔助流程。

（3）模糊數據理論指出，五級制能夠全面地反映評價對象的特征。因而構建業務流對戰略目標支撐作用的評價等級的定性評語集V={v1，v2，…，v5}={非常重要，重要，一般，微弱，不影響}以及各定性評語對應量化集W={100，80，60，40，20}

（4）每名專家根據定性評語集V對每項業務流及對每項戰略目標的支撐情況給出定性評價。設V={v1，v2，…，v5}={非常重要，重要，一般，微弱，不影響}，單一評委評價如表1所示。

表1 單一評委評價表示例

戰略目標

業務流 t1 t2 … tm

p1 v1（非常重要） v2（重要） … v1（非常重要）

p2 v2（重要） v3（一般） … v4（微弱）

… … … … …

pn v4（不影響） v1（非常重要） … v1（非常重要）

（5）根據專家評價意見建立業務流從T到V的模糊關系矩陣（Rij）n×5。

（6）采用查德算子M=（∧·∨），即“加權平均型綜合評判模型”，得到反映每項工作流支撐戰略目標程度的向量B={b1，b2，…，bn}。

（7）由式（1）求出每項工作流對戰略目標的綜合水平評價值Sk{k=1，2，…，n}，根據S={s1，s2，…，sn}的大小排序，得到支撐戰略目標的關鍵業務流。

（1）

3 ? ? IT系統組合設計

IT系統組合設計的基礎是有效識別支撐每項關鍵業流目標實現的信息化需求。因此，針對科研院所工作的特點，本文研究了如何識別信息化需求。

3.1 ? 信息化需求的關注點

科研院所聚焦科學技術研究，在跟蹤和分析國內新的市場需求發展新的技術增長點，以知識為中心，實現知識的累積-創新—再積累—再創新。因此，科研院所的工作交付物多為無形產品（試驗數據、研究報告等），難以精準地定量評價其經濟價值;經費也多為財政撥款，不以追求利潤為目，市場驅動不明顯，降本增效內在動力不足，而且科學研究的周期跨度長，中間成果難以檢驗，導致其管理模式相對粗放。此外，每個企業和個人都可能成為某項科研產出的受益者，無相對穩定的客戶群體。由此可見，與普通企業相比，科研院所信息化需求的關注點不是經濟、市場競爭力、顧客滿意度等外在驅動力，而是更加注重提升自身的管理能力和科研能力。

3.2 ? IT需求識別方法

競爭態勢矩陣、平衡計分卡、波特五力模型、PEST分析法等常用的IT規劃方法，均是從企業財務、績效、顧客、供應商管理等角度分析問題，不適用于科研院所IT需求識別工作。而關鍵成功因素法（Critical Success Factors，CSF）是以關鍵因素為依據來確定系統信息需求的一種信息系統總體規劃的方法，能夠適應科研院所的特殊性，如表2所示。具體步驟如下。

第一，業務牽頭部門從本單位的技術研發能力、研究手段與方法、人力資源與設備、科研管理水平、技術保障能力、知識傳承利用和科研綜合效率等多個方面進行分析，識別影響特定核心業務流目標實現的最重要的幾個關鍵成功因素。第二，圍繞上述關鍵成功因素，分析其面臨的機遇與挑戰，并將信息化視為“使能器”，探索利用信息化手段解決問題的具體措施。第三，結合單位的信息化現狀，分析現有IT系統以及IT基礎設施能否滿足業務需求的需要，以此提出信息化建設需求。第四，整合所有核心業務流的信息化需求，提出擬新建或改進的IT系統。

4 ? ? IT系統投資規劃

IT系統投資規劃是支撐科研院所戰略目標落地、指導信息化工作開展的關鍵舉措。一般來說，科研院所IT系統投資規劃就是在有限的資金約束下，根據IT項目投資效益對待建IT系統進行優選的問題。

由于科研院所一般不追求利潤最大化，不能以基于成本導向的方法來分析IT投資效益。這里，本文利用需求緊迫性、可持續發展效益、規范管理共享度、數據共享率、員工受益率和決策支持度等增益型指標來評判項目投資效益。其中，定性指標（如需求緊迫性等）采用專家打分決定，定量指標（如員工受益率等）以科研單位的實際情況為依據進行計算，所有增益指標均采用10分制。此外，待選IT項目之間還存在一定的制約關系，如從屬關系（項目i是項目j的前置項目）、互斥關系（項目i和項目j不能同時研發）、互制關系（項目i和項目j必須同時研發，或同時暫緩研發）。

假設待選IT項目群為xi=（i=1，2，…，n），項目預計投資成本為ci=（i=1，2，…，n），增益指標集為tj=（i=1，2，…，m），增益指標權重為αj=（i=1，2，…，m）對應的各項目增益指標為

rij=（i=1，2，…，n），（j=1，2，…，m），總投資金額不超過F，則建立約束條件下的IT項目投資效率函數如下。

（2）

（3）

求解該目標函數，即可獲得IT總效益最大的項目投資組合。

5 ? ? 結 語

應用實踐證明，通過本文提出的定性與定量相結合的IT項目規劃方法，能夠提高科研院所信息化規劃的科學性、合理性，有效支撐單位總體戰略落地。但是，IT項目規劃制訂完成后不能一成不變，必須根據單位戰略調整以及IT項目實施后的實際效果進行不斷調整。

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