發達國家產能過剩治理的經驗借鑒

方喆涵 陳冠學

摘要：當前，我國產能過剩矛盾日益突出。在供給側改革戰略下，治理產能過剩成為一項重要的任務。美、德、日等發達國家也曾經歷過了產能過剩，并通過相應的措施對產能過剩進行治理，從中積累了豐富的經驗，對我國的產能過剩治理帶來重要的啟示。借鑒發達國家經驗，我國要堅持完善市場經濟體制，合理簡政放權;持續擴大內需，積極消化內部產能;加快規范制度標準，淘汰落后產能;積極開展自貿區投資談判，推動產能走出國門。

關鍵詞：產能過剩治理 發達國家 經驗 啟示

目前，我國工業化體系上不完善，存在嚴重的資源結構失衡問題，產能利用率也不高。經過多年的經濟中高速發展，導致我國產能過剩問題日益突出，尤其是有色金屬與食品加工業，存在非常嚴重的過剩產能。不僅傳統的產業存在產能過剩問題，新興產業也存在產能過剩問題。如光伏產業，世界約有90%左右的光伏太陽能產能在我國，一旦遇到市場需求下降就容易出現產能過剩問題。為了化解我國產能過剩問題，本文分析發達國家產能過剩治理經驗，借鑒美國、德國與日本的成功經驗，提出治理我國產能過剩的對策。

一、典型發達國家產能過剩治理經驗

產能過剩是經濟發展到一定階段的必然產物，發達國家也出現了產能過剩問題。下文將對美國、德國和日本三個典型發達國家進行研究，探究發達國家產能過剩的治理經驗。

（一）美國產能過剩的治理經驗

二戰后，歐洲進口急速下降，美國出口受到嚴重創傷，導致美國面臨嚴重的產能過剩問題。為了解決產能過剩，美國政府啟動了“馬歇爾計劃”，刺激了美國的工業發展與對外貿易，化解了美國產能過剩問題。

美國過剩產能治理主要是通過市場進行調節，企業通過破產、轉移等手段來淘汰落后產能。一方面，美國通過嚴格的程序規范破產企業，如必須合理安置失業員工、申請可擱置債務償還程序，將企業破產的影響降至最低。另一方面，美國通過轉移方式來化解過剩產能，將過剩產能轉移至國外，甚至將部分過剩產能作銷毀處理。

同時，也不排斥政府干預，通過稅收、管制等手段來擴大內需、產業轉移、對外貿易等途徑化解過剩產能。美國是一個具有良好的科技創新體系的國家，科技創新在化解產能過剩、推動美國經濟發展發揮了至關重要的作用。在競爭中，將優化政策向創新型企業傾斜，淘汰落后企業。美國的產能過剩伴隨著經濟增長，成功化解過剩產能降低了其對經濟發展的沖擊，為經濟發展奠定了堅實的產業基礎。

（二）德國產能過剩的治理經驗

作為制造業大國，德國在機械裝備與整車制造等產業曾面臨嚴重的產能過剩風險。國際市場的需求不足導致這些產業出現產品堆壓，有些企業甚至走上破產倒閉的道路。相對而言，德國產業的國際競爭力較高，產能過剩的程度也偏低，有利于化解產能過剩問題。德國的產能過剩治理主要包括三個層面。

從宏觀層面加大財政手段宏觀調控與企業兼并重組力度。2012年，德國的光伏產業由于發展過快導致產能過剩，導致光伏設備整體價格、太陽能電池板都出現大幅的價格下降。德國政府為了保證光伏產業健康可持續發展，運用財政手段對光伏產業進行調控，并結合企業兼并重組，優化光伏產業結構，控制行業的整體發展速度。

從中觀層面發揮行業協會的作用。德國制造業主要面向國際市場，單個企業很難全方位了解國際市場動態。行業協會發揮了不和或缺的作用，為企業搭建信息溝通的橋梁，推動本國企業走出去與引進來，為企業提供專家指導與行業交流。

從微觀層面提升產品競爭力與微調產能雙向發力。在德國，99%以上的制造業企業都是私人企業，這些企業都是以盈利為目的，為了獲取更多的經濟效率，通過提升產品競爭力與微調產能來降低庫存。德國具有先進的信息技術水平，企業常常通過技術改造來提升產品核心競爭力，同時結合市場動態微調產能，成功化解產能過剩問題。

（三）日本產能過剩的治理經驗

二戰后，日本經歷了多次的周期性產能過剩。無論是經濟高速增長期，還是泡沫經濟破滅期，都會出現產能過剩問題。在上世紀七十年代，日本經濟高速發展，引發了嚴重的產能過剩問題。為了化解產能過剩，日本主要采取了以下幾個舉措。

一是擴大國內需求。日本民間消費不足是導致產能過剩的重要原因之一。因此，提高日本國民收入，增強購買力水平，刺激民間消費是解決產能過剩的一大措施。日本成功實施了國民收入倍增計劃，促使國民收入迅速提高，民間消費超過GDP的60%，在一定程度上化解了部分過剩產能。

二是創新產業模式。一方面，通過出口來化解產能過剩，發展出口導向型外貿經濟，提高日本外貿依存度。另一方面，通過產業轉移來提高產品質量。自上世紀六十年代，日本政府就開始強化對外投資，不斷將本土低端過剩產能向海外轉移，積極推動本土企業“走出去”。目前，日本已將大部分重化工業轉移到其他國家。電子、汽車等企業也不斷向國外轉移過剩產能。

三是鼓勵企業兼并重組。日本政府通過優惠政策，倒逼小企業向大企業靠攏，促使機電、汽車等行業企業進行了多次的兼并，有效地化解了過剩產能。2013年，日本政府出臺了《產業競爭力強化法案》，該文件明確指出企業兼并重組的優惠，放寬了經濟限制條件，有利于日本走出通貨緊縮，改變了日本產能過剩的局面。

四是正確處置制造業設備。一方面，淘汰落后閑置設備。部分日本企業擁有大量的閑置設備，企業經營者不愿意放棄設備，而這些設備又不能為企業產生利潤，導致這些設備處于閑置狀態。為了解決這一問題，日本政府制定了廢棄過剩產能設備的計劃，幫助企業融資，科學處置產能過剩設備。另一方面，提高行業設備準入標準。政府明確規定只有得到認可的先進設備才可以投入生產，提高企業設備的環保標準，迫使新的落后設備無法進入市場，老的落后設備退出市場。同時，政府給予相應的補貼，幫助企業淘汰過剩產能，降低企業的負擔。

二、發達國家產能過剩治理經驗對我國的啟示

通過上述分析可以看出，美國、德國和日本三個發達國家在產能過剩治理上積累了豐富的經驗，這些經驗對現階段我國產能過剩治理也帶來重要的啟示。

（一）要堅持完善市場經濟體制，合理簡政放權

美國、德國和日本三個發達國家在治理產能過剩時都是依靠市場來發揮主導作用的，企業主體按照市場需求來自我調整，政府從中起到指引作用。像德國的大部分中小企業都是根據市場自主決定投資規模的，有助于避免產生過度的過剩產能。在我國，項目的計劃審批制度依然盛行，存在強烈的滯后性與審批預測性，從而引起產能供給和市場需求不匹配，影響了市場運作效率。因此，要治理產能過剩，我國政府必須以市場為導向進一步改革，適度簡政放權，優化審批制度，充分發揮市場作用，引導企業自主調整產能。

（二）要持續擴大內需，積極消化內部產能

日本在上世紀六七十年代大力通過擴大內需來消化產能，取得了顯著的治理成效，積累了先進的消化產能的經驗。鑒于此，我國未來治理產能過剩，也應持續擴大內需，通過市場需求來逐步消化產能，達到化解過剩產能的效果。擴大內需，一是要通過刺激居民消費直接拉動內需，二是要通過投資來間接驅動需求增加。要刺激居民消費，要求我國積極優化居民的收入分配，普遍提高居民的收入水平。投資驅動，就要求我國政府出臺并落實基礎設施、公共服務等領域的穩增長政策來不斷消化有關行業的產能。

（三）要加快規范制度標準，淘汰落后產能

直接淘汰或整合落后產能是當前我國常用的去產能政策，在這類政策的制定仍然面臨較多的問題需要統籌處理。就如我國出臺了鋼鐵、水泥、造紙等19個工業部門淘汰產能的目錄，但實際淘汰效果一直不夠理想，未來淘汰落后產能依然任重道遠。我國政府可借鑒發達國家先進經驗，完善考核制度，嚴格設定落后產能淘汰的相關標準，建立起嚴格、有效的生態保護制度。通過規范制度標準，嚴格淘汰落后產能，并推動環境保護成本的企業內在化，避免高能耗、高污染企業的過度投資。同時，也要支持和鼓勵企業兼并重組或戰略聯盟，優化調整投資配置，也進一步提高市場競爭力。

（四）要積極開展自貿區投資談判，加快實現產能“走出去”

要有效推進產能過剩治理，還應積極考慮產能的向外轉移。這就要求我國放寬視野，積極對外出口和投資，爭取更多的國際市場。當前，我國的國際市場份額已達到12%，繼續擴大份額存在一定難度，這也要求我國在“走出去”方面另辟蹊徑。當前自貿區建設在我國方興未艾，可以利用自貿區這一平臺，瞄準新興行業市場對外出口，積極開展自貿區談判，加強我國與海外的經濟貿易與戰略合作，爭取達成共贏。可充分采納美國的“馬歇爾計劃”，以境外投資平臺為載體，引導國內部分行業對外轉移產能。也可采納日本的經驗，面向全球設立境外產業合作平臺，引導國內相關企業入駐，實現產能轉移和互動。總之，要治理產能過剩，就要堅持開放發展，實現產能“走出去”。國家目前大力實施的一帶一路戰略，就是適合國內產能走出國門的重要引導戰略。