制度變遷理論視角下現代學徒制發展路徑探析

王瓊艷　胡小桃

摘要：現代學徒制既是順應現代經濟發展需要的新型人才培養模式，更是職業教育的一種制度變遷。作為一種教育制度，現代學徒制還存在著正式制度不完善、非正式制度不得力、實施機制不健全等問題。針對這些問題，現代學徒制需要進行制度變遷?；趶娭菩灾贫茸冞w和誘導性制度變遷各自的優勢與局限性，現代學徒制的發展可遵循誘導性制度變遷與強制性制度變遷相結合的原則，存優去劣，以保證現代學徒制發展趨向合理與規范。

關鍵詞：制度變遷理論;現代學徒制;職業教育

中圖分類號：G718??? 文獻標識碼：A??? 文章編號：1672-5727（2019）03-0011-06

現代學徒制是順應現代社會的發展和生產力水平的提高，由傳統學徒制轉型發展而成的一種現代職業教育人才培養模式。為了提高職業教育的人才培養質量，滿足社會對高素質技術技能人才的需要，許多國家都在推行現代學徒制人才培養模式，我國也不例外?，F代學徒制試點院校取得的成就彰顯這一制度的優越性和可行性。但作為一種新型人才培養模式，它的合理性與合法性，還需要受到來自社會、企業、政府等不同利益主體的不斷考量與完善。從新制度經濟學的角度來看，制度是社會良好運行所必須遵循的規則，制度變遷對推動一個國家的經濟發展和社會進步起著不可或缺的作用，而職業教育的制度變遷則直接影響著職業教育的人才培養質量。因此，本文試圖從制度的視角，分析現代學徒制發展問題，希望為推動我國現代學徒制發展、完善職業教育制度提供參考價值。

一、現代學徒制發展的時代境遇

現代學徒制不僅是一種適應現代經濟社會發展需要的新型人才培養模式，也是職業教育制度變遷的必然結果，是對傳統學徒制的一種揚棄。作為一種新型人才培養模式和職業教育制度，近年來，現代學徒制備受國家和學校關注。

（一）學徒制的制度變遷

學徒制在我國有著悠久的歷史，是我國最早的職業教育形態。從唐代的手工業作坊到近代北京的老字號工場，學徒制在工商行業以及民族優秀技藝的傳承中都發揮了重要作用[1];同時，學徒教育對于底層民眾的職業轉換、實現社會地位變遷也起了較大作用[2]。新中國成立后，為了解決失業問題，國家對傳統學徒制進行改造，取消勞動力市場機制，改革企業的招工制度，國家統一配額，統一工資標準。因此，師徒之間存在競爭并且關系緊張，出現“師傅不愿教，徒弟不肯學”的現象，阻礙了技能的傳承。于是在1958年國家開始介入調試矛盾，這標志著學徒制建設進入了制度化階段。下頁表1梳理了我國不同時期制度環境對學徒制運行與作用的影響，以及學徒制技能傳授績效的制度基礎。

隨著中等職業學校的興起，單位體制用工制度的消極影響，國企用工制度變革已成為必然趨勢，在“先招生后招工，先培訓后就業”方針指導下，學徒制在工廠的技能形成體系中嚴重邊緣化了，只能成為企業外部技能培訓形式的一種補充[3]。社會的進步與經濟的發展使得傳統學徒制已無法滿足現代企業發展對人才的需要，其弊端日益顯露。從學生角度來說，學生學非所用，用非所學，對于未來的工作與發展感到迷茫;從學校角度來說，學校的專業設置與課程體系設置無法與產業的運行與發展良好對接，因而培養的人才脫離社會的實際需求，導致社會認可度低。為了保證人才培養的“適銷對路”，滿足經濟發展的需要，職業教育必須做出相應回應，即通過制度變遷，建立現代職業教育體系與新型職業教育制度。作為一種校企合作的職業教育制度，現代學徒制以基于工作現場的學習方式——讓學生在觀摩師傅或者其他工作人員的操作中耳濡目染，在親密的師徒關系中習得技術、掌握技能，因而成為一種備受推崇的人才培養制度與模式。可以說，現代學徒制是在基于穩定師徒關系的技能傳授這一非正式制度的基礎上，對傳統學徒制的一種改造與揚棄，是符合國際職業教育制度發展的重要趨勢[4]。

（二）經濟發展呼喚現代學徒制的推行

當前，我國經濟的發展正以令世人矚目的速度推進，并進入由“量的擴張”向“質的提升”轉變的狀態。2017年，我國經濟增長6.9%的亮眼成績，不僅令世界驚嘆，而且在全球的經濟發展中也是可圈可點的，經濟的發展必然呼喚高素質技術技能人才。“只要產業生產運行方式、工藝過程或生產組織形式上有人為因素參與并影響生產結果的，都需要現代學徒制”[5]。同時，我國社會已全面進入信息化時代，“互聯網+”、大數據、人工智能、科技創新等顛覆性的技術也迫切需要新型技術技能人才。在這樣的時代背景下，我國政府提出了開展現代學徒制試點工作的要求。2010年，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020 年）》就校企合作這一辦學形式提出了“促進校企合作制度化”的要求，提出要嘗試建立具有中國特色的現代學徒制。2012年，《現代職業教育體系建設規劃（2012—2020）》中再次提出要“開展學徒制試點”工作。由此，現代學徒制作為一種新型人才培養模式登上了學校教育舞臺。作為技術技能人才培養的重要陣地，職業教育必然要與時俱進，優化學校與企業雙主體育人模式，深化產教融合與校企合作，全面深入變革人才培養模式。而現代學徒制以其深入的校企合作、手把手教的師徒形式以及互利共贏的合作關系而成為現代職業教育人才培養的重要模式。無論是從發達國家現代學徒制推行的效果，還是從我國現代學徒制試點所取得的成就來看，都足以表明現代學徒制是適合職業教育人才培養特點的育人制度。

二、我國現代學徒制發展中存在的制度問題

制度是約束主體行為、調節主體之間的相互關系、保障主體利益的規范與法則。為了保證人類行為或制度推行的合理性與有效性，必然要對其進行制度規范?，F代學徒制是職業教育應對時代的需求而推行的一種新型人才培養模式，是以傳統學徒制中的穩定師徒關系為基礎、以校企合作為依托、涉及多個利益主體的育人制度。為了保障各方利益主體的利益，避免“搭便車”行為與機會主義的發生，減少交易成本，作為一種“內在制度”的存在，現代學徒制必須構建起實質性的制度規范。盡管政府已出臺了一系列文件對現代學徒制進行規范，但由于還處于試點、探索階段，因而尚未形成良好的制度環境，在制度運行機制方面也還存在一定問題，現代學徒制發展中的制度問題主要表現在如下幾個方面。

（一）正式制度的不完善

正式制度又稱為正式制約、外在制度，是由統治共同體的政治權利機構的自上而下設計出來，對人們的行為具有監督與強制約束力的各種規則，如法律、法規、政策、規章等[6]。正式制度在維護市場經濟活動的正常運行、彌補非正式制度的不足、克服制度實施中的隨意性、提高執法效率、防止“搭便車”現象都具有獨特的優勢。而處于試點狀態的現代學徒制，其正式制度的制定，直接關系到各個利益相關者的切身利益?，F代學徒制的利益相關者涉及組織與個人的利益關系、組織與組織的相互關聯、個人之間的利益關系。因此現代學徒制正式制度的制定既要涉及不同的利益集團或組織的權與責，又要清晰細致、可操作性強，以便減少人們的信息交易成本，保障各個主體的利益?？v觀各國現代學徒制的發展歷程，不難發現，其發展都離不開正式制度的保駕護航。例如，德國明確規定了企業參與職業教育的地位與作用，學生及其家長與企業簽訂《職業教育合同》，在合同里明確規定企業要為學生提供工作與報酬。同樣，英國、美國、荷蘭、瑞士等國家也先后出臺了一系列法規制度，明確規定企業與學校的權責，為現代學徒制發展創造良好的制度環境。我國政府自2010年首次提出現代學徒制以來，2012、2014、2016、2018年陸續出臺了一系列相關制度，對現代學徒制試點工作的組織實施提出了相應的要求。但是在試點工作方案中提出的組織實施與保障措施表述都較為宏觀，缺乏可強制執行的微觀的可具體操作的規則，如對學校與企業的責任與權利、學生利益的相關保護政策等缺乏明確具體的條文規定，對現代學徒制的運行保障也缺乏具體的可操作性指導。權利責任不明確、保障機制不完善勢必影響各方主體參與現代學徒制的積極性，從而使現代學徒制難以有實質性的突破。

（二）非正式制度的不得力

非正式制度又稱內在制度、無形制度，是指一種內化于心的、在社會發展過程中自發形成的，對人的行為施加無形壓力的一種制度，主要以價值觀、倫理道德規范、風俗習慣、意識形態等軟約束力的形式呈現，尤其是意識形態在連續性的制度變遷中發揮核心作用[7]。與正式制度的強制性、以質變為主要特征的制度變遷不同，非正式制度以連續不斷的量變為主，以潛移默化、漸進的形式影響著人們的行為與決策，以演化方式降低制度變遷的成本，為制度發展提供一個較為穩定的社會文化環境。

相對于正式制度而言，非正式制度的形成過程緩慢，某些意識形態可能會阻礙制度變遷的進程，會產生不良的“路徑依賴”問題，即社會變遷一旦選擇某種路徑之后，就會因為慣性的力量不斷自我強化對路徑產生依賴，可以理解為一種“鎖定狀態”[8]，從而對新的決策或制度的推行產生阻礙作用。就我國當前現代學徒制的試點情況來看，一定程度地存在制度的“路徑依賴”問題，這與我國職業教育缺乏非正式制度的支撐有關。

首先，自古至今，學校一直是培養人才的主要陣地，企業只是在特定的條件下才發揮其作用，但通常也只是作為學校教育的補充。因此職業教育之前的發展路徑是學校本位的人才培養方式，學校人才培養持續的經驗積累以及其人才培養的優勢，使得學校職業教育成為職業教育發展選項中的理性選擇。但從國際職業教育的發展軌跡看來，學校本位模式并不是職業教育發展的最優路徑，這一理論有力地解釋了次優選擇成為常態的現象。

其次，我國職業教育在發展過程中也借鑒其他各國經驗，推行各種形式的校企合作，并試圖通過學徒制教育來培養現代社會所需要的技術技能人才。但是由于信息資源共享不充分，協作育人缺乏優秀的文化傳統，企業并沒有真正樹立起育人的使命感與觀念，學校文化與企業文化沒能有效聚合在一起，也就是說，我國現代學徒制發展尚未形成以價值觀念和文化意識等為核心的非正式制度，這種非正式制度的缺失也是妨礙現代學徒制有效運行的重要因素之一。

總之，制度的路徑依賴以及非正式制度的不得力也是我國現代學徒制發展中需要解決的一個問題。

（三）實施機制的不健全

制度的實施機制是制度發揮作用、高效運行的根本保證。如果制度沒有相應的機制來監督其實施，不僅會讓制度形同虛設，影響其穩定性與權威性，還會形成蔑視制度的不良風氣，機會主義行為盛行的糟糕局面。實施機制的建立主要是為了讓利益主體在進行信息交換時，減少因扯皮而浪費的時間、精力成本。現代學徒制的參與主體眾多，而且涉及各方面的利益，其信息交換是復雜的、多元的。信息交換越復雜，其實施機制的建立也就越重要。當前，現代學徒制試行中的不理想狀態表現在實施機制上，主要是以下幾個方面：

其一，各部門之間缺乏協調與合作機制?，F代學徒制的實施涉及多個部門，如教育、財政、人力資源、稅務、勞動部門、行業企業、社會機構等各個部門，因此在實施過程中需要各個部門的通力合作，溝通協調，共同推進。但是目前現代學徒制的試行主要依靠學校及相關行業企業，其他各部門之間的協調與合作機制尚未建立起來。

其二，缺乏有效的企業激勵機制。企業參與現代學徒制，不僅需要提供大量的實訓實驗設備與原材料，還需要抽調一部分技術經驗豐富的師傅開展教學工作，此外，還得承擔學生的人身安全責任等風險。如果沒有合理的激勵制度，企業必然缺乏熱情，但當前有關企業參與現代學徒制的激勵機制并沒有完全建立起來。

其三，缺乏合理的獎懲機制。一套制度的實施是否有效，往往取決于違約成本的高低[9]?，F代學徒制在實施過程中，難免會有這樣那樣的問題，如企業未能完全履行人才培養的職責或對學徒未盡應有責任，學校在招生過程中存在不規范行為等等，對這些問題目前缺乏一定的懲罰措施。而對于做得好的企業與學校，則缺乏合理的獎勵制度。獎懲機制的缺失是有效實施現代學徒制的又一大妨礙因素。

現代學徒制作為一種發展中的新型教育制度，存在制度不健全、不完善等問題是難免的，但是這些問題需要通過適當的路徑與方式予以解決。只有這樣，制度才能趨向合理與有效，而制度變遷是促使制度趨向完善的有效路徑。

三、制度變遷視角下現代學徒制發展的兩種路徑

制度變遷是指制度的代替、轉換過程，即高效率制度對低效率制度的替代的過程[10]。1989年，林毅夫根據制度變遷實施主體的不同將制度變遷分為兩種類型，即誘導性制度變遷和強制性制度變遷。強制性制度變遷的主體是國家，是通過政府的命令與法律要引入實施的，是一種自上而下的制度變遷過程;誘導性制度變遷的主體是個人或者團體，這些利益主體為了獲取外在利潤而自發組織、實施的一種從局部到整體的緩慢的制度變遷的過程[11]?，F代學徒制作為職業教育制度變遷的結果，在發展過程中同樣存在不同的變遷路徑。

（一）基于強制性制度變遷的現代學徒制發展路徑

正如上文所述，強制性制度變遷是一種由政府通過法律手段干預、自上而下的制度發展方式。在這種發展方式中，政府的主導性地位和政策法規的規范引導作用明顯，因而這種方式適合于正式制度的發展。

我國現代學徒制的推行，既是現代經濟發展的需要，也是國家政策的引導所致。但目前尚處于試點階段，在試點過程中還存在諸多制度上的不完善。為了使現代學徒制能夠更加有效地予以推廣并走上規范化發展道路，必然需要國家從法律層面對其予以規范與保障。比如，首先應該明確實施現代學徒制需要具備的條件，如什么樣的學校、哪些專業適合推行現代學徒制？其次，需要明確參與現代學徒制主體的權益與職責，如明確規定相關行為主體的責任與義務，落實責任制;明確規定與保障學生的權益與安全等。再次，建立現代學徒制的質量監督與評價機制，以法律的形式落實第三方的權利。在組織與管理制度方面，既需要政府的統籌領導，又需要教育部門、行業企業、職業學校、學生等利益相關者形成跨部門的利益均衡的合作機制?？梢?，對現代學徒制的發展來說，實行強制性制度變遷是很有必要的。政府部門或各級教育主管部門可以利用自身的權威性與信息優勢，為現代學徒制的發展提供良好的制度保障與操作規范。

強制性制度變遷有其不可克服的弱點，那就是在制度發展過程中，制度主體自身的特點、價值觀念或意識形態容易被忽略，致使制度的推行與發展缺乏個性特點。

（二）基于誘導性制度變遷的現代學徒制發展路徑

誘導性制度變遷是一種利益主體自發形成的、自下而上的制度發展方式，這種制度變遷往往是從制度的邊際，即問題最嚴重、獲利可能性最大、成本與阻力最小的地方開始[12]，其變遷受意識形態、社會文化等的影響，而且變遷緩慢，因而這種方式更加適合于非正式制度的發展與完善。

我國現代學徒制的試點工作雖是由政府發起與推動的，但其具體實施還是一種局部展開的、自下而上的自愿發展過程?，F代學徒制最先試行于一批辦學理念與條件較好的學校與企業，之所以這樣，一個非常重要的原因就是這些學校與企業有著先進的教育思想與良好的文化積淀，他們更易于接受新的思想與觀念，在踐行新的制度的時候不容易受阻。對職業學校而言，與優秀企業對接，將校園文化與企業文化深度融合，感受企業的文化氛圍，充分利用企業的先進設備，以及一線技能嫻熟師傅的指導，培養社會所需的高素質技能型人才，這正是職業學校健康持續發展的生命之源。對企業而言，現代學徒制的試行使企業與學校深度合作，企業實行訂單式人才培養，對學徒進行“量身定做”，將其打造成企業自己所需要的技術人才，這樣既可以節省崗前培訓費用，又能贏得政府的財政支持與減免稅收等，可謂一箭雙雕。因此，在推行現代學徒制的過程中，不單純采取政府的強制性變遷，而是采取誘導性制度變遷的方式，從非正式制度入手，即加強學校與企業的文化價值觀念認同，促進學校與企業深度融合和雙贏互惠理念的形成，以潛移默化的形式推動現代學徒制的發展，也不失為一種可行路徑。

由于誘導性制度變遷是一種利益主體的自發行為，而且發展緩慢，因而一種新的制度的推行如果僅僅依賴誘導性變遷的方式，很難有質的突破并在大范圍內取得好的效果。

四、現代學徒制發展路徑的合理選擇

制度變遷是積累并且不斷演進的動態過程，變遷過程受多種因素影響?，F代學徒制作為一種制度，其發展完善既需要外部強制力量的持續推進，又需要制度本身的內在衍生以及相關實施機制的管理、監督。針對現代學徒制存在的制度問題以及兩種制度變遷方式各自的優勢與局限性，在現代學徒制制度變遷中，我們應遵循誘導性制度變遷與強制性制度變遷相結合的原則，避免僅從經濟人的角度追求效益最大化，而應從全社會的視角，追求效用最大化，從而解決現代學徒制發展中的制度障礙問題，實現合理變遷。

一方面，制度是一項公共產品，這意味著，大家都可以通過這項制度追求自身的利益。因此，制度必須以權威的、正式的、明確的形式存在于相關的法律，政策中，必須對相應的參與集團的權利與義務進行明確的規定，以此加快制度變遷與實施的速度。另一方面，文化價值觀念、社會意識形態對制度變遷起積極的推動作用，在推行某種社會正式制度時必須要考慮其是否與社會的非正式制度相“契合”。換句話說，只有當推行的正式制度與非正式制度相吻合時，才能保證制度變遷的順利實施，才會帶來應有的社會利益與經濟利益，否則再好的制度也難以順利實施?，F代學徒制作為一種正式的職業教育制度，同樣需要有相應的非正式制度的支撐。從歷史的角度來看，現代學徒制是在我國傳統學徒制基礎上衍生演變而來，傳統的學徒制以穩定的師徒關系為基礎，手把手地傳授技藝，工作的場所就是學習的場所，體現了“做中學”理念，這正是現代學徒制所看重和推崇的地方。也就是說，現代學徒制的發展需要傳統學徒制的文化滋養，即實行誘導性制度變遷。但是，誘導性制度變遷有其不可避免的局限性，其主體是個人或者組織，各利益主體為了各自的利益，在信息交換與協商的過程中需要反復協商，因而要耗費大量的時間、精力，制度執行的成本比較高，而且不可避免出現企業之間的惡性競爭以及“搭便車”等問題。因此，要推行真正有效的現代學徒制，必然需要政府的引導并發揮其強制性與“暴力潛能”以降低制度變遷的成本。

由此可見，現代學徒制能否在中國落地生根甚至百花齊放，需要發揮政府與自發性組織各自的作用，即堅持強制性制度變遷與誘導性制度變遷相結合的原則。此外，作為一種制度存在，現代學徒制也需要時間的考驗與沉淀。

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On the Development Path of Modern Apprenticeship from the Perspective of Institutional Change Theory

WANG Qiong-yan，HU Xiao-tao

（Hunan Normal University，Changsha Hunan 410081，China）

Abstract： Modern apprenticeship is not only a new talent training model that meets the needs of modern economic development， but also an institutional change in vocational education. As an education system， modern apprenticeship still has problems such as imperfect formal system， ineffective informal system， and imperfect implementation mechanism. To address these issues， modern apprenticeship requires institutional changes. Based on the respective advantages and limitations of mandatory institutional change and induced institutional change. The development of modern apprenticeship can follow the principle of the combination of inducing institutional change and compulsory institutional change， keeping good and removing bad， so as to ensure that modern apprenticeship development tends to be reasonable and standardized.

Key words： institutional change theory; modern apprenticeship; vocational education