從批判到解釋：美國何以取得獨立戰爭的勝利？

陳春東　魯東海

關鍵詞：美國，獨立戰爭，史料，歷史邏輯

中圖分類號：G63 文獻標識碼：B 文章編號：0457-6241（2019）17-0035-05

華盛頓在美國獨立戰爭勝利后不久曾說：“如果歷史學家費盡心血把我們在這場以少勝多的戰爭所取得的優勢載入史冊，并力圖說明這種優勢是在災難重重的情況下獲得的，那么，很可能，我們的子孫后代會說他們的著作是杜撰的、虛構的。”①美國之所以能取得獨立戰爭的勝利，難道不是因為自身的正義性和人民群眾長達六年的浴血奮戰嗎？若果真如華盛頓所說，那么歷史教科書上通行的觀點就要被極大顛覆了。

由于諸多原因的制約，課堂中學生大部分時間以記憶教科書所提供的史實和結論為主，很難把史實和結論關聯起來，獨立地嘗試歷史解釋。筆者在讀到上述華盛頓所說的一段文字時，眼前一亮，覺得這是指導學生閱讀和思考，幫助他們在批判教科書觀點的基礎上建構自我解釋的引子。

一、激疑與討論：

怎樣思考美國勝利的原因？

一個人口只有二百六十多萬（1775年），工業發展還很薄弱，軍事力量基本只有民兵，內部又矛盾重重的殖民地居然戰勝了當時一個擁有世界上最強大的海軍和最廣大的殖民地并率先進行工業革命的大英帝國。②

這是怎么回事兒？

聯系華盛頓的言論，我認為可以激發學生思辨：一場戰爭真的可以僅憑人民的一腔熱情和個別杰出領袖的領導就取得最終的勝利嗎？華盛頓在引導我們向什么方向思考勝利的原因？

答案顯然是否定的。斗爭的正義性和人民群眾的廣泛參與當然是必要前提，但還不是充分條件。華盛頓是獨立戰爭的統帥，同時也是一個實誠人，他實際上在引導人們從更廣闊的視野去思考美國獨立戰爭勝利的原因。

二、閱讀與解釋：怎樣理解英國深層的邏輯？

大英帝國自16世紀打敗西班牙的無敵艦隊，到第二次世界大戰近350年間基本未敗，唯獨北美獨立戰爭是例外。歷史讓英國的對手獲得了一次勝利的機會。英國退了，雖不至完全喪失話語權，但畢竟退了。那么它究竟是遇到了什么無法逾越的困境，抑或出于什么樣的國家利益考量，以致不得不退出帝國精心打造的北美十三州呢？

1.自由至上的文化基因

人類任何行為的背后都有其思想先導和文化背書。因此，對一個歷史行為的解釋，不能只停留在風吹草動的表面層次，而是要回到行為本身所蘊含的傳統中去，這樣才能看清行為的真正來源。

英國將自己定義為一個由自由的個人組成的共同體，把自己的歷史說成是“一部自由的歷史”。英國人深信自由是所有不列顛人的共同傳統，深信不列顛帝國是世界上唯一的自由儲藏地……不列顛式的自由思想推崇法治，堅持一個人擁有在其所居住的社區認可的立法下生活的權利。

——[美]埃里克·方納：《美國自由的故事》

材料向學生展現了一個崇尚高度個人主義的自由英國。這種“自由”經過歷代英國人不斷重申、捍衛，已經內化為每個英國人都深信不疑的民族傳統，甚至已然固化為大不列顛龐大帝國的文化底色和自有基因。根深蒂固的自由情結由內而外、由此及彼地散發開來，自然轉化為對北美人民追求自由權利的一種情感認同。英國著名政治家埃德蒙·柏克在《論與美洲的和解》演講中認為，北美的問題可以從“自由的原則”中發現力量和目的，在英國和美洲的帝國紐帶中實施具有同樣權利和自由的統一，并據此描繪了一個基于自由的實質性的帝國藍圖：“我持有殖民地，是靠親密的感情，它來自于我們共同的姓氏，共同的血緣，相似的權利和一體的保護。它們似紐帶，雖輕如風，但硬似鐵鏈……只要你尚有智慧，能把本國的至高權威，一直持作自由權的庇護所，持作供奉我們共同信仰的圣殿，則英國之自由宗教所揀選的種族所特選的子民，不論身處何方，必把他們的臉轉向你。”①可見，當時英國內部確有美洲民眾的支持者，柏克深知，在英國與美洲的和解上，困難重重，主張英國應徹底放棄“無條件”服從的要求。

2.血脈相連的共生關系

教師通過對北美獨立戰爭歷史進程的簡要介紹，可引發學生的思考：北美獨立戰爭過程雖然艱巨，但似乎并不慘烈，幾乎找不到傷亡慘重的激烈戰斗，著名的約克鎮大捷雙方共計死亡244人，這不太符合人們對生死存亡敵我之戰的普遍認知。那么，這一現象合理解釋的落腳點在哪兒呢？

英國在北美的殖民地不是一個整體，而是漸次建立的13個具有政治和社會整合功能的實體，其政治和法律地位在特許狀中有明確的界定：各個殖民地都是由英王創設的“法人和政治實體”或“永久政治實體和法人團體”……這一規定實際上承認了殖民地在法律上和母國是平等的。因此，根據特許狀而建立的殖民地，乃是由英國人定居、英國人統治的海外殖民地，而不是英國人統治其他民族的被征服地。

——摘編自李劍鳴：《英國的殖民地政策

與北美獨立運動的興起》②

該材料的運用，可在澄清學生對“殖民”一詞認知誤區的基礎上，幫助其厘清英國和北美之間的淵源，以解學生之惑：北美殖民地和通常語境下殖民地的性質完全不同，它是英國人建立和統治的海外領地，擁有和英國本土的地方政治單位同樣的政治地位，不存在異族統治問題。因此，北美獨立戰爭其實是英國治下一脈相承、日益壯大的海外領地脫離本土母國的政治分離運動。在這一視角下，北美獨立戰爭進程的“詭異”就可以得到合理化的解釋：血脈相連的親緣關系，讓戰爭雙方始終保持了一份理性和克制，避免了大量可能出現的血腥屠殺，也為后來雙方的快速和解留下足夠的斡旋空間。

3.和平漸進的政治傳統

文化相通和血脈共生雖然使我們獲得了上述英國行為背后的情感邏輯支撐，但文化、親情和血緣從來就不是政治決策的底線，其國家行為背后肯定還應有各種各樣更為深刻、有待解釋的歷史與現實原因。

英國為后世提供了一個現代政治文明的普遍適用規范，即在政治斗爭中應該努力實現零傷亡，革命能不流血就不流血……以犧牲人的生命為代價的暴力革命，無疑是所有解決社會問題的策略中最不經濟的一個策略……要避免這種最不經濟策略的出現是雙方的事情，它的精髓是妥協而不是暴力對抗，雙方必須做出讓步，魚死網破對大家都沒有好處。

——《大國崛起：英國》

英國自光榮革命始就形成了一種和平漸進、互利共贏的務實政治傳統，這并不是毫無原則的一味退讓，而是他們在斗爭與協調、變革與傳統之間找到了一條“適中”的道路。因此，光榮革命的“真正‘光榮之所在，并不是為了保證它的成功只使用了最低限度的暴力，而是在于，這次革命的解決方法為后世的英格蘭人民找到了一個避免使用暴力的辦法”。①這種“穩而不滯，變而不劇”政治慣例的延續既有助于英國穩定有序的發展，也成為其解決國際國內政治糾紛的行動指南。

4.適時而變的殖民政策

從16世紀到19世紀，英國的商業政策一直受到重商主義思想的支配。

重商主義的措施之一就是通過在海外尋找殖民地來延伸國家所統轄領土的主權范圍，擴大本國商品所需要的的銷售市場和原料產地。“英國所需求于美洲的……一個銷售其毛織品和其它工業品的市場，以及一個能提供其以前必須從別國進口的原材料的供應地。”②大英帝國需要北美承擔的僅僅是保持與英國商業上的依賴性和經濟上的互補性。為此，英國對殖民地采取武力脅迫下的貿易壟斷統治政策，但北美獨立戰爭的爆發使英國人開始直面如何有效、低成本地統治治下殖民地的問題。工業革命的發生為帝國力量布局、實施方式的反思和重構提供了契機。

工業革命極大地提高了英國工業生產能力，在棉紡織方面：1812年，英國一個紡紗工的生產效率相當于珍妮紡紗機發明之前的200倍;在重工業方面：從1788年到1840年，英國生鐵的產量由6.83萬噸增至139.64萬噸……工業革命也改變了英國原有的經濟結構，工業在經濟中的地位得以提升，工業資本家成為英國資產階級的主體。因其經濟實力更強大，與海外市場的聯系也更密切，因而積極主張以“自由貿易”的方式進行擴張。

——摘編自盧玲玲：《近代英國

“自由貿易帝國主義”的形成及影響》③

工業革命后生產能力和經濟實力的提高讓英國信心大增，不再迷信武力的唯一性和排他性，從中逐漸看到了比武力征服更加經濟高效的統治方式：“只要開放，以及沒有干預，市場的霸權就屬于擁有制度優勢及其派生產業優勢的一方。另外，只要保持全球交通渠道的暢通，允許貨物和資金根據這種優勢選擇流向，也沒有必要對目標市場和貨源實施任何行政、軍事層面的控制，并且支付由此產生的龐大資金和人力成本。”④這時，英國民主政治制度的優越性開始彰顯，為這種仿若不切實際的“想象”提供了一個在實踐層面表達的空間，各種表達與探討帶來的多元視角不斷動搖著人們對帝國維持方式的信念。“不管未來如何，在北美戰場已經精疲力竭，面對歐洲及世界其他戰場，英國人相信至少放手沒錯。因此約克鎮雖然沒有耗盡英國繼續博弈的資本，但是商業理性告訴英國，這種血本無歸的拼搏除了贏得一點面子之外毫無意義”，⑤適時放手才是明智的選擇。

1776年，英國著名的經濟學家亞當·斯密發表了《國富論》。他認為重商主義混淆了財富和金銀的概念，國家的真實財富并不以金銀計量，而應以商品和勞動衡量，并首次提出勞動創造財富的重要觀點，所以國家應通過貿易來擴大生產，而不僅僅是以限制貿易的方式獲取金銀。他否定了經濟管制政策，主張自由放任;他強調社會分工，以保證每種生產要素的使用都能發揮其最大效用。

——摘編自[美]亞當·斯密：《國富論》

亞當·斯密強調自由貿易及資本在帝國中重要性的同時并不否定殖民地存在的必要性，認為殖民地仍是英國工業品的重要市場。這兼顧了英國各個當權階層的利益，在英國引發了極大反響，為和平解決北美糾紛提供了理論支撐。社會思潮的變化也逐漸滲透到政治領域，其中以埃德蒙·柏克和小威廉·皮特為主要代表。小威廉·皮特更是亞當·斯密的忠實信徒，并將其理論付諸實踐。一方面，他主張加強對英帝國殖民地的管理;另一方面，他主張根據殖民地的具體情況來采取靈活的帝國政策，對加拿大問題的處理就是其中很好的一個例證。1783年小皮特任首相，1791年通過新法令，規定：“根據居民的成分將魁北克省劃分為兩個地區，英裔區和法裔區都可擁有自己的議會和理事會，都可以根據自己的意愿選擇所要實施的法律。”①退讓的同時也表明英國準備以一種新的方式對帝國進行管理。此后，英國政府開始將武力控制與經貿滲透相結合，改變單一的帝國殖民模式，可謂新殖民主義的肇始。為英國止息北美戰爭提供了現實的可能。

5.著眼全球的戰略調整

1763年，英國取得“英法七年戰爭”勝利，英國不僅獲得大部分法屬北美殖民地，還確立了在印度的優勢，成就了“日不落帝國”的傳奇。但在享受全球殖民壟斷貿易權益的同時，也必然要承接因此而帶來的問題與挑戰。

1778年起，由于美國獨立戰爭轉型成為英法全球戰爭，西班牙與荷蘭又于1779年和1781年先后參戰，英國成功征服北美的困難日增，也陷入了歷史上最孤獨的時期……1778年以后，英國海陸軍不僅要對付北美，還得分兵保護英屬西印度、地中海、非洲及印度屬地。陸軍在全球分散部署兵力，駐守安提瓜、牙買加、巴哈馬群島、米若卡、直布羅陀、西非戈里至印度孟買的廣大帝國前哨站。

——[美]安德魯·杰克遜·奧肖內西：《誰丟了

美國：英國統治者、美國革命與帝國命運》

傳統的觀念把英國的失敗簡單歸咎于外交失誤，沒有為其宿敵法國構建過去歷次歐洲沖突中慣有的制衡。這種解釋其實是建立在結果固定論基礎上的主觀化“后見之明”，帶有一定的片面性。筆者嘗試引導學生轉換視角，以英國全球化擴張為出發點，就可以發現，這也許不是外交上的戰略失誤，而是英國不斷殖民擴張所必然要面對的客觀挑戰。毫無節制的擴張所占有的龐大領地及漫長航線意味著不斷增長的防務開支和安全壓力。這種壓力既有來自其他殖民國家的覬覦，更有來自殖民地本身內部日益增大的離心傾向。事實上大英帝國在北美獨立戰爭中就面臨這樣的雙重困境。因此，聚焦于英國全球性海洋戰略，英國止息北美獨立戰爭應是出于現實全球利益取舍的考量，是大格局下犧牲局部以換取全局勝利的殖民戰略調整，后來英殖民帝國的重新崛起也為這一猜想提供了間接例證。殖民力量調整后的英國在世界各地都收獲頗豐，以東南亞為例，英屬東印度公司自1786年起先后占領了檳榔嶼、馬六甲、新加坡，逐漸控制整個海峽地區，1826年正式將三港合并為海峽殖民地。此后數百年時間里，英國一直對其占主導地位。

歷史過程的進行不僅具有時間上的連續性，還兼有空間上的聯系性。可見“時空是歷史存在的方式，是歷史的本質呈現，是認識歷史的起點，重構歷史和對歷史的解釋都離不開時空觀念”。②因此，只有把北美獨立戰爭放進時空構建的參照體系中前后比對觀察，才會理解它不僅是一段激情燃燒的歲月，更是某種規律性趨勢的注腳乃至象征——英國從此開始了自以武力擴張為主的第一帝國向以經貿滲透為主的第二帝國轉變的進程，大英帝國在失敗的廢墟上完成了“鳳凰涅槃”般的浴火重生。今天，大英帝國的輝煌早已不復當年，但這種挫折與失敗下的遠見、堅韌與承受依然是人類文明發展進程中最重要的精神財富之一。

三、反思與總結：怎樣培育批判解釋的素養？

怎樣才能建構起公正、合理、客觀的歷史解釋？筆者以為至少應該遵循史料為基，問題為引，時空為框，多元為鏡，理論為魂的解釋路徑。以本文為例，筆者首先通過展示針對性史料，生成沖突性問題，引發學生懷疑和探究的心理狀態，大膽質疑，小心求證，跳出史家之窠臼，完成從“他見”到“我見”之生成，蘊養富有批判性和創造性的歷史解釋。其次，以時間為經，從文化起源、血緣關系、政治慣例、政策轉變等多個視角幫助學生于時間之流的動態變化中追尋、勾勒、接續，穿越歷史的縱深，追摹歷史的運行軌跡，向學生呈現一幅跌宕起伏，鮮活靈動的歷史畫卷，豐盈學生的解釋力。它們既獨立成因，又相互關聯，互為因果，生動再現英國止息北美戰爭的內在理路及背后所蘊藏的歷史價值。再次，以空間為緯，鳥瞰歷史，與前文呼應，將孤立的歷史聯系成一個緊密結合的整體，最大限度地還原并立體呈現那個宏大時代的全景畫面，讓學生在全球的宏觀視角中體味歷史事件的復雜性，洞悉歷史事件背后的本質。最后，對原因的分析暗含唯物主義理論的滲透，如英國殖民政策的調整其實暗合經濟基礎決定上層建筑的基本規律，而全球力量的重構也蘊含整體與部分、主次矛盾的分析方法，從理論的高度助推學生完成從復雜史實到系統結論的結構升華。

或許上述解釋并不完美，但這不重要，因為思維探究的過程比最終的結論更有意義。通過這一思維探究，學生梳理和掌握了全球背景下英國對外經濟政策的動態演變過程，厘清和理解了相關史實之間先后順序和內蘊邏輯，認識了制度傳承之間的延續性和創新性，體察了時空框架下“大歷史觀”的歷史探究方法。這一獲得過程中，學生的知識水平、素養和視野得到了提升和拓展，更為重要的是，從中汲取了一種增強歷史解釋素養和自我持續成長的方法和途徑。筆者堅信，只要學生據此路徑不斷嘗試在解決問題的過程中理解歷史，在闡明自己對問題的看法中解釋歷史，當被動成為主動，刻意成為習慣之刻，就是學生解釋素養大成之時。

最后，與大家分享一點探究過程中的想法和感受。學起于思，思源于疑，一切歷史的“解釋”與“再解釋”皆源于問題的發現。那如何才能構建有意義的問題呢？筆者以為，豐沛的史料，縝密的邏輯，先進的理論是前提和基礎。而要實現上述的三個基本要素，閱讀提升是關鍵。教師要通過廣泛閱讀不斷提升自己的歷史認識，拓展歷史視野，豐富史料資源，強化自我的學科專業素養，而后借助通過史學閱讀所獲得的歷史素材與歷史認識以及最新史學思想和方法，對教科書或教學內容中那些貌似正確卻又不太符合邏輯的結論產生疑問，發現問題，生成問題，再轉化為有效課堂學習資源，從而為提升學生的學科素養服務。

【作者簡介】陳春東，中學一級教師，江蘇省揚州市寶應縣安宜高級中學歷史教師。

魯東海，中學正高級教師，江蘇省特級教師，揚州大學附屬中學東部分校歷史教師，揚州市歷史“文心”讀書會主持人。

【責任編輯：王雅貞】